貨代提單欺詐案例分析

時間：2022-11-30 22:43:11 貨代員我要投稿

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貨代提單欺詐案例分析

　　貨運代理簽發(fā)的提單在航運實務中稱為HOUSE提單，這份提單是以無船承運人身份簽發(fā)的貨代提單。那么，下面是由小編為大家分享貨代提單欺詐案例分析，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　基本案例：

　　2012年5月4日，中國A公司(賣方)與日本B公司(買方)簽訂了一份大豆銷售合同，約定價格條件為FOB青島，按信用證要求裝運。5月25日，日本B公司向中國A公司傳真告之中國C貨運(國內(nèi)代理)相關信息。中國A公司遂將本公司的出口大豆明細表傳真給C貨運，后C貨運出具進倉單，通知A公司將上述貨物送至指定倉庫。A公司交貨后，C貨運以A公司名義辦理了裝箱、商檢、報關等手續(xù)。

　　中國A公司在確認提單內(nèi)容后取得了四套日本D船務(契約承運人)簽發(fā)的提單。涉案提單加注了簽發(fā)人D船務及卸貨港船公司代理的地址、電話和傳真號碼等信息。中國C貨運與日本D船務之間的往來郵件顯示D船務委托C貨運聯(lián)絡中國A公司，安排青島至日本的貨物運輸和報關，完成貨物從A公司到D船務的交接。C貨運向中國E船務公司(實際承運人)訂艙交貨后，E船務向其簽發(fā)海運提單。C貨運向D船務匯報船名、開航日期、提單號等情況并將海運提單轉交給日本D船務。貨物運至日本后，被日本D船務憑中國E船務公司提單提取。之后，中國A公司用日本D船務提單向銀行議付，開證行以單據(jù)不符為由拒付。中國A公司隨即要求中國C貨運通知日本D船務扣貨，但提單項下的貨物及D船務均已下落不明。

　　欺詐手段：

　　在出口貿(mào)易中，國外買方和契約承運人常常相互勾結，由契約承運人簽發(fā)貨代提單，契約承運人委托國內(nèi)貨運代理向?qū)嶋H承運人訂艙運輸，契約承運人憑借實際承運人簽發(fā)的海運提單從實際承運人提取貨物后和國外買方相互勾結無單放貨，然后在貨款結算環(huán)節(jié)設置圈套，使國內(nèi)賣方無法結匯，貨款兩空。

　　在FOB術語下，買方通常委托一家與其關系“特殊”的境外貨代公司充當契約承運人，該貨代公司服從于買方指示，為其“特殊”目的服務，甚至在某些情況下，是買方為進行貿(mào)易欺詐而專門設立的公司。通常情況下，該貨代公司只在港口設立辦事處，其并無辦理貨物運輸?shù)哪芰�，被選擇的境外貨代公司以自己的名義簽發(fā)提單，在法律上處于無船承運人的地位。在進出口貿(mào)易中，一旦國外進口商和契約承運人串通，無單放貨，國內(nèi)出口商往往貨款兩空。因為在這種情況下，國外進口商與契約承運人已經(jīng)逃回國外，國內(nèi)出口商很難到國外訴訟，即使在國內(nèi)起訴，也涉及到判決的承認與執(zhí)行，在我國與國外沒有簽訂司法互助條約的前提下，勝訴的判決也難以執(zhí)行;議付銀行依據(jù)信用證項下“單證不符”為由拒絕付款符合信用證操作慣例;FOB術語下，國內(nèi)出口商不承擔貨物運輸義務，實際承運人與國內(nèi)出口商之間沒有直接的法律關系，其無法向?qū)嶋H承運人主張權利，況且實際承運人收回其簽發(fā)的海運提單后放貨的行為也無過錯可言;國內(nèi)貨代公司是接受國內(nèi)出口商指示辦理事務，且很難有證據(jù)證明國內(nèi)貨代公司參與欺詐。因此，國內(nèi)出口方只能自己承擔被欺詐的風險。

　　本案例中就是典型的貨代提單欺詐，日本B公司和日本D船務相互勾結，由日本D船務簽發(fā)HOUSE提單，日本D船務作為契約承運人委托國內(nèi)貨運代理人中國C公司和實際承運人中國E船務公司訂艙運輸，由中國E公司向中國C公司簽發(fā)海運提單。日本D船務憑借實際承運人中國E船務公司簽發(fā)的海運提單提貨后無單放貨，然后通過信用證單證嚴格一致原則，致使中國A公司遭銀行拒付，而香港B公司和契約承運人香港D船務早已攜貨潛逃。法院認為由于國內(nèi)貨代C公司是接受契約承運人日本D船務的委托，接收國內(nèi)出口商A公司貨物向E船務公司訂艙，中國A公司沒有證據(jù)證明其和中國C公司存在委托訂艙法律關系，A公司和C公司無直接法律關系，無權向C公司主張權利。實際承運人中國E船務公司收回其簽發(fā)的海運提單后放貨的行為符合國際慣例，A公司維權無門。

　　反欺詐措施：

　　1、減少FOB合同出口，掌握主動權

　　國內(nèi)企業(yè)出口貨物時，應優(yōu)先選擇CIF或CFR條款，力拒FOB條款，避免外商指定船公司、境外貨代或無船承運人安排運輸，從而由我方掌握安排運輸?shù)闹鲃訖唷Ｔ趪H貿(mào)易中，買賣雙方會之所以存在巨大風險，是因為喪失了對運輸貨物中的控制權。因此，誰掌握了運輸，誰就會最大程度規(guī)避自己風險，降低被欺詐的概率。在出口貿(mào)易中，選用C組貿(mào)易術語，由出口方負責安排運輸，掌握主動權，是防范欺詐最好的方法。在CIF條件下，出口方承擔貨物運輸甚至購買保險的義務，出口方同時作為買賣合同、運輸合同和保險合同的當事人，一旦出現(xiàn)欺詐情形可以主張權利，防止出現(xiàn)案例三和案例四中出口商無訴訟主體資格的問題。同時由出口方安排運輸和保險，出口商可以選擇信任的承運人和保險公司，防止進口商和承運人相互勾結，無單放貨。另外，選擇C組貿(mào)易術語也有利于發(fā)展本國的航運業(yè)和保險業(yè)，增加服務貿(mào)易收人，國內(nèi)航運業(yè)和保險業(yè)的發(fā)達，最終的受益人也是國內(nèi)出口商。

　　2、嚴格按照程序操作謹防外商指定船公司和境外貨代

　　國外買方根據(jù)FOB條款指定境外貨代安排運輸，由于國外貨代大多數(shù)僅僅在裝貨港設立小小的辦事處，其根本不具備貨物運輸資質(zhì)和能力，因此境外貨代或其國內(nèi)代表處只能以契約承運人或無船承運人的身份委托具備貨物運輸能力的實際承運人參與安排運輸，一般分為境外貨代直接參與安排運輸和境外貨代委托國內(nèi)貨代安排運輸兩種方式。在國外買方指定貨代安排運輸?shù)那闆r下，運輸中會出現(xiàn)兩套提單。一套是國外貨代以契約承運人身份簽發(fā)的貨代提單，另一套是負責運輸?shù)拇疽詫嶋H承運人身份簽發(fā)的船公司提單。買賣雙方約定將貨代提單作為信用證項下結匯單據(jù)，在國外貨代簽發(fā)出貨代提單后將該貨代提單提交或者通過委托的國內(nèi)貨代將貨代提單提交給國內(nèi)出口商。同時國外貨代或者其委托的國內(nèi)貨代向?qū)嶋H承運人訂艙交貨，實際承運人簽發(fā)船公司提單，到貨物達到目的港后，國外貨代憑海運提單從實際承運人處提取貨物。國外買方提取貨物后會在結匯環(huán)節(jié)設置障礙，導致國內(nèi)買方無法提取貨款。由于實際承運人都是接受國外買方或者國外貨代的指示從事貨物運輸，國內(nèi)的賣方與實際承運人都不發(fā)生任何關系，且在運輸過程中存在兩套提單，這正是欺詐產(chǎn)生的原因。在這種情況下，國內(nèi)的賣方也無法直接向?qū)嶋H承運人主張權利。

　　正如上文所述，在出口貿(mào)易中，出口方應優(yōu)先選用CIF或CFR貿(mào)易術語，如果外商堅持FOB條款，國內(nèi)賣方應盡量避免接受買方指定的境外貨代或無船承運人。如外商仍堅持指定的境外貨代或無船承運人，為不影響合同的簽訂，國內(nèi)賣方應必須嚴格按程序操作，對指定的境外貨代或無船承運人的信譽要進行嚴格的調(diào)查，了解其是否有我國合法代理人向交通部辦理無船承運人資格的手續(xù)。《中華人民共和國國際海運條例》第7條和第8條對無船承運人的資質(zhì)和條件作出明確規(guī)定：“(1)經(jīng)營無船承運業(yè)務，應當向國務院交通主管部門辦理提單登記，并交納保證金(前款保證金金額為80萬元人民幣;每設立一個分支機構，增加保證金20萬元人民幣。保證金應當向中國境內(nèi)的銀行開立專門賬戶交存);(2)保證金用于無船承運業(yè)務經(jīng)營者清償因其不履行承運人義務或者履行義務不當所產(chǎn)生的債務以及支付罰款。保證金及其利息，歸無船承運業(yè)務經(jīng)營者所有。同時，該法第26條明確規(guī)定 “ 未依照本條例的規(guī)定辦理提單登記并交納保證金的，不得經(jīng)營無船承運業(yè)務 ”。

　　因此，當國內(nèi)賣方對國外買方指定貨代或無船承運人進行審核時，一旦發(fā)現(xiàn)其不在交通部登記備案的無船承運人目錄中，就要充分評估此次貿(mào)易風險，防止貿(mào)易欺詐。同時，在信用證支付條款下，國內(nèi)賣方應堅持采用船公司提單取代貨代提單，防止貨代提單詐騙。雙方應將實際承運人簽發(fā)的船公司提單作為信用證項下的單據(jù)，在實際承運人簽發(fā)提單后，將該提單轉交給國內(nèi)賣方向銀行結匯。當貨物到港后實際承運人必須憑借信用證項下銀行流轉的船公司提單放貨，這樣一旦出現(xiàn)實際承運人無單放貨，才有依據(jù)進行索賠。

　　3、拒絕接受記名提單

　　記名提單，指提單正面收貨人一欄內(nèi)載明特定的收貨人的提單。根據(jù)這種提單，只有提單中載明的記名人才有權收貨。記名提單類似不可轉讓的海運單，提單記名人可以不交單提貨，承運人交貨時也是“認人不認票”，而不論記名提單在誰手中。在FOB貿(mào)易術語中，買方在托運時要求賣方出具記名提單，而記名提單下經(jīng)常會發(fā)生無提單放貨的情況，使得賣方的結匯落空。

　　使用記名提單可以保證承運人將貨物交給記名人，從而實現(xiàn)對貨物的控制，但記名提單在使用時也存在很大弊端。使用記名提單可能會增加提單的記名收貨人已明確表示違約或欺詐，但貨物的處置權仍歸該記名收貨人的風險和糾紛。如記名提單的收貨人已明確表示不支付貨款或不履行合同項下的其他義務，但其仍是該記名提單的收益人，承運人仍可根據(jù)記名提單將貨物交給收貨人。此時發(fā)貨人必須采取其他補救措施，以減少因合同無法繼續(xù)履行或欺詐而造成的損失，如將貨物退運、轉運、委托第三方提貨、將貨物轉賣給第三方等措施，但由于提單為記名提單，只有提單的收貨人才有權對提單項下的貨物進行處置，此時對國內(nèi)出口商極其不利。因此，國內(nèi)賣方可接受在提單收貨人一欄中注明“憑開證行或付款行指令”的“指示提單”，通過第三方銀行信用維持買賣雙方風險平衡。另外，提單背書轉讓時，也要盡量使用“空白背書”，如不使用“空白背書”，一旦雙方發(fā)生爭執(zhí)，國內(nèi)賣方就有可能不便行使權利，甚至失去對滯留目的港碼頭的貨物的處置權。

　　《美國統(tǒng)一商法典》第7-104條第2款的規(guī)定：“不可轉讓提單，不具有流通性”;第7-303條第1款第C項的規(guī)定：“除非提單另有規(guī)定，承運人在接到不可流通提單的收貨人的指示后，只要發(fā)貨人未有相反指示，且貨物已到達提單所注明的目的地或收貨人已占有提單，可以依指示將貨物交付給非提單注明的人或目的地或以其他方式處置貨物。根據(jù)美國的法律和判例，只要承運人有理由相信,收貨人即是提單上所記載的指定的收貨人便可向其交付貨物,無需收貨人出示正本記名提單。而我國最高人民法院2012年5月發(fā)布的《最高人民法院關于審理海上貨運代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》(以下簡稱“貨代司法解釋”)第三條規(guī)定，“承運人因無正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的，正本提單持有人可以要求承運人承擔違約責任，或者承擔侵權責任”。在我國，記名提單不是無單放貨的法定理由，否則承運人要承擔無單放貨的損害賠償責任。除了中美法律,各國關于記名提單均有不同規(guī)定。因此,FOB貿(mào)易術語下我國的出口商在慎用記名提單的同時,應盡量運用協(xié)議選擇、合同簽訂地、履行地等連接點以及最密切聯(lián)系原則,力爭以我國法律作為準據(jù)法,在承運人無正本提單放貨時,賣方便可依我國法律向承運人主張賠償。

　　4、利用《貨代司法解釋》第八條和貿(mào)易術語特殊約定實現(xiàn)對運輸途中貨物的控制權

　　為了維護國內(nèi)出口商的合法權益，《貨代司法解釋》第八條規(guī)定，“貨運代理企業(yè)接受契約托運人的委托辦理訂艙事務，同時接受實際托運人的委托向承運人交付貨物，實際托運人請求貨運代理企業(yè)交付其取得的提單、海運單或者其他運輸單證的，人民法院應予支持”。該司法解釋第一次明確規(guī)范了當國內(nèi)實際發(fā)貨人向貨代要求交付由承運人簽發(fā)的提單、海運單等相關運輸單證的,貨代企業(yè)應當向國內(nèi)實際發(fā)貨人交付取得的運輸單證,從法律上賦予了實際發(fā)貨人享有優(yōu)先取得運輸單證的權利。國際貨物出口時間較長，在合同履行過程中，一旦出現(xiàn)買方信譽度大大降低、破產(chǎn)或以實際行動明確表示不履行合同義務的情形，繼續(xù)要求賣方完成交付貨物的義務會使賣方錢貨兩空。雖然按照《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》，賣方作為合同的當事人有權阻止將貨物繼續(xù)向買方交付的權利，但是此時貨物已經(jīng)交由承運人運輸。由于在FOB條款下，賣方不負責和承運人簽訂海上貨物運輸合同，賣方不是承運人訂立海上運輸合同的當事人，不能依據(jù)貨物銷售合同賦予的權利來制約承運人。此時，作為國際貨物運輸?shù)膶嶋H托運人，國內(nèi)賣方可以依據(jù)《貨代解釋》第八條規(guī)定，要求貨代交付承運人簽發(fā)的提單、海運單等相關運輸單證，從而實現(xiàn)對運輸途中貨物的控制，防止貨運代理人和國外買方相互勾結，騙取貨物。

　　根據(jù)該司法解釋，貨運代理企業(yè)必須同時受買賣雙方的委托，作為實際托運人的國內(nèi)賣方才有優(yōu)先取得提單和運輸單證的權利。如果貨運代理僅受一方的委托,那么即使貨運代理從承運人處獲得提單,根據(jù)合同相對性原理，貨代也只能將單據(jù)交給和其簽訂委托代理合同的當事人。因此，為維護國內(nèi)出口商的合法利益，國內(nèi)出口商和國外進口商應選擇同一貨代公司或成為同一貨運代理合同的當事人。

　　另外，根據(jù)上文分析，按照《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》72條和《中華人民共和國合同法》94條第4項規(guī)定，出現(xiàn)合同一方當事人嚴重違約情況，另一方當事人可以行使抗辯權，但是在FOB術語下，國內(nèi)賣方并非運輸合同的當事人，行使上述權利需要承運人的配合。為實現(xiàn)賣方對運輸途中貨物的控制權，雙方可以約定增加買方合同義務，可以在FOB術語買方義務項下增加規(guī)定:應賣方要求,買方必須指示承運人在提單中將賣方記載為托運人,并將提單交付賣方。通過FOB特別條款約定，國內(nèi)賣方成為海上貨物運輸?shù)漠斒氯耍梢灾苯蛹s束承運人，實現(xiàn)對貨物的控制。

　　貨代提單詐騙

　　貨運代理提單是以無船承運人身份簽發(fā)的貨代提單，且一般都是出于特殊目的的考慮：

　　如客戶因信用證或者其他一些單證的要求需要倒簽，而倒簽對于船公司來講比較麻煩，但對于出貨代提單相對較方便；中間商為了隱瞞一些商業(yè)信息，不想讓第三方了解信息，因而要求出貨代提單來隱藏真實信息；或是由貨代向船公司申請低價運輸?shù)�。因此，貨代提單引發(fā)的欺詐案件時常發(fā)生。

　　具體案例：

　　中國A公司與美國B公司簽訂了一份出口玉米的合同，價格條件FOB青島。

　　為履行合同，B公司通過香港甲銀行申請開立不可撤消的即期信用證，信用證條款規(guī)定須憑美國E公司的提單結匯。

　　2014年2月15日，中國A公司在給中國C公司的出口貨物明細單中明確要求，C貨代公司把E公司提單交給A公司，由其向銀行結匯。同日，中國D公司也出具一份提單，收貨人和通知人均為美國E公司。

　　3月5日，中國D公司根據(jù)美國E公司傳真將貨物放行給美國B公司。同日,A公司接銀行通知，因單據(jù)與信用證不符而不能結匯。

　　因結匯不成且貨物已被提走，E公司在我國境內(nèi)也無辦事機構，A公司遂向C貨代公司和D公司提起訴訟。

　　法院認為，C公司向D公司訂艙出運貨物，系受A公司委托，A公司明確要求出E公司提單，C公司做法符合國際慣例，不屬越權和無權代理；

　　D公司的放貨有記名收貨人的指令，且已收回正本提單，也未違反合同義務。A公司的損失，是其接受信用證條款造成的風險結果，與C公司和D公司無直接關系，判決駁回A公司的訴訟請求。

　　案例解析