新三板上市條件2017

　　新三板，即代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓資格的證券公司為核心，為非上市公眾公司和非公眾股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。那么新三板上市有哪些條件呢?我們一起來看看!

　　申請新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合以下條件

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份 有限公司申請掛牌在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　1，依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;

　　2，業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營 能力;

　　3，公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;

　　4，股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

　　5，主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

　　6，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》將上述六項(xiàng)掛牌條件進(jìn)行細(xì)化，形成基本標(biāo)準(zhǔn)如下：依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;依法設(shè)立，是 指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;公司設(shè)立的主體、程序合法合規(guī);

　　國有企業(yè)需提供相應(yīng)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院、地方政府授權(quán)的其他部門、機(jī)構(gòu)關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)文件;外商投資企業(yè)須提供商務(wù)主管部門出具的設(shè) 立批復(fù)文件;《公司法》修改(2006年1月1日)前設(shè)立的股份公司，須取得國務(wù)院授權(quán)部門或者省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)文件。

　　具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　公司可同時(shí)經(jīng)營一種或多種業(yè)務(wù)，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的關(guān)鍵資源要素，該要素組成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費(fèi)用等相匹配。

　　公司業(yè)務(wù)在報(bào)告期內(nèi)應(yīng)有持續(xù)的營運(yùn)記錄，不應(yīng)僅存在偶發(fā)性交易或事項(xiàng)。營運(yùn)記錄包括現(xiàn)金流量、營業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費(fèi)用支出等。

　　公司應(yīng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定編制并披露報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表，公司不存在《中國注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1324號(hào)——持續(xù)經(jīng)營》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營能力的相關(guān)事項(xiàng)，并由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

　　治理制度健全

　　公司依法建立“三會(huì)一層”，并按照《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)—章程必備條款》等規(guī)定建立公司治理制度;公司“三會(huì)一層”應(yīng)按照公司治理制度進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作;公司董事會(huì)應(yīng)對報(bào)告期內(nèi)公司治理機(jī)制執(zhí)行情況進(jìn)行討論、評估。

　　控股股東、實(shí)際控制人合法合規(guī)，最近24個(gè)月內(nèi)不存在涉及以下情形的重大違法違規(guī)行為：控股股東、實(shí)際控制人受刑事處罰;受到與公司規(guī)范經(jīng)營相關(guān)的行政處 罰，且情節(jié)嚴(yán)重;情節(jié)嚴(yán)重的界定參照前述規(guī)定;涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見;現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī) 定的任職資格和義務(wù)，不應(yīng)存在最近24個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

　　股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

　　公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，不存在下列情形：最近 36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，但《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實(shí) 施前形成的股東超200人的股份有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)的除外;

　　公司股票限售安排應(yīng)符合《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的有關(guān)規(guī)定;在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請股 票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī);公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定。

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