2017年上市輔導的內容及程序

　　上市輔導是指有關機構對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進行的規(guī)范化培訓、輔導與監(jiān)督。發(fā)行與上市輔導機構由符合條件的證券經營機構擔任，原則上應當與代理該公司發(fā)于票的主承銷商為同一證券經營機構。

　　(1)聘請輔導機構。

　　企業(yè)選擇輔導機構要綜合考察其獨立性、資信狀況、專業(yè)資格、研發(fā)力量、市場推廣能力、具體承辦人員的業(yè)務水平等因素。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》(中國證監(jiān)會主席令第18號)的規(guī)定：“①保薦機構及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過百分之七;②發(fā)行人持有或者控制保薦機構股份超過百分之七;③保薦機構的`保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經理、其他高級管理人員擁有發(fā)行人權益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形;④保薦機構及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方為發(fā)行人提供擔�；蛉谫Y�！辈坏贸蔀樵撈髽I(yè)的保薦機構。如果企業(yè)想使輔導機構與保薦機構合二為一，就不宜選擇上述不具備獨立性的證券經營機構擔任輔導機構。

　　(2)輔導機構提前入場。

　　按規(guī)定，上市輔導應在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開始。但是，改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準備的核心內容，是上市輔導工作的重中之重。因此，如果可能，輔導機構在與企業(yè)達成輔導意向后，就應及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設計和改制重組的具體操作。

　　(3)雙方簽署輔導協(xié)議，登記備案。

　　待改制重組完成、股份公司設立后，企業(yè)和輔導機構簽訂正式的輔導協(xié)議，在輔導協(xié)議簽署后5個工作日內到企業(yè)所在地的證監(jiān)會派出機構辦理輔導備案登記手續(xù)。

　　(4)報送輔導工作備案報告。

　　從輔導開始之日起，輔導機構每3個月向證監(jiān)會派出機構報送1次輔導工作備案報告。

　　(5)對企業(yè)存在的問題進行整改。

　　隨著輔導的進行，輔導機構將針對企業(yè)存在的問題，提出整改建議，督促企業(yè)完成整改。在上市輔導過程中遇到的疑難問題，企業(yè)可嘗試征詢業(yè)內專家或權威部門的意見，以少走彎路。

　　(6)企業(yè)向社會公告準備發(fā)行股票的事宜。

　　企業(yè)應在輔導期滿6個月之后10天內，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當?shù)刂辽?種主要報紙連續(xù)公告2次以上，接受社會監(jiān)督。公告后，證監(jiān)會派出機構如果收到關于企業(yè)的舉報，可能組織對舉報的調查，企業(yè)應積極配合調查，消除發(fā)行上市的風險隱患。

　　(7)輔導書面考試。

　　輔導機構將在輔導期內對接受輔導的人員進行至少1次書面考試，全體應試人員最終考試成績應合格。

　　(8)提交輔導評估申請。

　　輔導協(xié)議期滿，輔導機構如果認為輔導達到計劃目標，將向證監(jiān)會派出機構報送“輔導工作總結報告”，提交輔導評估申請;輔導機構和企業(yè)如果認為輔導沒有達到計劃目標，可向證監(jiān)會派出機構申請適當延長輔導時間。

　　(9)輔導工作結束。

　　證監(jiān)會派出機構接到輔導評估申請后，將在20個工作日內，完成對輔導工作的評估，如認為合格，將向證監(jiān)會出具“輔導監(jiān)管報告”，發(fā)表對輔導效果的評估意見，輔導結束;如認為不合格，將酌情要求延長不超過6個月的輔導時間。

　　輔導工作結束后，輔導對象如發(fā)生下列情況之一的，應重新進行輔導：①輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生控股股東變更;②輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生主營業(yè)務變更;③輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生三分之一以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更;④輔導工作結束后三年內未有主承銷商向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的;⑤中國證監(jiān)會認定應重新進行輔導的其他情形。

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