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IPO上市流程與具體步驟
對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)行IPO上市可以募集資金，吸引投資者，對(duì)流通性提升很有幫助，企業(yè)的知名度以及員工認(rèn)同感提升，企業(yè)制度得以完善，企業(yè)管理更加方便。但I(xiàn)PO上市也是一件繁復(fù)的工作，準(zhǔn)備工作短則一年，長(zhǎng)則三年。那么，IPO上市流程是什么?IPO上市步驟包括哪些?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的IPO上市流程與具體步驟的知識(shí)，歡迎閱讀。
1改制與設(shè)立股份公司
企業(yè)確定上市計(jì)劃或擬定改制重組的方案，并聘請(qǐng)中介對(duì)方案進(jìn)行可行性討論;
對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件;
設(shè)置公司內(nèi)容組織結(jié)構(gòu)，登記改立股份有限公司。
2盡職調(diào)查與輔導(dǎo)
保薦機(jī)構(gòu)與其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，問(wèn)題診斷，專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)指導(dǎo);
企業(yè)需完善組織和內(nèi)部管理，對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)以及募集資金投向進(jìn)行明確;
企業(yè)應(yīng)按照發(fā)行上市對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行有效整改，并準(zhǔn)備首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件。
3申請(qǐng)文件的制作以及申報(bào)
企業(yè)以及所聘請(qǐng)的中介結(jié)構(gòu)需按照證監(jiān)會(huì)的需求進(jìn)行申請(qǐng)文件的制作;
保薦機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行對(duì)內(nèi)核查并將申請(qǐng)文件推薦給中國(guó)證監(jiān)會(huì);
中國(guó)證券會(huì)在5個(gè)工作日會(huì)對(duì)符合申報(bào)條件的申請(qǐng)文件進(jìn)行受理。
4申請(qǐng)文件的審核
中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)符合要求的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并向省級(jí)政府與國(guó)家有關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn);
然后中國(guó)證監(jiān)會(huì)向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人以及中介機(jī)構(gòu)對(duì)審核意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)與審核;
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)初審意見(jiàn)補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核。
初審結(jié)束之后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行披露，將初審報(bào)告以及申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)進(jìn)行審核，根據(jù)發(fā)審委審核意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)作出決定。
5發(fā)行與上市
1發(fā)行
首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"詢價(jià)對(duì)象")詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)技標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
2上市
擬定股票代碼與股票簡(jiǎn)稱(chēng)。股票發(fā)行申請(qǐng)文件通過(guò)發(fā)審會(huì)后，發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡(jiǎn)稱(chēng)的申請(qǐng)，報(bào)深交所核定;
上市申請(qǐng)。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后，應(yīng)及時(shí)向深交所上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)，并需提交相關(guān)文件;
審查批準(zhǔn)。證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)文件后7個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人;
簽訂上市協(xié)議書(shū)。發(fā)行人在收到上市通知后，應(yīng)當(dāng)與深交所簽訂上市協(xié)議書(shū)，以明確相互間的權(quán)利和義務(wù);
披露上市公告書(shū)。發(fā)行人在股票掛牌前3個(gè)工作日內(nèi)，將上市公告書(shū)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上;股票掛牌交易。申請(qǐng)上市的股票將根據(jù)深交所安排和上市公告書(shū)披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發(fā)行后7個(gè)交易日內(nèi)掛牌上市;
后市支持。需要券商等投資機(jī)構(gòu)提供企業(yè)融資咨詢服務(wù)、行業(yè)研究與報(bào)道服務(wù)、投資者關(guān)系溝通等。
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