企業(yè)上市的準備材料-企業(yè)上市的階段

時間：2020-08-07 12:25:31 上市輔導我要投稿

　　企業(yè)上市，能廣泛吸收社會資金，迅速擴大企業(yè)規(guī)模，提升企業(yè)知名度，增強企業(yè)競爭力。世界知名大企業(yè)，幾乎都是通過上市融資，進行資本運作，實現(xiàn)規(guī)模的裂變，迅速跨入大型企業(yè)的行列。產品運營只是資本原始積累的初級階段。

　　一、公司上市需要準備的材料

　　1、向證券監(jiān)督管理機構提出股票上市申請

　　股份有限公司提出公司股票上市交易申請時應當向國務院證券監(jiān)督管理部門提交下列文件：

　�、� 上市報告書;

　�、� 申請上市的股東大會決定;

　　③ 公司章程;

　�、� 公司營業(yè)執(zhí)照;

　�、� 經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告;

　　⑥ 法律意見書和證券公司的推薦書;

　�、� 最近一次的招股說明書。

　　2、接受證券監(jiān)督管理部門的核準

　　3、向證券交易所上市委員會提出上市申請

　　股票上市申請經過證券監(jiān)督管理機構核準后，應當向證券交易所提交核準文件以及下列文件：

　�、� 上市報告書;

　�、� 申請上市的股東大會決定;

　　③ 公司章程;

　�、� 公司營業(yè)執(zhí)照;

　�、� 經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告;

　�、� 法律意見書和證券公司的推薦書;

　�、� 最近一次的`招股說明書;

　　⑧ 證券交易所要求的其他文件。

　　4、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告

　　二、企業(yè)上市經過哪些階段?

　　一是改制與設立：

　　擬定改制重組方案，聘請保薦機構(證券公司)和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證，對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。

　　二是盡職調查與輔導：

　　保薦機構應當與擬上市公司簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權利和義務，協(xié)議簽訂后的5個工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。輔導期內，保薦機構和其他中介機構負責對公司進行盡職調查、問題診斷、證券市場知識培訓，幫助公司完善組織結構和內部管理。輔導工作完成后，應由擬上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行輔導驗收。

　　三是申請文件的申報：

　　企業(yè)和所聘請的中介機構，按照證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構進行內核并負責向中國證監(jiān)會盡職推薦，符合申報條件的，中國證監(jiān)會在5個工作日內受理申請文件。

　　四是申請文件的審核：

　　中國證監(jiān)會正式受理申請文件后，對申請文件進行初審，同時征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見，并向保薦機構反饋審核意見，保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對反饋的審核意見進行回復或整改，初審結束后發(fā)行審核委員會審核前，進行申請文件預披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會審核。

　　五是路演、詢價與定價：

　　發(fā)行申請經發(fā)行審核委員會審核通過后，中國證監(jiān)會進行核準，企業(yè)在指定報刊上刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進行路演，向投資者推介和詢價，并根據(jù)詢價結果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　六是發(fā)行與上市：

　　根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機構按規(guī)定負責持續(xù)督導。

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