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企業(yè)文化構(gòu)建的國學(xué)智慧
何謂“文化”?好比一千個人心中有一千個哈姆雷特，一千個人對“文化”也許就會有一千種不同的理解。這是一個如此寬泛的概念，要給它一個明確的定義是一件非常困難的事情，“文化”尚且如此，“合規(guī)文化”的內(nèi)涵同樣難以非常準(zhǔn)確地界定，更遑論這一文化建立的方法論問題了。但是不可否認(rèn)的是，合規(guī)文化的構(gòu)建卻是合規(guī)管理中最重要的命題，是企業(yè)進(jìn)行合規(guī)運(yùn)作的基礎(chǔ)，與合規(guī)管理的效果之間存在著強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系。
一、合規(guī)文化的構(gòu)建需要國學(xué)智慧
當(dāng)我們關(guān)注國內(nèi)的大小企業(yè)時，往往會發(fā)現(xiàn)它們存在一個共同點(diǎn)，就是習(xí)慣于通過制定各種詳盡的“辦法”“指引”等規(guī)范性文件來提高合規(guī)管理的標(biāo)準(zhǔn)化，習(xí)慣于以此類規(guī)章制度來打造行業(yè)的合規(guī)文化。而企業(yè)的員工似乎也對此形成了依賴，其自身對某個行為可為與否并沒有清楚的認(rèn)識，一旦離開了規(guī)范性文件，就會感到茫然失措，失去了合規(guī)工作開展的方向。這種模式，能否對企業(yè)的合規(guī)體系構(gòu)建發(fā)揮積極作用，其效果是大大存疑的。
每個企業(yè)員工都有自己的特點(diǎn)，統(tǒng)一的框架性條文在每個個體的眼中都會摻雜自身的價值判斷。很多時候，個體的行為是否會觸犯合規(guī)制度，可以為之或是應(yīng)該不為之，都要依賴于個體決策，這種決策不可能客觀地忠實(shí)于合規(guī)條文，因此，不同人對合規(guī)制度或是合規(guī)文化的不同解讀，就造成了合規(guī)文化建設(shè)中的阻滯。其實(shí)，文化是歷史積淀的結(jié)果，合規(guī)文化作為文化的一個分支，作為企業(yè)文化中的重要組成部分，必定不會單薄到僅靠制度就能支撐。在合規(guī)文化的構(gòu)建過程當(dāng)中，僅有制度是不夠的，還必須有智慧，具體來說便是隨著歷史一起積淀下來的我國的國學(xué)智慧。
二、合規(guī)文化的構(gòu)建是一種管理，需要恩威并濟(jì)
構(gòu)建合規(guī)文化，是對企業(yè)全員的一種管理行為，希望收到的效果是企業(yè)自上而下所有成員都主動遵守各項(xiàng)管理制度，自覺維護(hù)規(guī)則的權(quán)威性和有效性。既然是對全員的管理，那么合規(guī)文化突出的特征便是它的大眾性，強(qiáng)調(diào)人人合規(guī)，讓合規(guī)的觀念和意識深深扎根于每一個從業(yè)人員的頭腦中，并由此滲入到企業(yè)經(jīng)營的各個流程、各個環(huán)節(jié)。只有全員合規(guī)，才能保證規(guī)章管理制度在執(zhí)行階段即能夠得到遵守，才能保證合規(guī)管理的效率與效果。合規(guī)管理作為一種自律性措施，它的特點(diǎn)就在于其執(zhí)行情況依賴于當(dāng)事人的自覺性與自律性。而合規(guī)文化正與這種自覺自律性息息相關(guān)。因此，我們可以歸納出，合規(guī)文化的構(gòu)建離不開管理，而管理的目的又是促進(jìn)個體的自覺和自律。
從大的方面來說，合規(guī)文化的構(gòu)建是某種形式的管理，其中蘊(yùn)藏著我國幾千年來文化的精華。我國是一個儒家社會，儒家講求德治;同時我國也是一個社會主義國家，政府強(qiáng)調(diào)法治，這也支持著合規(guī)文化當(dāng)中“規(guī)”之所指，正所謂沒有規(guī)矩，不成方圓。因此，對于合規(guī)文化的構(gòu)建，采取的管理手段應(yīng)該是一種恩威并施的方式。要構(gòu)建合規(guī)文化，既要體現(xiàn)人文主義，又要體現(xiàn)管理思想，也就是說，必須秉持恩威并濟(jì)的原則。
三、國學(xué)智慧在合規(guī)文化構(gòu)建實(shí)踐中的運(yùn)用
合規(guī)文化構(gòu)建的主體原則確立了，但在操作中也會遇到細(xì)節(jié)的問題，即合規(guī)文化在構(gòu)建中將如何促使個體自律，這其中同樣貫穿著國學(xué)的智慧。這里從合規(guī)文化構(gòu)建的切入點(diǎn)、合規(guī)文化構(gòu)建的對象與合規(guī)文化構(gòu)建的手段三個方面來探討，借用我國深厚的文化底蘊(yùn)，來發(fā)現(xiàn)國學(xué)智慧在合規(guī)文化構(gòu)建實(shí)踐中的運(yùn)用。
第一，凡上者，民之表也，表正則何物不正。這句話出自《孔子家語・王言解》，所說的“上”指為政者、治人者、管理者、領(lǐng)導(dǎo)者�？鬃訌�(qiáng)調(diào)“上者，民之表也”，為政者是民眾的表率，起標(biāo)竿的作用，上正則下正，上不正則下必歪。管理者要使被管理者“正”，必須要從“正己”開始，起好表率的作用。分析近年來國企的一些案件我們可以發(fā)現(xiàn)，責(zé)任人不僅有一線崗位員工，也不乏一些高層人物。這些案件在暴露之前，管理層不可能都對此一無所知，退一步而言，若是確不知情，那么這種“無視”也反映出合規(guī)管理的不到位。之所以發(fā)生這些案件，往往是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者對風(fēng)險的控制認(rèn)識不足，放任甚至助長了一些違規(guī)操作的風(fēng)氣。
因此，建設(shè)合規(guī)文化，高層人員必須要率先垂范。高層人員的所作所為不只是代表其個人，更是代表一個集體，代表高層對合規(guī)文化的理解，對合規(guī)管理的態(tài)度，對風(fēng)險控制的重視程度。只有高層管理人員的合規(guī)意識健全了，良好的合規(guī)文化才有了扎根企業(yè)的肥沃土壤，才能在企業(yè)中蔚然成風(fēng)。同時，也只有高層切實(shí)履行合規(guī)職責(zé)，設(shè)定鼓勵合規(guī)的基調(diào)，合規(guī)管理人員的工作才能夠得到有效的展開。否則，在面臨“短期的經(jīng)濟(jì)效益”與“風(fēng)險控制”的兩難選擇時，如果合規(guī)管理人員的意見往往無法得到高層的支持，則其難以在重大決策中真正發(fā)揮合規(guī)審查的作用。一些企業(yè)中合規(guī)管理部門被邊緣化，正是與高層對合規(guī)管理與風(fēng)險控制的認(rèn)識不足有關(guān)。
我們從以上可以體會到，高層的合規(guī)管理意識是合規(guī)文化建設(shè)的決定性因素。雖然我們在經(jīng)營管理中強(qiáng)調(diào)制度化建設(shè)，但在合規(guī)文化建設(shè)工作中，尤其是合規(guī)文化建設(shè)的初期，高層管理者的個人因素對此起著至關(guān)重要的作用。而在進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)時，應(yīng)該先期以企業(yè)的高層管理者作為工作的切入點(diǎn)，既要要求高層樹立權(quán)威，又要讓高層身先士卒，總而言之，便是要將高管層作為杠桿的支點(diǎn)，撬動整體的文化構(gòu)建。
第二，仁者愛人，民為貴，社稷次之，君為輕。文化是因人的存在而存在的，任何事物，都是因?yàn)槿藶槠滟x予了屬性，才逐漸形成了相應(yīng)的文化。因此，我們的合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)該像孟子所說的一樣，做到以人為本。
合規(guī)文化構(gòu)建所面對的對象是各不相同的人，個體差異決定了規(guī)章制度不可能為每一個人所理解和接受，總會存在了參差不齊的現(xiàn)象。在面對個別員工對于合規(guī)建設(shè)不理解或理解有偏差時，如果一味彈壓，上綱上線，顯然是違背了“仁者愛人，以人為本”的思想的，甚至可能會引發(fā)大范圍的逆反心理。雖然我們強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的重要性，但合規(guī)管理人員也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主觀能動性，對不同情況能夠區(qū)別對待，更靈活地處理實(shí)際工作中遇到的問題。對于違反原則的事項(xiàng)要堅(jiān)決反對并嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行處罰，而對于員工因?yàn)閷φ卟皇熘蚵穆氈械奈⑿∑疃斐傻氖д`，應(yīng)當(dāng)予以免責(zé)或從輕處理。鼓勵員工在出現(xiàn)失誤時主動迅速地上報合規(guī)人員，而不要試圖掩飾;也鼓勵員工在遇到困惑或問題時主動向合規(guī)管理人員咨詢，以便發(fā)現(xiàn)并解決問題。 雖然在企業(yè)經(jīng)營中，合規(guī)管理人員往往是“唱紅臉”的角色，但也應(yīng)當(dāng)注重方式和方法，并需要得到業(yè)務(wù)部門人員的理解和尊重。在遇到個人意見無法得到重視與采納的情形下，也不妨借助于外部的聲音，來闡述問題的嚴(yán)重性以及可能面臨的風(fēng)險。
合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)以“人”為中心的工作，這也對合規(guī)管理人員提出了相當(dāng)高的要求。不僅要有原則性，更要有靈活性。強(qiáng)調(diào)制度上的建設(shè)，也強(qiáng)調(diào)高層自身的人為性因素。只有各方的共同努力，才能使整個團(tuán)隊(duì)形成合規(guī)經(jīng)營的氛圍，并實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的效果。
第三，中學(xué)為體，西學(xué)為用。晚清名臣張之洞除了是一名“大中至正”的官吏與洋務(wù)派領(lǐng)袖，同時也以其獨(dú)具面貌的詩歌創(chuàng)作成就成為一個重要詩歌流派的領(lǐng)軍人物，是中國近代文學(xué)史上的詩文大家之一。在殿試時高中一甲第三名探花的張之洞，不僅具有深厚的文化底蘊(yùn)與國學(xué)修養(yǎng)，也是學(xué)習(xí)外來文化的發(fā)端之人。在《勸學(xué)篇》中，他提出了“中學(xué)為體，西學(xué)為用”的思想，強(qiáng)調(diào)在鞏固傳統(tǒng)文化根基的同時，學(xué)習(xí)吸收外來文化與技術(shù)。拋開這句話本身維護(hù)封建統(tǒng)治的本質(zhì)不談，它實(shí)際上表明了國學(xué)是中國固有學(xué)術(shù)與外國學(xué)術(shù)的有機(jī)融合，中國傳統(tǒng)學(xué)術(shù)中具有明德博學(xué)的精神，兼容并包，海納百川，才能在前進(jìn)的道路上始終屹立不倒。
將這句話放到合規(guī)文化構(gòu)建中來看，也有它的現(xiàn)實(shí)意義。我國是一個大陸法系的國家，大陸法又稱成文法，注重法條的完備性，這也深刻地影響到了我國企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度的制定。我們可以發(fā)現(xiàn)，基本上各家大型國企都能拿出屬于本系統(tǒng)的裝幀精美的成套規(guī)章制度手冊，其中內(nèi)容分門別類、洋洋灑灑可能不下千條，系統(tǒng)化、條理化、法典化和邏輯性都非常強(qiáng)，但是有一個明顯的缺點(diǎn)，就是員工的接受度較低，經(jīng)常存在著被束之高閣的現(xiàn)象。因?yàn)閱T工對海量的條文一般都是提不起什么興趣的，更不用說去對照執(zhí)行，判別自己的行為了。
反觀一些外資企業(yè)在規(guī)章制度的制定上，不如國內(nèi)企業(yè)的制度系統(tǒng)、完整，比較不注重制度格式的統(tǒng)一，編排的體系化，甚至顯得比較零亂，這種現(xiàn)象也可以追溯到英美法系與大陸法系對待法律條文的不同態(tài)度上。相當(dāng)一部分發(fā)達(dá)國家是英美法系國家，英美法又稱判例法，強(qiáng)調(diào)立法的實(shí)用性，因此，在合規(guī)管理制度的制定上，外企也體現(xiàn)出了“實(shí)用主義”，會采納各種不同的形式來發(fā)布對員工行為準(zhǔn)則的要求�？梢允嵌聲䦟徸h發(fā)布的正式的合規(guī)管理制度，也可以是合規(guī)部門針對近期業(yè)務(wù)操作中常見的合規(guī)管理問題所發(fā)出的郵件形式的提醒。而且從內(nèi)容上來看，外企的制度表現(xiàn)得更為詳盡具體。
當(dāng)然，我們并不是鼓勵效仿外企的這種“不規(guī)范”的做法，但這種表象下確實(shí)也反映出國內(nèi)外在合規(guī)管理理念上的不同。我們需要堅(jiān)持自身的指導(dǎo)思想和合規(guī)文化構(gòu)建理念，堅(jiān)持系統(tǒng)性和完備性，這樣才能不給任何違規(guī)行為以可乘之機(jī)，但是我們也應(yīng)該吸收國外對于合規(guī)文化構(gòu)建和合規(guī)制度建設(shè)的先進(jìn)理念，提升規(guī)章制度的實(shí)用性，使員工能夠更好的消化吸收。對于這個問題，首先，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)對書面的規(guī)章制度做出重新的審視，判斷制度是否規(guī)定得過于理想化。一些制度雖然出發(fā)點(diǎn)良好，但過于超前，在實(shí)踐中不僅難以實(shí)施，還會破壞制度的權(quán)威性。其次，要判斷制度是否足夠具體細(xì)化，那些只做出籠統(tǒng)的禁止性規(guī)定的制度是無法吸引員工的注意力的，只有明確了具體的操作流程，告訴員工“應(yīng)當(dāng)如何做”的制度，才能使員工在從業(yè)過程中予以關(guān)注，并進(jìn)一步遵守。
四、結(jié)語
國學(xué)是一個巨大的寶藏，其中的知識財富如果能被合規(guī)文化的建設(shè)者們正確使用，將對制度的建設(shè)與文化的建設(shè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。在推動合規(guī)文化構(gòu)建的進(jìn)程中，國學(xué)能夠提供給建設(shè)者們的參考也不會僅僅局限于文中所提，謹(jǐn)記，路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索。
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