期貨從業(yè)人員管理辦法

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期貨從業(yè)人員管理辦法

　　中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號

　　頒布日期：20070704 實施日期：20070704

　　第一章總則

　　第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　第四章監(jiān)督管理

　　第五章罰則

　　第六章附則

　　第一章總則

　　第一條為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經營業(yè)務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法。

　　第三條本辦法所稱機構是指：

　　(一)期貨公司;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;

　　(三)期貨投資咨詢機構;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;

　　(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

　　第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

　　(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

　　(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

　　第二章從業(yè)資格的取得和注銷

　　第六條協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。

　　第七條參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：

　　(一)年滿18周歲;

　　(二)具有完全民事行為能力;

　　(三)具有高中以上文化程度;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第八條通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。

　　未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。

　　第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：

　　(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(二)已被本機構聘用;

　　(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;

　　(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;

　　(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

　　第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　第十四條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　　(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;

　　(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;

　　(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;

　　(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

　　(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;

　　(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

　　(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

　　(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十六條期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十七條期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十九條機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

　　機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

　　機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

　　第四章監(jiān)督管理

　　第二十條中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　第二十一條協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。

　　第二十二條協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。

　　期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。

　　第二十三條協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

　　第二十四條期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查、給予紀律懲戒。

　　期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

　　第二十五條協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

　　第二十六條協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

　　第二十七條期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

　　第二十八條協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

　　第二十九條期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　七 )戶的不合理要求，由及其相中期貨制約費，制訂，報中國證監(jiān)會核第三十條期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

　　第五章罰則

　　第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第三十二條有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

　　(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務;

　　(二)在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假;

　　(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務;

　　(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。

　　第三十三條違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。

　　第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第三十五條協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，假公濟私、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。

　　第六章附則

　　第三十六條本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)[2002]6號)同時廢止。