期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)

時(shí)間：2024-06-06 00:26:05 期貨從業(yè)員我要投稿

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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)

　　2016年期貨從業(yè)資格就要開始了，為方便同學(xué)們復(fù)習(xí)《法律法規(guī)》，下面yjbys為大家分享的是2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)——設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止，僅供參考!

2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)

　　1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

　　從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

　　2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

　　實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。

　　2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

　　3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：

　　設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見書

　　4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

　　申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行

　　保證金安全存管具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃

　　業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

　　高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

　　持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

　　5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

　　金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

　　加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

　　申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。