2017年香港主板和創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程
香港和內(nèi)地的經(jīng)商習(xí)慣、司法制度和會(huì)計(jì)制度等有所差異。民營企業(yè)上市之前，要找到合適的人，學(xué)習(xí)相關(guān)的條例，盡量避開“暗礁”，以增加香港上市的成功率。
一、香港主板上市要求
1、公司類型
主要為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有贏利紀(jì)錄的公司籌集資金。
2、收入要求
上市前三年合計(jì)溢利(溢利是指利潤總額)5000萬港元(合RMB4395元)，最近一年須達(dá)2000萬港元(合RMB1758萬元)。
3、上市市值
上市時(shí)市值須達(dá)1億港元(合RMB8790萬元)。
4、最低公眾持股
最低公眾持股量為25%(如發(fā)行人市場超過40億港元，則最低可降低為10%)。
5、管理層狀況
三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營運(yùn)。
6、股東數(shù)量
上市時(shí)最少須有100名股東，而每100萬港元的發(fā)行額須由不少于3名股東持有。
7、信息披露
一年兩度的財(cái)務(wù)報(bào)告。
8、包銷安排
公開發(fā)售以供認(rèn)購必須全面包銷。
二、香港主板上市程序
日數(shù)和要求材料
向聯(lián)交所上市科
· 繳交首次上市費(fèi)的全數(shù) H - 25 作上市排期申請
· 較完備的招股章程草稿及上市時(shí)間表初稿
· 所要求的營業(yè)紀(jì)錄期間首兩年的經(jīng)審計(jì)賬目副本
· 有關(guān)發(fā)行人于上市后的關(guān)連交易建議的`書面陳述
文件提交 (第一部份)
· 所要求的營業(yè)紀(jì)錄尚余期間的賬目及賬目調(diào)整表草稿
· 公司章程大綱及細(xì)則及備忘錄或同等文件的初稿
· 發(fā)行人與各董事/高級管理人員/監(jiān)事之間，以及發(fā)行人與 其保薦人之間的合約初稿(只適用于H股)
文件提交 (第二部份)
· 盈利預(yù)測的備忘錄初稿
· 董事/監(jiān)事者正式簽署、按附錄五B/H/I表格的形式填具有關(guān)其它任何業(yè)務(wù)的正式聲明及承諾書
文件提交 (第三部份)
· 《公司條例》規(guī)定的附件 文件提交
· 正式上市通告的初稿
· 認(rèn)購證券的申請表格初稿
· 證券的所有權(quán)文件或證書的初稿
· 有關(guān)發(fā)行人正式注冊成立及其法人地位問題的法律意見書副本(只適用于H股)
正式上市申請
· 包括正式簽署的《上市協(xié)議》在內(nèi)的有關(guān)文件的最后定稿
上市科推薦或拒絕申請 拒絕
可選擇提交上市委員會(huì)復(fù)核推薦
上市委員會(huì)聆訊 批準(zhǔn)
· 依據(jù)《公司條例》將招股章程注冊
· 向聯(lián)交所提交所需的正式文件
發(fā)行招股書 及上市通告 證券開始買賣
三、香港創(chuàng)業(yè)板上市條件
1、業(yè)務(wù)紀(jì)錄及贏利要求
不設(shè)最低溢利要求。但公司須有24個(gè)月從事“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”(如營業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時(shí)市值超過5億港元(合RMB4.395億元)，發(fā)行人可以申請將“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”減至12個(gè)月);
2、最低市值
無具體規(guī)定，但實(shí)際上在上市時(shí)不能少于4600萬港元(合RMB4043萬元);
3、最低公眾持股量
3000萬港元(合RMB2637萬元)或已發(fā)行股本的25%(如市值超過40億港元(合RMB35.16億元)，最低公眾持股量可減至20%);
4、管理層、公司擁有權(quán)
在“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營運(yùn);
5、信息披露
按季披露，中期報(bào)和年報(bào)中必須列示實(shí)際經(jīng)營業(yè)績與經(jīng)營目標(biāo)的比較;
6、包銷安排
無硬性包銷規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的最低認(rèn)購額達(dá)到時(shí)方可上市。
四、香港創(chuàng)業(yè)板上市流程
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