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國有企業(yè)生產(chǎn)率增長動(dòng)力分析
國有企業(yè)是我國的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，為我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。在新中國成立初期，為了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)和加快實(shí)現(xiàn)國家的工業(yè)化，便有了最初的國有企業(yè)。半個(gè)世紀(jì)過去了，隨著我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體系的初步建立，國家擁有國有資產(chǎn)和發(fā)展國有企業(yè)的目標(biāo)更多地轉(zhuǎn)化成維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
模型選擇
資本要素投入、勞動(dòng)要素投入和技術(shù)進(jìn)步成為生產(chǎn)率增長的三大源泉。但是如何評估每個(gè)因素對生產(chǎn)率增長的相對貢獻(xiàn)呢?為了試圖解決這個(gè)問題，從20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Copeland開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tinbergen、Solow等人經(jīng)過努力，創(chuàng)造性的使用和逐步完善了全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，簡稱TFP)分析方法。從理論上來說，全要素生產(chǎn)率就是各個(gè)投入要素?zé)o法解釋的部分，當(dāng)然關(guān)于全要素的敘述還有許多別的觀點(diǎn)。隨著研究方法的不斷進(jìn)步，全要素生產(chǎn)率將趨于零。因此許多學(xué)者認(rèn)為全要素生產(chǎn)率的具體定義已經(jīng)不重要，重要的是如何測量全要素生產(chǎn)率的增長率，并據(jù)此討論對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)率。
目前全要素生產(chǎn)率已經(jīng)發(fā)展出了許多測量方法，考慮到本文所要研究問題的特點(diǎn)，以及搜集到的數(shù)據(jù)的實(shí)際情況，選擇了實(shí)用性較好的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法來測定TFP。作為當(dāng)今全要素生產(chǎn)率度量的主流方法，隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法在國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)研究中得到了非常廣泛的運(yùn)用。隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法是根據(jù)已知的一組投入、產(chǎn)出的觀察值，定義出投入產(chǎn)出的一切可能組合的外部邊界，使得所有投入產(chǎn)出觀察值組成的坐標(biāo)都位于這個(gè)邊界的“下方”，而且與其盡可能地靠近。起初，把一個(gè)前沿生產(chǎn)函數(shù)記為：
Yf=f(X,β,T) (1)
式(1)中Yf表示最大可能產(chǎn)出，X表示要素投入向量，β表示參數(shù)向量，T表示技術(shù)水平。
但是初級的前沿生產(chǎn)函數(shù)模型是建立在不允許無效性長期存在的完全競爭市場的基礎(chǔ)之上的，而在實(shí)際生產(chǎn)中無效性是普遍存在的，這顯然會(huì)阻礙前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的實(shí)際應(yīng)用。正是認(rèn)識到這一點(diǎn)，1977年，Aigner、Lovell、Schmidt和Meeusen、Van denBroeck分別獨(dú)立提出隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型。其生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式中的隨機(jī)誤差項(xiàng)由兩部分構(gòu)成：一個(gè)是由隨機(jī)因素引起的;另一個(gè)是生產(chǎn)的無效性引起的。這一模型可表示如下：
Yf=f(Xi,β)・exp(Vi-Ui),i=1,2 (2)
其中：Yi表示第i個(gè)生產(chǎn)單位的產(chǎn)出，Xi表示第i個(gè)生產(chǎn)單位的投入向量;β為未知參數(shù)向量;Vi為反映外部因素對生產(chǎn)影響的隨機(jī)變量，并且有Vi~i.i.d.N(0,σ2v);為解釋技術(shù)低效性的隨機(jī)變量，滿足非負(fù)的半正態(tài)分布，即Ui≥0且i.i.d.N(0,σ2v);Vi和Ui相互獨(dú)立。
隨后，人們對隨機(jī)生產(chǎn)函數(shù)模型研究不斷進(jìn)行擴(kuò)展，其形式也變得豐富了。在本文中，根據(jù)所要研究問題的特點(diǎn)，加之在研究中數(shù)據(jù)搜集和處理的實(shí)際情況，選擇了一種具體的對數(shù)形式的時(shí)變技術(shù)效率隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型。
lnyit=β0+βklnxkit+βLlnxLit+βTktlnxkit+βTLtlnxLit+vit-uit (3)
其中，yit是行業(yè)產(chǎn)出，用經(jīng)過價(jià)格調(diào)整的行業(yè)業(yè)務(wù)量表示;xkit是資本要素投入量;xLit是勞動(dòng)要素投入量;時(shí)間趨勢變量t=1，2，3，…，T，反映技術(shù)變化。誤差項(xiàng)uit是行業(yè)技術(shù)非效率造成的產(chǎn)出損失(不可觀測)，要求大于或等于0，統(tǒng)計(jì)誤差vit與uit相互獨(dú)立。
由式(3)可得到，資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性為：
εK=βK+βTKt (4)
εL=βL+βTLt (5)
如設(shè)總規(guī)模報(bào)酬彈性為E，在生產(chǎn)函數(shù)條件下得到：
E=εK+εL (6)
設(shè)y、k、l分別表示產(chǎn)出Y、資本K、勞動(dòng)L的增長速度，那么全要素生產(chǎn)率增長率可以表示成：
TFP=y-εK・k-εl・l (7)
為了進(jìn)一步研究全要素生產(chǎn)率，可對隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步的推導(dǎo)，得到技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，具體推導(dǎo)過程如下：
(8)
關(guān)于全要素生產(chǎn)率研究的另一個(gè)指標(biāo)―技術(shù)效率的變化TE，對TE的研究可以從技術(shù)效率TEit開始：
(9)
式(9)中的uit引用Battese(1992)的設(shè)定，uit被定義為：
(10)
其中，η是行業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)增長率的估計(jì)量;ui是技術(shù)非效率指數(shù)的估計(jì)量。由此可以得到：
(11)
要素計(jì)量
(一)產(chǎn)出計(jì)量
由于產(chǎn)出的多樣性，有形產(chǎn)出和無形產(chǎn)出有時(shí)是沒有辦法進(jìn)行精確計(jì)量的。在全要素這類研究中，通常用GDP價(jià)格指數(shù)、主營業(yè)收入、產(chǎn)業(yè)收入等近似研究，在本文中，考慮到數(shù)據(jù)的搜集及樣本的實(shí)際情況，產(chǎn)出指標(biāo)選用每年總的銷售收入。在數(shù)據(jù)分析過程中，為了消除時(shí)間、通貨膨脹等干擾因素，對產(chǎn)出指標(biāo)按第一年為基準(zhǔn)進(jìn)行了平滑處理，以更好反映產(chǎn)出情況。
(二)資本要素投入計(jì)量
在隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的研究中，對資本投入要素的研究已經(jīng)有多年的歷史，現(xiàn)在的學(xué)者一般都是以資本存量作為計(jì)量指標(biāo)。本文中選用的資本投入指標(biāo)選定為固定的資本存量，當(dāng)期實(shí)際資本存量由上期實(shí)際固定資本存量與當(dāng)期實(shí)際凈投資兩部分構(gòu)成。目前學(xué)術(shù)界比較推崇用永續(xù)盤存法來估算資本存量。永續(xù)盤存法實(shí)質(zhì)上是對歷年投資形成的固定資產(chǎn)進(jìn)行重估價(jià)后，根據(jù)所選折舊方式確定某個(gè)資本消耗，按逐年推算的方法計(jì)算在編表時(shí)點(diǎn)上的資本存量總額、固定資本消耗和資本存量凈額。根據(jù)永續(xù)盤存法推導(dǎo)出具體的計(jì)算公式如下：
Kt=Kt-1(t-1)δ+I(t) (12)
式中，Kt和Kt-1分別表示第t年和第t-1年的資本存量，I(t)表示t年的投資數(shù)，其中在本研究中折舊率δ采用慣用的5%進(jìn)行分析，另外基期數(shù)據(jù)是采用若干年固定資產(chǎn)投資系列數(shù)據(jù)進(jìn)行線性回歸估計(jì)得到的。
(三)勞動(dòng)要素投入計(jì)量
由于我國近年來經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，各行各業(yè)從業(yè)人員的工資分布不均勻，且漲幅很快，加之中國企業(yè)的快速發(fā)展，各行業(yè)由于自身特點(diǎn)，沒有嚴(yán)格執(zhí)行工時(shí)管理，所以在估算勞動(dòng)要素投入時(shí)用工資或工時(shí)計(jì)量就不準(zhǔn)確。因此，為了保持人力資本投入的實(shí)際情況，采用從業(yè)人數(shù)作為指標(biāo)。
實(shí)證分析
(一)研究樣本
本文的研究樣本為我國所有行業(yè)的國有企業(yè)以及國有控股企業(yè)，采用1999年到2008年國企各個(gè)行業(yè)匯總的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒、中國財(cái)政年鑒和中國國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫。研究投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。
(二)計(jì)量結(jié)果
根據(jù)選取樣本中時(shí)間段的數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量軟件Frontier4.1和Eviews6.0進(jìn)行分析和檢驗(yàn)，得到我國國有企業(yè)對數(shù)形式的時(shí)變技術(shù)效率隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的擬合結(jié)果如下：
lnyt=11.66208-0.291911lnk-0.425749lnl+
0.071922tlnk-0.084704tlnl (13)
(t值1.548321* -0.770845** -0.959609** 1.464989* -1.145078**)
注：*為10%置信水平，**為25%置信水平。
根據(jù)計(jì)量軟件計(jì)算結(jié)果，帶入模型的各個(gè)指標(biāo)的計(jì)算公式，經(jīng)過整理，得到表2。
(三)結(jié)果分析
投入要素產(chǎn)出彈性和規(guī)模報(bào)酬彈性(εK、εL和E)。1999-2008年勞動(dòng)要素投入呈直線下降的態(tài)勢，國企1999年勞動(dòng)投入要素的產(chǎn)出彈性為-0.51045，當(dāng)時(shí)已經(jīng)進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞減的區(qū)域，以后的十年間，勞動(dòng)要素還在不斷的投入，卻沒有給國企帶來遞增的邊際效益，這勢必會(huì)導(dǎo)致國企的生產(chǎn)效率大大減低。1999-2008年國企的資本投入要素的產(chǎn)出彈性還是處在一個(gè)比較良好的發(fā)展勢頭，1999-2002年資本產(chǎn)出彈性處在負(fù)值，但是在以后的年份逐年攀升，這很大程度上與20世紀(jì)90年代國企的改革有關(guān)，使得資金的利用率大大提高。圖1顯示1999-2008年，國企已經(jīng)呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減，并且越來越嚴(yán)重，這使得資源在配置過程中沒有得到最大化的利用，由此可以看出國企規(guī)模的結(jié)構(gòu)還是存在比較大的問題。
全要素指標(biāo)(TFP、TP和TE)。1999-2008年這十年來，國企的全要素生產(chǎn)率的平均增長率為10.025%，從每年的數(shù)值來看，除了2001年為負(fù)值外，其余年份都為正值，并且增長勢頭穩(wěn)定在10%附近，可以說，十年來國企很好地運(yùn)用了國內(nèi)外前沿的技術(shù)，加速了整個(gè)國企的增長。計(jì)算結(jié)果顯示，十年間，國企的技術(shù)進(jìn)步增長非常明顯，每年都比上一年有所提高，平均增長率達(dá)到9.7107%，這一結(jié)果表明國企在技術(shù)更新、引進(jìn)方面做出了很大的努力，并且效果明顯。相對技術(shù)進(jìn)步，國企技術(shù)效率的增長卻沒有那么顯著，除2000年左右的高效增長外，以后每年的增長都不很明顯，這說明國有企業(yè)雖然技術(shù)取得了巨大的進(jìn)步，但目前的實(shí)際生產(chǎn)水平與最前沿生產(chǎn)水平還存在一定的差距，同時(shí)也可以從另一方面說明國企在技術(shù)改革這一發(fā)展方向上存在巨大潛力。
由上述分析可知，我國國有企業(yè)規(guī)模過大，已經(jīng)進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞減的區(qū)域，特別是勞動(dòng)力投入的報(bào)酬在直線下降，但是目前國企的資本投入產(chǎn)出狀況良好，否則規(guī)模報(bào)酬遞減的負(fù)面效應(yīng)會(huì)更加嚴(yán)重。計(jì)算結(jié)果顯示國企十年飛速增長的動(dòng)力是運(yùn)用了先進(jìn)的技術(shù)，也就是說國企技術(shù)的迅猛發(fā)展，掩蓋了其效率低下的弊端，在科學(xué)技術(shù)日新月異的今天，國企不至于陷入困境，但是從整個(gè)社會(huì)資源的高效配置和國企的長遠(yuǎn)發(fā)展來看，這種發(fā)展模式是不合理的。
政策建議
削減國企勞動(dòng)力要素的投入，提高員工的工作效率。為了達(dá)到這一目標(biāo)必須先要識別國企現(xiàn)有臃腫部門和冗余人員，然后進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，精簡或合并效率低下的部門，裁減冗余的員工，對現(xiàn)有龐大的組織進(jìn)行瘦身，建立合理的組織結(jié)構(gòu)，避免過多的組織層級滋生官僚作風(fēng)，從而導(dǎo)致組織決策效率低下。提高員工的工作能力和效率，建立學(xué)習(xí)型組織，讓員工在不斷進(jìn)步和提高的組織環(huán)境中發(fā)揮最大效用。為了提高員工的工作效率，必須建立合理的績效考評體系和薪酬激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和競爭意識，讓真正有能力的員工能夠在國企中一展才華，消除“搭便車”現(xiàn)象，明確責(zé)任制度，使員工始終處在一個(gè)優(yōu)勝劣汰的環(huán)境中，激發(fā)員工潛能。
發(fā)揮資本運(yùn)作優(yōu)勢，提高資金利用率。國企經(jīng)過多年的發(fā)展，顯然已經(jīng)不適合勞動(dòng)密集型發(fā)展模式，如果還想通過勞動(dòng)力要素投入拉動(dòng)國企的發(fā)展，那肯定是要被時(shí)代淘汰的，這一點(diǎn)從文中的計(jì)算結(jié)果可以得出。根據(jù)本文的研究結(jié)果，目前我國應(yīng)該走資金密集型的發(fā)展道路，發(fā)揮國企強(qiáng)大的集團(tuán)資本運(yùn)作優(yōu)勢。由于我國經(jīng)濟(jì)的特殊性，使得國企在國民經(jīng)濟(jì)中有著很明顯的規(guī)模效應(yīng)優(yōu)勢，雖然從總體上看國企已經(jīng)進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞減的階段，但是本文的研究已經(jīng)探明，出現(xiàn)這種狀況的根本原因還是勞動(dòng)力要素過多且低效的投入，抵消了資本要素投入產(chǎn)生的積極貢獻(xiàn)。國有企業(yè)要扭轉(zhuǎn)這一頹勢，不僅要提高國企員工的工作效率，還應(yīng)當(dāng)在資本利用和運(yùn)作上下功夫，繼續(xù)憑借強(qiáng)大的資本優(yōu)勢，使資源得到優(yōu)化配置，始終處于行業(yè)的領(lǐng)先者，通過兼并或收購，橫向一體化、縱向一體化，將市場交易成本轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部，增強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)鏈的控制，使國企擺脫由政策扶持下的龐大半商半政的形象，轉(zhuǎn)變成為行業(yè)內(nèi)真正的領(lǐng)頭羊。另外，提高國企的資金利用率，就必須建立資金流向責(zé)任制，消除“吃大家”的現(xiàn)象，避免資金使用權(quán)利和責(zé)任的分離。加強(qiáng)國企員工的成本意識，不浪費(fèi)國家財(cái)產(chǎn)，讓國企的每一分錢都能發(fā)揮作用。
明確國企生產(chǎn)率增長的動(dòng)力源泉，加大技術(shù)改造的投入。索洛說過：美國經(jīng)濟(jì)的80%-90%是由技術(shù)進(jìn)步拉動(dòng)的。近十年來，國企能持續(xù)增長的動(dòng)力主要是技術(shù)進(jìn)步，但是有些國企還沒有認(rèn)識到這點(diǎn)，或多或少的偏離了這一發(fā)展軌跡。在科學(xué)技術(shù)日新月異的時(shí)代，應(yīng)該明確科技才是企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力源泉。因此，國企要想得以長足的發(fā)展就必須調(diào)動(dòng)資源推動(dòng)技術(shù)革新，加大在技術(shù)改造方面的投入，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，自我開發(fā)新技術(shù)，不斷提高生產(chǎn)力。從國家的角度來說，國家應(yīng)該制定相關(guān)優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)國企采用新技術(shù)，特別是在新技術(shù)采用初期，經(jīng)濟(jì)效益還沒有產(chǎn)生時(shí)，更需要國家政策的扶持。從國企自身方面來說，為了提高技術(shù)革新的能力，應(yīng)該成立專門的技術(shù)開發(fā)和引進(jìn)部門，并且提高該部門在國企中的地位，國企內(nèi)部建立鼓勵(lì)技術(shù)革新的制度，充分調(diào)動(dòng)員工開發(fā)新技術(shù)的熱情。國有企業(yè)有別于規(guī)模較小的私有公司，在應(yīng)用新技術(shù)時(shí)比較保守，這導(dǎo)致許多新技術(shù)被引進(jìn)回來或開發(fā)出來還沒有被應(yīng)用就夭折了，抑或應(yīng)用時(shí)已經(jīng)錯(cuò)過了黃金時(shí)期，為了有效的改善這種現(xiàn)狀，國企憑借其強(qiáng)大的財(cái)力，可以建立相關(guān)技術(shù)的孵化基地，為這些重大技術(shù)的引進(jìn)、開發(fā)、試驗(yàn)和應(yīng)用鋪平道路。這樣既可以提高新技術(shù)被應(yīng)用的效率，又能降低國企的風(fēng)險(xiǎn)。在以后的發(fā)展中，國企要盡快走出一條自我研發(fā)為主、引進(jìn)為輔，小范圍試驗(yàn)、大范圍推廣的健康的技術(shù)革新路線。
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