- 相關(guān)推薦
2024證券從業(yè)考試證券市場臨考模擬試題
從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們經(jīng)常跟試題打交道，借助試題可以更好地考核參考者的知識才能。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編為大家收集的2024證券從業(yè)考試證券市場臨考模擬試題，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
模擬試題1：
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
3、 ( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
4、 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
5、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
7、 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
9、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.有500萬元人民幣以上的注冊資本
B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C.有健全的內(nèi)部管理制度
D.具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件
10、 下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
模擬試題2：
1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關(guān)于我國社�；鸬臄⑹觯徽_的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
C.全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債
D.社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社�；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%
4.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業(yè)交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、( )家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立
分支機(jī)構(gòu)。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A.股票是綜合權(quán)利證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是有價證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A.記名股票和無記名股票
B.有面額股票和無面額股票
C.普通股票和優(yōu)先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關(guān)于股份回購敘述錯誤的是( )。
A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購
B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外
C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度
D.通常股份回購會導(dǎo)致公司股價暴跌 11.下列屬于財政政策手段的是( )。
A.公開市場業(yè)務(wù)
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.調(diào)節(jié)稅率
12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。
A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.累積優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
15.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是( )。
A.境外上市外資股
B.境內(nèi)上市外資股
C.社會公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.債權(quán)債務(wù)
17.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國際市場上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.長期國債
C.中期國債
D.短期國債
19.關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯誤的是( )。
A.針對機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權(quán)
20.我國和( )一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國 21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要
投資者出現(xiàn)在( )階段。
A.再度發(fā)展期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認(rèn)為，基金起源于( )，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯誤的是( )。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份
D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
28.目前，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于( )，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%，l.5%
29.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值
B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值
D.估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值
30.下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述錯誤的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)
D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 31.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.互換和期權(quán)
C.期貨合同
D.遠(yuǎn)期合同
32.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為( )。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.金融遠(yuǎn)期合約
33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是( )。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為 ( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系
B.合約所規(guī)定的履約時間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.選擇權(quán)的性質(zhì)
37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為( )。
A.公募發(fā)行和私募發(fā)行
B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行
C.直接發(fā)行和間接發(fā)行
D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行
40.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70% 41.債券發(fā)行的定價方式以( )最為典型。
A.詢價方式
B.公開招標(biāo)
C.協(xié)商定價方式
D.上網(wǎng)競價方式
42.關(guān)于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近5年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
43.中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后( )分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯誤的是( )。
A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)
D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%
46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建業(yè)股息
B.財產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.股票股息
47.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.國泰君安證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.國務(wù)院
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
49.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以什么為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員
B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.必要的工作條件
B.知情權(quán)
C.獨(dú)立性
D.監(jiān)督權(quán)
53.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說明書的有效期為( )，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.10個月
B.6個月
C.5個月
D.3個月
57.下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
C.保護(hù)投資者
D.保證證券市場的公平、效率和透明
58.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上l00萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上300萬元以下
59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.公平原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.5
D.7二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。
A.風(fēng)險偏好型
B.風(fēng)險中立型
C.風(fēng)險回避型
D.風(fēng)險追逐型
4.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)
B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合
D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
D.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
6.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.流動性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點(diǎn)包括( )。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D.便于掛失，相對安全
8.影響股票價格變動的基本因素有( )。
A.行業(yè)與部門因素
B.心理因素
C.公司經(jīng)營狀況
D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是( )。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無力償債時不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊資本
D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股 11.債券的特征包括( )。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證
C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?
14.我國證券市場上同時存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有( )。
A.發(fā)行定價方式不同
B.發(fā)行主體的范圍不同
C.擔(dān)保要求不同
D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15.國際債券的發(fā)行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B.工商企業(yè)及國際組織
C.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有( )。
A.基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有( )。
A.發(fā)行規(guī)模
B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級基金又被稱為( )。
A.結(jié)構(gòu)型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括( )。
A.市場風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
21.債券的特征包括( )。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
22.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
【證券從業(yè)考試證券市場臨考模擬試題】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》模擬試題及答案01-24
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》仿真模擬試題及答案02-27
2017證券從業(yè)考試《證券市場》精選試題及答案02-26
2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》臨考試題及答案02-27
2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》臨考試題（附答案）02-27
證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題及答案03-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題01-24