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關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知
中基協(xié)字〔2015〕112號
各機構：
根據《基金法》規(guī)定，基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，并授權基金行業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓。為切實履行《基金法》賦予的職責，我會積極推動各項考試籌備工作，將于2015年7月啟動基金從業(yè)資格考試報名，8月組織考試，具體情況如下：
一、考試概況
自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號)，明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。
為了適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內外經驗，根據歷年各方反饋的意見，對考試內容進行了調整。調整后的考試側重實際應用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能�？荚噧热莺w基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。
隨著互聯(lián)網等銷售方式的變革，以及產品類型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。
二、報考條件
1.具有完全民事行為能力;
2.年滿 18 周歲;
3.具有高中以上文化程度;
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
三、考試科目設置
基金從業(yè)資格考試包含兩個科目：
科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;
科目二：證券投資基金基礎知識。
考生通過兩個科目考試后，具備基金從業(yè)資格及基金銷售資格注冊條件。
協(xié)會將根據行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調整相關的考試科目。
四、考試時長、題型和分值
1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。
2 .單科考試時長為120分鐘。
五、考試教材
考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊，注重實用性和時效性，增加案例分析，體現理論與實踐相結合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，對相關知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。教材將于6月22日正式出版，具體購買方法將于基金業(yè)協(xié)會網站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告。
六、考試組織實施
1.考試公告：協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排。
2.報名方式：報名采用網上報名方式。根據考試公告公布的報名時間，登陸考試報名網站報名.
3.考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預約式考試。
4.考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預約式考試根據市場需求在部分城市舉行。
5.考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。
七、考試成績與資格注冊
科目一和科目二考試合格后，在四年內可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。已經取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓，并按要求通過所在機構參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。
八、考試成績認可
1.《證券投資基金》考試成績認可：已經通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
2.《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可：已經通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試，應當在四年內通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可：已經通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。
已經通過《基金銷售基礎知識》考試，超過四年未在相關機構任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。
九、考試成績銜接
為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》和《基金銷售基礎知識》科目的考試成績，上述考試科目合格的人員，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績認可，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二〇一五年六月十六日
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