期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)試題及答案

　　無(wú)論是身處學(xué)校還是步入社會(huì)，我們都可能會(huì)接觸到試題，試題是命題者按照一定的考核目的編寫(xiě)出來(lái)的。一份什么樣的試題才能稱之為好試題呢？下面是小編幫大家整理的期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)試題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)試題及答案 1

　　1.早期期貨市場(chǎng)具有的特點(diǎn)包括( )。

　　A.起源于遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)

　　B.投機(jī)者多，市場(chǎng)流動(dòng)性大

　　C.實(shí)物交割占比重較小

　　D.實(shí)物交割占的比重很大

　　2.套期保值是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵的機(jī)制，最終可能出現(xiàn)的結(jié)果有( )。

　　A.盈虧相抵后還有盈利

　　B.盈虧相抵后還有虧損

　　C.盈虧完全相抵

　　D.盈利一定大于虧損

　　3.期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因?yàn)? )。

　　A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn)

　　B.期貨價(jià)格反映多數(shù)人的預(yù)測(cè)，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢(shì)

　　C.交易透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公平化

　　D.供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格

　　4.期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)? )。

　　A.期貨投機(jī)者的預(yù)期總是比套期保值者要準(zhǔn)確

　　B.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求

　　C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的

　　D.期貨投機(jī)者把套期保值者不能消滅的風(fēng)險(xiǎn)消滅了

　　5.期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式包括( )。

　　A.在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格加入

　　B.以交超額會(huì)費(fèi)的`方式加入

　　C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入

　　D.由期貨監(jiān)管部門(mén)審批合格加入

　　期貨從業(yè)考試試題答案

　　1.【答案】AD

　　【解析】早期期貨市場(chǎng)投機(jī)者少，市場(chǎng)流動(dòng)性小。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】套期保值效果的好壞則取決于基差變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.【答案】ABC

　　【解析】期貨價(jià)格是在交易所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成的，買(mǎi)賣(mài)雙方并沒(méi)有面對(duì)面的協(xié)商。

　　4.【答案】BC

　　【解析】此外，投機(jī)者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。

　　5.【答案】AC

　　【解析】期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入;③依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人;④在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格加入。

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)試題及答案 2

　　1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（ ）。

　　A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令改正

　　C.出具警示函

　　D.對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

　　2.期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?（ ）

　　A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患

　　C.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?（ ）

　　A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　4.甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（ ）P109+9

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是（ ）。P141+33

　　A上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　B保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)

　　C上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　D保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）P139+17

　　A.9萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.8萬(wàn)元

　　D.6萬(wàn)元

　　7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是（ ）P143+49

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）P144

　　A交易品種

　　B買(mǎi)賣(mài)方向

　　C交易時(shí)間

　　D價(jià)格

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的.包括（ ）P124+43

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是（ ）

　　A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

　　11.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（ ）。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　12.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（ ）。

　　A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　13.下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（ ）。

　　A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所及其工作人員

　　D.事業(yè)單位

　　14.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列哪些行為?（ ）

　　A.出具虛假倉(cāng)單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)

　　15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

　　16.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（ ）。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　17.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括（ ）。

　　A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　B.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　　D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

　　18.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（ ）。

　　A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　19.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的（ ）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　　20.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有（ ）。

　　A.談話

　　B.提示

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.記入信用記錄

　　參考答案及解析：

　　1、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識(shí)點(diǎn)。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　4、【答案】ABD

　　5、【答案】CD

　　6、【答案】AB

　　7、【答案】AC

　　8、【答案】ABCD

　　9、【答案】ABD

　　10、【答案】CD

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人;變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　12、【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　14、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答寒。此外，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第58條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　20、【答案】ABD

　　【解析】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

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