2017年香港創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程
創(chuàng)業(yè)板的主要目標(biāo)是為在香港及內(nèi)地營運(yùn)的大量有增長(zhǎng)潛質(zhì)的企業(yè)，提供方便而有效的渠道來籌集資金，以擴(kuò)展業(yè)務(wù)。以下是小編整理的香港創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程,歡迎閱讀!
香港創(chuàng)業(yè)板上市要求
主場(chǎng)的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有盈利紀(jì)錄的公司籌集資金。
主線業(yè)務(wù)：必須從事單一業(yè)務(wù)，但允許有圍繞該單一業(yè)務(wù)的周邊業(yè)務(wù)活動(dòng)。
業(yè)務(wù)紀(jì)錄及盈利要求：不設(shè)溢利要求。但公司須有24個(gè)月從事“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”(如營業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時(shí)市值超過5億港元，發(fā)行人可以申請(qǐng)將“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”減至12個(gè)月)。
業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明：須申請(qǐng)人的整體業(yè)務(wù)目標(biāo)，并解釋公司如何計(jì)劃于上市那一個(gè)財(cái)政年度的.余下時(shí)間及其后兩個(gè)財(cái)政年度內(nèi)達(dá)致該等目標(biāo)。
市值：無具體規(guī)定，但實(shí)際上在香港上市時(shí)不能少于4,600萬港元。
公眾持股量：3,000萬港元或已發(fā)行股本的25%(如市值超過40億港元，公眾持股量可減至20%)。
管理層、公司擁有權(quán)：在“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營運(yùn)。
主要股東的售股限制：受到限制。
信息披露：一按季披露，中期報(bào)和年報(bào)中必須列示實(shí)際經(jīng)營業(yè)績(jī)與經(jīng)營目標(biāo)的比較。
包銷安排：無硬性包銷規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的認(rèn)購額達(dá)到時(shí)方可上市。
香港創(chuàng)業(yè)板上市流程
準(zhǔn)備期
1.公司決定上市
根據(jù)未來發(fā)展策略，召開董事會(huì)和股東會(huì)，決定在香港上市。
2.第一次中介協(xié)調(diào)會(huì)
公司與承銷商、會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估師召開第一次上市會(huì)議，與各中介機(jī)構(gòu)通力協(xié)作，直至掛牌上市。
3.盡職調(diào)查
承銷商、會(huì)計(jì)師、律師分別對(duì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、未來前景、主要風(fēng)險(xiǎn)因素、
法律事宜等進(jìn)行審慎調(diào)查，以確保各類公開文件正確無誤及無遺漏。
4.重組
承銷商、會(huì)計(jì)師、律師向公司提出專業(yè)建議，結(jié)合未來發(fā)展方向，將公司的業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等方面進(jìn)行重新整合，使之成為符合上市規(guī)定、吸引投資者的新實(shí)體。
5.文件制作
承銷商、會(huì)計(jì)師、律師編寫各類上市所需文件，如招股說明書、審計(jì)報(bào)告、法律意見等。
6.提交A1表
承銷商協(xié)助公司向聯(lián)交所上市科提交上市初步申請(qǐng)文件。
審批期
7.回答有關(guān)問題及提交其他上市文件
提交A1表后，聯(lián)交所將提出問題要求公司回答，承銷商與各中介機(jī)構(gòu)完成協(xié)助完成此項(xiàng)工作。
8.聆訊
聯(lián)交所上市委員會(huì)對(duì)擬上市公司是否符合上市資格舉行聽眾會(huì)，經(jīng)批準(zhǔn)后，公司和承銷商可以開始一些列的股票發(fā)行宣傳工作。
宣傳期
9.分析員研究報(bào)告
通常由承銷商的行業(yè)分析員編寫，分析員通過采訪公司高級(jí)管理人員，了解公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等狀況，編寫出向投資者、基金經(jīng)理進(jìn)行推薦的報(bào)告，其工作完全獨(dú)立于承銷商的盡職調(diào)查工作，一般于提交A1表后開始準(zhǔn)備，路演之前發(fā)表。
10.路演
承銷商為公司組織的路演推介工作，一般分為午餐介會(huì)和一對(duì)一會(huì)議兩種形式，通常由承銷商陪同公司高級(jí)管理層走訪香港、新加坡、東京及歐美主要大城市
發(fā)行期
11.累計(jì)投標(biāo)
根據(jù)發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況決定一個(gè)價(jià)格區(qū)間，然后邀請(qǐng)投資者在價(jià)格區(qū)間預(yù)先表示認(rèn)購意向，最后以認(rèn)購結(jié)構(gòu)決定最終發(fā)行價(jià)2017香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件及流程上市輔導(dǎo)。
12.配售及隔開招股
通常在香港上市時(shí)，股票發(fā)行分為配售和公開招股兩部分。配售指向全球基金等機(jī)構(gòu)投資者定向發(fā)售;公開招股指向香港的公眾公開發(fā)售。
13.定價(jià)及掛牌上市
根據(jù)累計(jì)認(rèn)購結(jié)構(gòu)及發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況尋找一個(gè)理想平衡點(diǎn)，訂立最終的股票發(fā)行價(jià)格。通常在掛牌當(dāng)天，在聯(lián)交所交易大堂會(huì)舉行一個(gè)簡(jiǎn)單而隆重的掛牌儀式。
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