2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》沖刺題及答案

　　沖刺題一：

　　1、當(dāng)貝塔系數(shù)(　)時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致。

　　A.大于0

　　B.等于0

　　C.小于0

　　D.小于等于0

　　參考答案：A

　　2、固定收益證券中常常是(　)付息一次。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　參考答案：C

　　3、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，(　)的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充，其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。

　　A.基金管理人內(nèi)部

　　B.社會(huì)公眾

　　C.基金業(yè)行業(yè)自律組織

　　D.其他金融行業(yè)

　　參考答案：C

　　4、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約

　　B.遠(yuǎn)期合約流動(dòng)性通常較差

　　C.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　D.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格

　　參考答案：C

　　5、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低

　　B.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)的利率高低對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

　　C.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

　　D.一般來說，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

　　參考答案：C

　　沖刺題二：

　　1、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(　　)。

　　A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

　　B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬

　　答案：D

　　2、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.招募說明書

　　C.客戶資料

　　D.內(nèi)幕信息

　　答案：B

　　3、(　　)是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：B

　　4、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　　)。

　　A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同

　　C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

　　D.申購(gòu)與贖回的登記不同

　　答案：D

　　5、金融市場(chǎng)的參與者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會(huì)團(tuán)體

　　D.企業(yè)居民

　　答案：C

　　沖刺題三：

　　1、 下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形

　　B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

　　C.現(xiàn)金流量表是以收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

　　D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動(dòng)表

　　2、 通常可以用(　)的大小衡量一只股票基金面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。

　　A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.貝塔系數(shù)(β)

　　C.跟蹤誤差

　　D.方差

　　3、 下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.債券的流動(dòng)性或者流通性，是指?jìng)�券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力

　　B.通常用債券的買賣價(jià)差的大小反映債券的流動(dòng)性大小

　　C.買賣價(jià)差較小的債券的流動(dòng)性比較高

　　D.交易活躍的債券通常有較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　4、 在兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)最小的可行投資組合風(fēng)險(xiǎn)為零

　　B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線

　　C.可行投資組合集是一片區(qū)域

　　D.可行投資組合集的上下沿為射線

　　5、 一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其(　)。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.時(shí)間價(jià)值

　　C.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差

　　D.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

　　6、 用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過(　)個(gè)月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　7、 (　)是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.權(quán)證

　　C.企業(yè)債券

　　D.普通股票

　　8、 下列選項(xiàng)中，不屬于評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是(　)。

　　A.銷售利潤(rùn)率

　　B.資產(chǎn)收益率

　　C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　9、 息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為(　)。

　　A.利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元

　　B.利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元

　　C.利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元

　　D.利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元

　　10、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的(　)時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到(　)時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

　　A.0.25%;0.5%

　　B.0.25%;0.3%

　　C.0.5%;0.25%

　　D.0.3%;0.25%

　　參考答案：

　　1-5 BBDBD 6-10 CBCAA

　　沖刺題四：

　　1、 (　)是政府支出和政府收入之間的差額。

　　A.預(yù)算赤字

　　B.通貨膨脹

　　C.利率

　　D.匯率

　　2、 我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于(　)天的債券。

　　A.360

　　B.397

　　C.270

　　D.180

　　3、 影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括(　)。

　　A.投資期限

　　B.收益要求

　　C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　4、 私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要(　)年左右。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　5、某大學(xué)基金會(huì)的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長(zhǎng)期保值增值。該基金會(huì)將20%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會(huì)可以采取的措施有(　)。

　　I.將部分資產(chǎn)配置于外國(guó)股票Ⅱ.將部分資產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資

　�、�.將部分資產(chǎn)配置于私募股權(quán)投資Ⅳ.將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票

　　V.將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、V

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅳ、V

　　6、 衡量企業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期債務(wù)利息保障程度的是(　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率

　　B.權(quán)益乘數(shù)

　　C.負(fù)債權(quán)益比

　　D.利息倍數(shù)

　　7、 某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為(　)萬元。

　　A.36.74

　　B.38.57

　　C.34.22

　　D.35.73

　　8、 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小

　　B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性

　　C.β系數(shù)越大的股票，在市場(chǎng)波動(dòng)的時(shí)候，其收益的波動(dòng)也就越大

　　D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

　　9、 UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國(guó)可將此比例提高到(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　10、 投資政策說明書的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.確定收益

　　B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　C.投資回報(bào)率目標(biāo)

　　D.投資決策流程

　　11、 房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自(　)。

　　A.固定比例的管理費(fèi)

　　B.傭金

　　C.租金收入

　　D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值

　　12、 (　)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.銀行承兌匯票

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.短期國(guó)債

　　13、 (　)一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略

　　B.成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略

　　C.并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略

　　D.危機(jī)投資戰(zhàn)略

　　14、 社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金(　)的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

　　A.安全性、流動(dòng)性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

　　C.安全性、制約性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

　　15、 下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行

　　B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

　　C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

　　D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

　　參考答案：

　　1-5 ABDCC

　　6-10 DDDAA

　　11-15 DCAAD

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