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2016年期貨從業(yè)資格申請程序
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�、�、期貨從業(yè)資格申請程序的公告
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))修訂了期貨從業(yè)資格的申請程序，有關(guān)申請事宜公告如下：
一、協(xié)會(huì)啟用“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺”進(jìn)行從業(yè)人員資格管理。原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫”中數(shù)據(jù)已倒入“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺”，原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫”停止使用。
二、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“機(jī)構(gòu)”)向協(xié)會(huì)申請使用“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺”，為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條、第十二條規(guī)定的所屬從業(yè)人員進(jìn)行從業(yè)資格申請。
三、機(jī)構(gòu)申請使用“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺”，應(yīng)先登陸中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，下載并填報(bào)“使用中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺的申請”(附件 1或附件2)，并郵寄至協(xié)會(huì)。非期貨公司機(jī)構(gòu)(包括期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等)還需郵寄從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格證明(復(fù)印件)。
四、機(jī)構(gòu)應(yīng)指定“資格管理員”負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機(jī)構(gòu)指定或更換從業(yè)資格管理員應(yīng)向協(xié)會(huì)備案。“資格管理員”代表機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：
1.使用協(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫并對本機(jī)構(gòu)帳號及密碼進(jìn)行管理;
2.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格申請工作;
3.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查;
4.按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作;
5.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項(xiàng);
6.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格有關(guān)資料的保管工作;
7.為所在機(jī)構(gòu)人員提供從業(yè)資格相關(guān)咨詢;
8.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。
從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責(zé)。
五、未取得從業(yè)資格的人員不得對外開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。機(jī)構(gòu)不得代非本機(jī)構(gòu)工作人員申請從業(yè)資格。協(xié)會(huì)不接受以下申請：
1.個(gè)人直接申請;
2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺中人員信息未錄入完整準(zhǔn)確的機(jī)構(gòu)的代理申請。
六、機(jī)構(gòu)按照“期貨從業(yè)資格申請程序”(附件 3)為從業(yè)人員申請從業(yè)資格。從業(yè)資格的管理方式為編碼制管理，協(xié)會(huì)向符合從業(yè)資格申請條件的人員分配一個(gè)從業(yè)資格號碼。從業(yè)人員的從業(yè)資格號碼及相關(guān)信息將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站“資格公示”欄目中公示。
七、其他
1.通過期貨從業(yè)資格考試或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前需要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。參加培訓(xùn)的具體方式另行通知。
2.現(xiàn)有期貨公司請于 2008年8月31日 前將 “使用中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺的申請(期貨公司)”郵寄至協(xié)會(huì)辦理申請。
3.任何人發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合相關(guān)條件或者有虛假信息的，可向協(xié)會(huì)舉報(bào)。
�、�、期貨從業(yè)資格申請程序
一、機(jī)構(gòu)所屬擬申請從業(yè)資格人員(以下簡稱“申請人”)登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站的“從業(yè)人員管理”頁面，下載“期貨從業(yè)人員個(gè)人信息填報(bào)表”，打印填寫后連同以下申請材料提交所在機(jī)構(gòu)：
1、申請人身份證復(fù)印件;
2、申請人學(xué)歷證書復(fù)印件或相關(guān)證明文件;
3、申請人最近三年內(nèi)未受過刑事處罰的證明;
4、身份證及照片的掃描件。
二、機(jī)構(gòu)對申請材料審查后，將申請人相關(guān)信息錄入“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺”(以下簡稱“行業(yè)信息管理平臺”)。機(jī)構(gòu)必須將申請人所有信息完整準(zhǔn)確錄入后才能代為申請資格。申請人的原始申報(bào)資料(包括本程序第一條中規(guī)定的材料、相片以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)證明等)由機(jī)構(gòu)保管備查。
三、機(jī)構(gòu)登錄協(xié)會(huì)“行業(yè)信息管理平臺”，進(jìn)入"從業(yè)人員資格管理-會(huì)員從業(yè)資格管"欄目，選中被申請人，點(diǎn)擊“申請資格” 操作。
四、協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的申請信息進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在機(jī)構(gòu)提交申請后10個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。
五、對于通過審核的申請人，協(xié)會(huì)為其辦理從業(yè)資格注冊，分配從業(yè)資格編號，并通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體進(jìn)行從業(yè)資格信息公示。
六、機(jī)構(gòu)如需要由協(xié)會(huì)為其修改“行業(yè)信息管理平臺”中數(shù)據(jù)，請下載“ 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨行業(yè)信息管理平臺信息修改申請表”，填寫并加蓋公章后傳真至協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)審核通過后為其修改。
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