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2016年度基金從業(yè)人員資格考試計劃怎么樣
2016年度基金從業(yè)人員資格考試計劃是什么呢？打算進行基金從業(yè)考試的你是否了解過了？下面就和應屆畢業(yè)生網(wǎng)小編一起看看吧！
中國基金業(yè)協(xié)會現(xiàn)將2016年度基金從業(yè)資格考試計劃公開發(fā)布�；饛臉I(yè)資格考試包含全國統(tǒng)一考試和預約式考試，考試計劃可將根據(jù)實際情況進行調整，具體報名時間、考試時間和考試地點以當期考試公告為準，考生可通過中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目考試平臺查閱考試信息。
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項目
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考試名稱
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考試時間
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報名時間
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基金從業(yè)人員資格考試 預約式考試 |
預約式考試第1次 | 2016年3月19日 | 2016年2月1日-3月8日 | 北京、上海、廣州、深圳 |
| 預約式考試第2次 | 2016年5月21日 | 2016年4月18日-5月10日 | 北京、上海、廣州、深圳 | |
| 預約式考試第3次 | 2016年7月16日 | 2016年6月13日-7月5日 | 北京、上海、廣州、深圳 | |
| 預約式考試第4次 | 2016年12月17日 | 2016年11月7日-12月6日 | 北京、上海、廣州、深圳 | |
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基金從業(yè)人員資格考試 全國統(tǒng)一考試 |
全國統(tǒng)一考試第1次 | 2016年4月23日 | 2016年2月1日-4月1日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、�？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、佛山、蘇州、汕頭、宜昌、衡陽、徐州、淮安、贛州、金華、溫州、泉州、拉薩等48個城市 |
【擴展閱讀】
考試大綱
2013年1月份基金銷售人員從業(yè)考試使用2012年考試大綱。
證券市場基礎知識
掌握有價證券的定義、分類、特征;掌握證券市場的特征、基本功能;熟悉證券市場的結構;掌握證券市場參與者;了解證券市場的產生與發(fā)展，了解我國證券市場的發(fā)展和對外開放。
掌握股票的定義、特征、我國的股票類型;熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權利和義務;掌握股票的價值與價格的概念。
熟悉影響股票價格的主要因素;掌握與股票相關的部分概念的含義。
掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類。
掌握我國債券的分類;熟悉債券與股票的區(qū)別。
掌握金融衍生工具的概念和特征;了解我國主要金融衍生工具的類型和功能。
掌握證券發(fā)行市場的定義和構成;了解我國證券發(fā)行制度和發(fā)行方式。
熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;了解證券交易所的組織形式和運作系統(tǒng);掌握證券交易的原則和規(guī)則;掌握我國中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的主要交易規(guī)則;了解我國的場外市場;了解股票價格指數(shù)的定義;了解國際市場主要的股票價格指數(shù);熟悉我國主要的股票價格指數(shù)。
掌握證券市場監(jiān)管的意義和原則、目標和手段;熟悉我國的證券市場監(jiān)管機構。
掌握證券投資收益的來源和形式;掌握證券投資風險的定義和類型;掌握證券投資收益與風險的關系。
證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與常見金融工具和理財產品的區(qū)別，熟悉基金的參與主體。
了解基金管理人的市場準入，熟悉基金管理人的職責，了解基金管理公司的主要業(yè)務，掌握基金管理公司治理結構的基本要求。
了解托管人的市場準入，熟悉基金托管人的職責，了解基金托管人的主要業(yè)務。了解基金銷售主體的變化。
熟悉基金的法律形式與運作方式。
熟悉各種類型基金的概念與特點。
了解基金的起源與早期發(fā)展，了解國外基金業(yè)的發(fā)展及其特點，熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展及其特點;了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
證券投資基金的運作
熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。
掌握封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費用。
熟悉開放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算方法。
掌握開放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計算;掌握申購、贖回份額的登記與款項支付;掌握開放式基金的收費模式;掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結業(yè)務;掌握巨額贖回的認定與處理方式。
了解ETF、LOF份額的募集認購方式，掌握ETF、LOF份額的交易規(guī)則、申購和贖回的原則。
掌握QDII基金申購與贖回的規(guī)定。
熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認/申購、贖回的登記結算流程。
掌握基金的投資運作管理目標、實現(xiàn)過程及投資運作的風險控制。
掌握基金資產估值的概念。
熟悉與基金有關的費用種類以及各種費用的計提標準及計提方式。
了解基金會計核算的概念。
掌握基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關規(guī)定。
了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機構法人、個人投資者投資基金的稅收規(guī)定。
了解基金信息披露的分類和基本原則，了解基金信息披露的一般規(guī)定。
了解基金市場參與主體的信息披露義務和披露規(guī)則。
了解基金合同、招募說明書的主要披露事項及其運用。
了解基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容及其應用。
了解基金信息披露的重大性概念及其標準，了解需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
證券投資基金的銷售
掌握基金營銷的含義、特征及主要內容;熟悉基金的銷售渠道。
熟悉建立客戶關系的主要環(huán)節(jié)和基本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續(xù)營銷、基金轉換以及基金定期定額的概念。
熟悉基金銷售客戶服務的意義、內容和服務方式;熟悉客戶投訴的處理方式。
熟悉基金銷售業(yè)務的風險種類;掌握基金銷售的風險防范措施。
證券投資基金的分析與評價
掌握基金分析與評價的目的和意義，熟悉基金分析與評價的原則。
掌握對基金公司和基金經(jīng)理進行分析評級的考察范圍，了解考察要點。
了解基金簡單份額凈值增長率、復權份額凈值增長率及其他收益率計算指標的概念和含義。
掌握基金風險的類型，了解對基金收益進行風險調整的意義，熟悉常用的風險調整后收益衡量指標。
了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數(shù)型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標，掌握基本分析要點。
了解基金評級的原理及方法，掌握基金評級的運用及局限性。
證券投資基金銷售的適用性
掌握基金銷售適用性的概念和內涵;掌握基金銷售適用性的意義;了解《證券投資基金銷售適用性指導意見》的內容。
掌握投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則的涵義。
熟悉基金投資者風險承受能力評價的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實際應用。
了解投資者教育活動的內容和形式;了解基金管理公司和代銷機構的在投資者教育上的職責;熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責;了解投資者教育的意義。
基金銷售的規(guī)范
熟悉我國基金銷售的法規(guī)體系、監(jiān)管框架;掌握基金銷售監(jiān)管的意義、原則、目標和行政監(jiān)管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。
熟悉基金銷售機構市場準入條件，熟悉有關法規(guī)針對基金銷售機構職責的規(guī)范;掌握基金銷售機構內部控制的概念、目標及原則，掌握基金銷售機構內部控制體系建設的基本要求;掌握基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設和維護的原則及基本要求，熟悉基金銷售業(yè)務信息管理平臺的主要功能。
掌握基金銷售主要業(yè)務的操作規(guī)范;熟悉基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范;掌握基金銷售費用的規(guī)范;熟悉基金銷售適用性的內容。
掌握基金銷售人員從業(yè)要求及行為規(guī)范，熟悉基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則的有關規(guī)定。
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