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基金從業(yè)資格考試真題（精選15套）
從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們最離不開的就是考試真題了，考試真題有助于被考核者了解自己的真實水平。那么一般好的考試真題都具備什么特點呢？下面是小編精心整理的基金從業(yè)資格考試真題（精選15套），僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業(yè)資格考試真題 1
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)（1）
第1題：下列關(guān)于分級基金特點的說法中，錯誤的是（ ）。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（ ）的贖回費，并將上述贖回費全額計人基金財產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫。
A.可擴展商業(yè)報告語言
B.合格的境外機構(gòu)投資者
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數(shù)基金
答案：A
第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（ ）。
A.合規(guī)與風(fēng)險控制部
B.督察長
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.監(jiān)事會
答案：A
第8題：（ ）負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
答案：A
第9題：信息披露的`原則主要體現(xiàn)在（ ）上。
A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規(guī)和披露形式的要求
D.對披露法規(guī)和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財產(chǎn)
答案：D
基金從業(yè)資格考試真題 2
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī)自測題(2)
1.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（ ）以上投資于債券的為債券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
2.目前，（ ）的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上。
A.美國
B.中國
C.歐盟各國
D.韓國
3.經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金是（ ）。
A.天驥基金
B.淄博基金
C.基金開元
D.基金金泰
4.貨幣市場基金以（ ）為投資對象。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場工具
D.金融衍生工具
5.下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有（ ）。
I.根據(jù)法律形式，分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金
�、�.根據(jù)基金的資金來源和用途，分為在岸基金和離岸基金
Ⅲ.根據(jù)投資理念，分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金
Ⅳ.根據(jù)募集方式，分為公募基金和私募基金
A.I、Ⅱ
B.B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.（ ）既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。
A.主動型基金
B.上市開放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金
7.（ ）通常又被稱為交易所交易基金。
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.PE
8.下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述中，錯誤的是（ ）。
A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票
B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮?股票
C.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高
D.價值型股票的投資者比成長型股票的投資者更傾向于長期投資
9.按股票市值的大小分類的股票類型不包括（ ）。
A.大盤股
B.小盤股
C.中盤股
D.藍籌股
10.（ ）具有風(fēng)險低、流動性好的特點。
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.混合型基金
基金從業(yè)資格考試真題 3
2012年基金從業(yè)資格考試考前綜合模擬題2
11、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內(nèi)首只交易型開放指數(shù)基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開始實施的( )為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。
A、《證券投資法》 B、《證券投資基金法》 C、《證券法》 D、《基金法》
15、交易型開放式指數(shù)基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)指引，( )
A、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
B、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
C、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的`指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
D、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個開放式基金 B、世界上第一個基金
C、世界上第一個封閉式基金 D、美國第一個開放式基金
19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時對基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠。
A、《投資公司法》 B、《投資公司法》與《投資顧問法》
C、《投資顧問法》 D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布了( )
A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點辦法》 D、《開放式證券投資基金試點辦法》
基金從業(yè)資格考試真題 4
基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》歷年真題精選
1、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（ ）。【單選題】
A.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范
B.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
C.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格
D.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源
正確答案:A
答案解析:A項不屬于律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時進行的盡職調(diào)查事項。
2、（ ）設(shè)計的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)項目退出的權(quán)利�！締芜x題】
A.隨售權(quán)
B.拖售權(quán)
C.第一拒絕權(quán)
D.回售權(quán)
正確答案:B
答案解析:選項B正確，拖售權(quán)設(shè)計的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)項目退出的權(quán)利。
3、保密條款有利于保護（ ）的利益。【單選題】
A.投資方
B.目標(biāo)公司
C.第三方
D.投資方及目標(biāo)公司雙方
正確答案:D
答案解析:選項D正確，保密條款有利于保護投資方及目標(biāo)公司雙方的利益。
4、（ ）是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。【單選題】
A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)
B.基金募集業(yè)務(wù)
C.基金登記業(yè)務(wù)
D.基金核算業(yè)務(wù)
正確答案:A
答案解析:選項A正確，基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。
5、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（ ）個月內(nèi)到位20%以上，余額在（ ）年內(nèi)全部到位。【單選題】
A.3；1
B.3；2
C.6；1
D.6；2
正確答案:B
答案解析:《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個月內(nèi)到位20%以上，余額在2年內(nèi)全部到位。
6、（ ）制度，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場。【單選題】
A.合格境內(nèi)普通合伙人
B.合格境外普通合伙人
C.合格境內(nèi)有限合伙人
D.合格境外有限合伙人
正確答案:D
答案解析:選項D正確，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場。
7、股權(quán)投資基金流動性（ ）�！締芜x題】
A.較強
B.不確定
C.適中
D.較差
正確答案:D
答案解析:選項D正確，股權(quán)投資基金的流動性較差。
8、（ ）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)，降低其投資風(fēng)險�！締芜x題】
A.支持階段參股
B.支持跟進投資
C.風(fēng)險補助
D.投資保障
正確答案:B
答案解析:支持跟進投資：引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)，降低其投資風(fēng)險。
9、在20世紀80年代美國第四次并購浪潮中催生了（ ）等著名并購基金管理機構(gòu)的成立，極大地促進了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美國研究與發(fā)展公司Ⅲ.凱雷Ⅳ.德太投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:選項C正確，美國研究與發(fā)展公司，成立于1946年，被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。20世紀80年代美國第四次并購浪潮催生了黑石（1985年）、凱雷（1987年）和德太投資（1992年）等著名并購基金管理機構(gòu)，極大地促進了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。
10、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)說法錯誤的是（ ）�！締芜x題】
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動
C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案
D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
正確答案:D
答案解析:選項D說法錯誤：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（1）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益。（2）依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。（3）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（5）提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。（6）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
1、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括( )。
I.人力資源
II.歷史沿革
III.研究與開發(fā)
IV.行業(yè)研究
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案:D
答案解析:業(yè)務(wù)調(diào)查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營銷與銷售、研究與開發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購。
2、合格投資者的`具體標(biāo)準(zhǔn)由（ ）規(guī)定
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國投資基金業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
正確答案:D
答案解析:合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
3、基金的清算程序包括（ ）
�、瘛⒒鹎逅阈〗M對基金資產(chǎn)進行清理和確認
�、�、對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)
�、�、公布基金清算公告
Ⅳ、對基金資產(chǎn)進行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金的清算程序
(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);
(2)基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認;
(3)對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn);
(4)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會;
(5)公布基金清算公告;
(6)對基金資產(chǎn)進行分配。
4、新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則。分級結(jié)算是指（ ）進行資金和證券的法人結(jié)算(又稱一級結(jié)算);證券公司再與投資者進行二級結(jié)算�！締芜x題】
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人
B. 證券公司與投資者
C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)與投資者
D.證券公司與證券交易所
正確答案:A
答案解析:新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則。分級結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進行資金和證券的法人結(jié)算(又稱一級結(jié)算);證券公司再與投資者進行二級結(jié)算。
5、一些機構(gòu)所俗稱的“成長基金”，按照美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的統(tǒng)計口徑，以及國內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于（ ）范疇。【單選題】
A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金
B.狹義股權(quán)投資基金
C.并購基金
D.定向增發(fā)投資基金
正確答案:A
答案解析:一些機構(gòu)所俗稱的“成長基金”，按照美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的統(tǒng)計口徑，以及國內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于狹義創(chuàng)業(yè)投資基金范疇。
6、跨境股權(quán)投資包括（ ）。 Ⅳ.境外的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項A符合題意：跨境股權(quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。
7、( )為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)�！締芜x題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《股權(quán)投資基金法》
D.《期貨投資基金法》
正確答案:A
答案解析:2013年6月1日《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
8、下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說法錯誤的是（ ）�！締芜x題】
A.基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全
B.應(yīng)嚴格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個人募集資金
C.應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估
D.在問卷調(diào)查過程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況
正確答案:B
答案解析:選項B符合題意：自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全。應(yīng)嚴格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。在問卷調(diào)查過程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時，請投資者閱讀風(fēng)險揭示書，在投資者全面知悉風(fēng)險且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險的情況下，簽字確認。
9、已登記的基金管理人，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的情形包括（ ）�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:A
基金從業(yè)資格考試真題 5
基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規(guī)》集訓(xùn)習(xí)題6
1.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的.期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會
[答] B
8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
10通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
基金從業(yè)資格考試真題 6
基金銷售從業(yè)資格考試專項模擬試題及答案一
1.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票的股息率是浮動的，其持有者的股東權(quán)利不受限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股股東享有優(yōu)先權(quán)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.國民經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的'周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、危機、蕭條、復(fù)蘇四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量。一般而言，貨幣供應(yīng)量收緊，會導(dǎo)致股價下跌;貨幣供應(yīng)量寬松，會推動股價上升。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.與股票相比，債券通常規(guī)定有固定的利率，收益比較穩(wěn)定，風(fēng)險較小。但在企業(yè)破產(chǎn)時，股票持有者享有優(yōu)先于債券持有者對企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.零息債券也稱“零息票債券”，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發(fā)行和交易。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為虛擬債券、實物債券、憑證式債券和記賬式債券。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.憑證式債券是沒有實物形態(tài)的票券，只在電腦賬戶中做記錄
A.正確B.錯誤C.放棄
8.基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.目前，開放式基金主要通過證券公司代銷。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運用狀況。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B10.A
基金從業(yè)資格考試真題 7
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題講解
1、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是( )�！締芜x題】
A.是社會團體法人
B.是自律性組織
C.權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
D.理事會成員由證監(jiān)會指定
正確答案:D
答案解析:選項D說法錯誤：基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，其他基金服務(wù)機構(gòu)可以自愿加入基金業(yè)協(xié)會�；饦I(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會�；饦I(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
2、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括( )。【單選題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《基金運作管理辦法》
D.《基金管理公司管理辦法》
正確答案:B
答案解析:針對基金業(yè)出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會在《證券投資基金法》的框架下出臺了多項法規(guī)，規(guī)范基金行業(yè)，保護投資者利益。先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金運作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規(guī)章及若干配套監(jiān)管文件，形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)督管理法規(guī)體系。
3、基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的'是( )�！締芜x題】
A.在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財產(chǎn)投資于同一股票
B.將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債
C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益
D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進行反向交易
正確答案:A
答案解析:A項不屬于違規(guī)行為。B項，按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，貨幣市場基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券;C項，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;D項，開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，嚴格禁止同一或不同投資組合在同一交易日內(nèi)進行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。
4、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺的日期是( )�！締芜x題】
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
正確答案:C
答案解析:2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。
5、下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:開放式基金與封閉式基金的比較，見下表：
6、【單選題】
A.募集對象不固定
B.涉及眾多投資人
C.投資金額要求高
D.允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介
正確答案:C
答案解析:選項C說法錯誤：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。
7、關(guān)于基金份額登記的說法不正確的有（ ）�！締芜x題】
A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D.是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為
正確答案:C
答案解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
基金份額登記：具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力;具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力;是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
8、根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括（ ）�！締芜x題】
A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險
正確答案:D
答案解析:D項正確的表述該是：避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。
根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。
答案解析:選項D正確：Ⅲ、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。
9、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（ ）�！締芜x題】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正確答案:D
答案解析:選項D正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
基金從業(yè)資格考試真題 8
基金從業(yè)資格真題題庫
1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。
A. 規(guī)范性
B. 繼承性
C. 特殊性
D. 普遍性
參考答案： D
2. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負責(zé)對象為( )。
A. 股東會
B. 管理層
C. 董事長
D. 董事會
參考答案： A
3. 關(guān)于開放性基金份額轉(zhuǎn)換， 以下表述錯誤的是( )。
A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價法
B. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中通常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費
C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費用較低
D. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中投資者不需要先贖回已持有的`份額
參考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售機構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。
A. 責(zé)令基金管理公司進行整改
B. 對在 6 個月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會
C. 對直接負責(zé)的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施
D. 對基金公司出具監(jiān)管警示函
參考答案： B
5. 基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。
�、�.投資者的職業(yè)
�、�.投資者的學(xué)歷
�、�.投資者的計劃投資期限
�、�.投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案： C
6. 基金會計在對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進行估值時， 符合專業(yè)審慎原則的是
( )。
A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡單的計算方法對該品種進行估值
B. 咨詢會計師和律師， 由會計師和律師決定估值方法
C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求，同時征詢律師、會計師、托管行等的意見， 經(jīng)公司估值委員會審議后， 采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM行估值
D. 應(yīng)盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模，以使得資產(chǎn)管理計劃單位凈值穩(wěn)定
參考答案： C
7. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，及時向中國反洗錢檢測分析中心報告。中國反洗錢檢測分析中心是為（ ） 履行組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作職責(zé)而設(shè)立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報的專門組織。
A. 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
B. 中國人民銀行
C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D. 中國證券監(jiān)督管理委員會
參考答案： B
8. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項是( )。
A. 基金的銷售機構(gòu)及基金承擔(dān)的費用
B. 基金投資收益分配
C. 基金的資產(chǎn)負債表
D. 基金公司計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金
參考答案： D
9. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷售機構(gòu)對所有投資投資者履行相同的適當(dāng)性義務(wù)， 該銷售機構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導(dǎo)原則?
A. 及時性原則
B. 全面性原則
C. 投資人利益優(yōu)先選擇
D. 差異性原則
參考答案： D
10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機構(gòu)，屬于
（ ）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
A. 場外到場內(nèi)
B. 場外到場外
C. 場內(nèi)到場外
D. 場內(nèi)到場內(nèi)
參考答案： D
做題過程中遇到問題、心得、方法，一定要及時總結(jié)整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時回歸教材，需要答疑的及時向老師請教。在做題時，要獨立思考分析，不要依賴答案。
基金從業(yè)資格考試真題 9
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題（一）
單項選擇題
1.指數(shù)復(fù)制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。
A.優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制、完全復(fù)制
B.抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、完全復(fù)制
C.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制
D.完全復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制
【答案】A
2.下列屬于工具的特點是( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.低風(fēng)險性
【答案】D
3.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是( )
A.債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.權(quán)證交易當(dāng)日不能進行回轉(zhuǎn)交易
【答案】D
4.買賣基金的過戶費屬于( )的收入。
A.證券交易所
B.中國結(jié)算公司
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人
【答案】B
5.暫停對基金估值的情形有( )
�、�.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時
Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
�、�.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
�、�.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金會計報表不包括( )。
A.利潤表
B.資產(chǎn)負債表
C.現(xiàn)金流量表
D.凈值變動表
【答案】C
8( )按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復(fù)核。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.基金托管人
C.注冊登記機構(gòu)
D.律師事務(wù)所
【答案】B
9.下列有關(guān)貨幣市場基金利潤分配說法錯誤的是( )。
A.對于每日按照面值進行報價的'貨幣市場基金，并應(yīng)當(dāng)每周進行收益分配
B.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益
C.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤
D.每周一至周四進行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進行分配
【答案】A
10.基金賣出股票時按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金從業(yè)資格考試真題 10
2015年基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題（8）
1.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的'期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會
[答] B
8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
10通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
基金從業(yè)資格考試真題 11
基金業(yè)從業(yè)資格考試真題
1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。
�、�.開展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。
�、�.從業(yè)考試
�、�.資質(zhì)管理
�、�.檔案管理
�、�.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的'同時，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊手續(xù)
C.相應(yīng)職責(zé)
D.管理人職責(zé)
4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。
Ⅰ.從業(yè)人員
�、�.營業(yè)場所
�、�.營業(yè)時間
Ⅳ.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
�、�.公司章程或者合伙協(xié)議
�、�.主要股東或者合伙人名單
�、�.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)( )。
�、�.從事基金銷售業(yè)務(wù)
�、�.辦理基金份額登記
�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權(quán)投資基金考試范圍請參考
基金從業(yè)資格考試真題 12
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》強化習(xí)題(8)
1、（ ）是政府支出和政府收入之間的差額。
A.預(yù)算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
2、 我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于（ ）天的債券。
A.360
B.397
C.270
D.180
3、 影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（ ）。
A.投資期限
B.收益要求
C.風(fēng)險容忍度
D.系統(tǒng)性風(fēng)險
4、 私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、某大學(xué)基金會的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長期保值增值。該基金會將20%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險，提高收益，該基金會可以采取的措施有（ ）。
I.將部分資產(chǎn)配置于外國股票Ⅱ.將部分資產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資
�、�.將部分資產(chǎn)配置于私募股權(quán)投資Ⅳ.將所有資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票
V.將所有資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、V
6、 衡量企業(yè)對于長期債務(wù)利息保障程度的是（ ）。
A.資產(chǎn)負債率
B.權(quán)益乘數(shù)
C.負債權(quán)益比
D.利息倍數(shù)
7、 某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為（ ）萬元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
8、 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（ ）。
A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小
B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性
C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的.波動也就越大
D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償
9、 UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國可將此比例提高到（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
10、 投資政策說明書的內(nèi)容不包括（ ）。
A.確定收益
B.業(yè)績比較基準(zhǔn)
C.投資回報率目標(biāo)
D.投資決策流程
11、 房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自（ ）。
A.固定比例的管理費
B.傭金
C.租金收入
D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值
12、（ ）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國債
13、（ ）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。
A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略
B.成長權(quán)益戰(zhàn)略
C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略
D.危機投資戰(zhàn)略
14、 社會保障資金的基本原則為：在保證基金（ ）的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。
A.安全性、流動性
B.風(fēng)險性、收益性
C.安全性、制約性
D.風(fēng)險性、流動性
15、 下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯誤的是（ ）。
A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行
B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易
C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時，也可以給中國現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道
D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施
參考答案：
1-5 ABDCC
6-10 DDDAA
11-15 DCAAD
基金從業(yè)資格考試真題 13
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案(1)
1. 我國第一只試點債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的（ ）。
A. 2009
B. 2008
C. 2006
D. 2007
[答案]C
[難度]一般
[解析]下冊P234,2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行。
2. 在實際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令不包括（ ）。
A. 交易價格
B. 交易種類
C. 交易頻率
D. 買賣方向
[答案]C
[難度]一般
[解析]上冊P314，基金經(jīng)理制定的交易指令包括：交易種類、買賣方向、交易價格和交易時間，所以ABD正確，C錯誤。
3. 債券基金信用風(fēng)險的監(jiān)控指標(biāo)包括（ ）。
Ⅰ.債券基金所持債券的平均信用等級
�、�.各信用等級債券所占比例
�、�.風(fēng)險價值(VaR)
A. Ⅰ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅱ
C. Ⅱ，Ⅲ
D. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊P341，債券基金信用風(fēng)險的監(jiān)控指標(biāo)包括債券基金所持債券的平均信用等級和各信用等級債券所占比例，所以B正確。
4. 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（ ）。
A. β系數(shù)是對放棄即期消費的補償
B. 反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性
C. β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的大小
D. β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊P336，β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的`敏感性;可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的大小;β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強，所以BCD正確。無風(fēng)險利率是對放棄即期消費的補償，所以A錯誤。
5. 投資組合管理者決定在某組合中增加一種證券，下列4種不同相關(guān)系數(shù)的證券可供選擇，哪種證券能夠使得新組合風(fēng)險分散化的水平達到最高?( )。
A. -0.25
B. -0.75
C. 0
D. 1
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊162頁，相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。0<相關(guān)系數(shù)<1,說明兩種證券之間正相關(guān)的關(guān)系，組合中加入這類證券不能分散風(fēng)險。-1<相關(guān)系數(shù)<1時，說明兩種證券直接是負相關(guān)的關(guān)系，組合中加入這類證券可以分散風(fēng)險，并且相關(guān)系數(shù)越小，風(fēng)險分散效果越好。
基金從業(yè)資格考試真題 14
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī)自測題(1)
1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ）。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務(wù)性
2.基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。
A.繳納基金認購款項及規(guī)定費用
B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任
C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
4.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是（ ）周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的（ ）。
A.教育背景
B.投資規(guī)模
C.風(fēng)險偏好
D.對投資資金流動性和安全性的.要求
6.（ ）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險性
D.基金銷售搭配性
7.基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（ ）。
A.從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績
C.當(dāng)年上半年的業(yè)績
D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績
9.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（ ）。
A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.不同意他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
10.下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是（ ）。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
基金從業(yè)資格考試真題 15
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析一
1.1879年，英國公布（ ），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（ ）。
A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.信托關(guān)系
D.合伙投資關(guān)系
3.開放式基金的買賣價格以（ ）為基礎(chǔ)。
A.市場供求關(guān)系
B.市場存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項中，不是基會合同的當(dāng)事人的是（ ）。
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為（ ）。
A.指數(shù)基金
B.基金中的基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的'為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個別證券特有的風(fēng)險是（ ）。
A.操作風(fēng)險
B.系統(tǒng)性風(fēng)險
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險
D.管理運作風(fēng)險
8.QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過證券營業(yè)部進行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（ ）。
A.網(wǎng)上發(fā)售
B.網(wǎng)下發(fā)售
C.回撥機制
D.回購機制
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