國(guó)家間政治 讀書(shū)筆記

　　漢斯 ·摩根索的 《國(guó)家間政治》和其他現(xiàn)實(shí)主義理論家的著述，構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)主義理論范式的主要內(nèi)容，而且使國(guó)際關(guān)系作為一門(mén)學(xué)科而與其他學(xué)科區(qū)分開(kāi)來(lái)�！秶�(guó)家間政治》一書(shū)在國(guó)際關(guān)系課程中持續(xù)得到使用的事實(shí)足以證明自身的不朽價(jià)值，曾有人指出，半個(gè)世紀(jì)以來(lái)國(guó)際關(guān)系的研修不外是摩根索和信服其見(jiàn)解的人與轉(zhuǎn)而求助于其他學(xué)派的人之間的一場(chǎng)對(duì)話(huà)。作為國(guó)際政治專(zhuān)業(yè)的學(xué)生，閱讀本書(shū)，自然是我們了解現(xiàn)實(shí)主義理論的基礎(chǔ)。

　　一、《國(guó)家間政治》概述

　　《國(guó)家間政治》是西方國(guó)際關(guān)系理論中現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派的經(jīng)典之作。正如副標(biāo)題“權(quán)力斗爭(zhēng)與和平”所標(biāo)示的那樣，本書(shū)揭示了國(guó)際政治的本質(zhì)——權(quán)力斗爭(zhēng)，并探索締造世界和平的途徑。作者闡釋了作為其理論核心的政治現(xiàn)實(shí)主義六項(xiàng)原則，指出國(guó)際社會(huì)中的各個(gè)國(guó)家為自身的權(quán)利和利益而斗爭(zhēng);在現(xiàn)存的國(guó)際體系中，只有通過(guò)講究藝術(shù)的傳統(tǒng)外交手段達(dá)成國(guó)家間的妥協(xié)與和解，才能為形成一個(gè)有中央政府權(quán)威的世界國(guó)家以締造普遍和平鋪平道路。

　　二、讀書(shū)心得

　　1.理解“無(wú)政府狀態(tài)”

　　無(wú)政府狀態(tài)是現(xiàn)實(shí)主義最重要的立論前提，也是國(guó)際政治的核心概念之一。摩根索認(rèn)為，“國(guó)際政治始終處于無(wú)政府環(huán)境，因此，各國(guó)之上不存在擁有權(quán)威和權(quán)力去確定法律和解決爭(zhēng)端的機(jī)構(gòu)。在這種狀態(tài)下，各國(guó)可以做出承諾，締結(jié)條約，但沒(méi)有任何最高權(quán)力保證遵從和懲罰背離”�，F(xiàn)實(shí)主義者從悲觀主義的人性觀出發(fā)，認(rèn)為國(guó)際政治的本質(zhì)是沖突，即無(wú)政府狀態(tài)下?tīng)?zhēng)奪權(quán)力的斗爭(zhēng)。在這樣的推論下，無(wú)政府便構(gòu)成了“戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”，安全考慮成為國(guó)家政策中至高無(wú)上的�；蛘哒f(shuō)，無(wú)政府環(huán)境中的共存要求自助。但是由于一國(guó)的所作所為部分地取決于別國(guó)的所作所為，從這個(gè)意義來(lái)說(shuō)，國(guó)家行為是互動(dòng)的。(1)例如每個(gè)國(guó)家都經(jīng)受的“安全兩難”，會(huì)導(dǎo)致軍備競(jìng)賽的發(fā)生。而解決無(wú)政府狀態(tài)和安全兩難的唯一途徑就是均勢(shì)。

　　就其根源而言, 無(wú)政府狀態(tài)源于霍布斯的政治哲學(xué)思想———自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)。(2)國(guó)內(nèi)權(quán)威機(jī)制的存在是克服人與人之間無(wú)秩序狀態(tài)的主要原因,而在主權(quán)國(guó)家之上不存在著超級(jí)權(quán)威機(jī)構(gòu) ,因此國(guó)家之間是一種混亂的無(wú)政府狀態(tài) ,這種狀態(tài)決定各個(gè)國(guó)家自行其是。

　　我們?cè)陂_(kāi)始了解無(wú)政府狀態(tài)時(shí)最容易把它等同于絕對(duì)的混亂和無(wú)序，但稍加了解國(guó)際關(guān)系的發(fā)展我們就不難發(fā)現(xiàn)事實(shí)并非如此，不斷深入的全球化更是推動(dòng)了無(wú)政府狀態(tài)有序化的進(jìn)程。國(guó)家間不斷加深的相互依賴(lài)使得各國(guó)越來(lái)越青睞于協(xié)調(diào)相互之間的行動(dòng)。英國(guó)國(guó)際社會(huì)學(xué)派的代表人物之一布爾就提出了所謂“無(wú)政府社會(huì)”的概念。(3)對(duì)無(wú)政府狀態(tài)的性質(zhì)和后果的不同理解則成為新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義的重要分歧。與現(xiàn)實(shí)主義者的“自助”思想不同，新自由主義者認(rèn)為通過(guò)國(guó)際制度可以消除或者至少是減輕無(wú)政府狀態(tài)帶來(lái)的不良后果，因此“他們對(duì)合作的前景持有更加樂(lè)觀的態(tài)度”。

　　2.對(duì)“利益”概念的思考

　　摩根索的政治現(xiàn)實(shí)主義諸原則把權(quán)力界定為人對(duì)人的控制。(4)他的六原則可以概括地解讀為：一、政治有如總的社會(huì)，由根治于人性的客觀法則支配，而人性不變;因此，有可能形成一種反映這些客觀法則的理性理論。二、政治現(xiàn)實(shí)主義的主要路標(biāo)是依據(jù)權(quán)勢(shì)界定的利益概念，它將理性條理注入政治考察對(duì)象，從而使得對(duì)政治的理論性理解成為可能。政治現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)理性的、客觀的和不受情感左右的東西。三、現(xiàn)實(shí)主義設(shè)定，依據(jù)權(quán)勢(shì)設(shè)定的利益是各個(gè)普遍成立的客觀范疇，但它并不具有一種恒定不變的含義。權(quán)勢(shì)即是人對(duì)人的控制。四、政治現(xiàn)實(shí)主義明白政治行為的道德意義。它也明白道德命令與成功的政治行為的要求之間的緊張。五、政治現(xiàn)實(shí)主義拒絕將一個(gè)特殊國(guó)家的道德意愿等同于支配世界的道德法則。正是按照權(quán)勢(shì)界定的利益概念，使得我們避免道德上的過(guò)錯(cuò)和政治上的愚蠢。六、政治現(xiàn)實(shí)主義者堅(jiān)持政治領(lǐng)域的獨(dú)立性。

　　六原則中以“權(quán)力———利益 ”為兩個(gè)向度，把權(quán)力視為“實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的手段 ”。他沒(méi)有明確給出國(guó)家利益的概念，但他認(rèn)為“把權(quán)力界定為利益的概念是客觀的、有效的”，因此我們可以認(rèn)為在他的理論框架下，權(quán)力是自變量，利益是因變量。同時(shí)摩根索認(rèn)為國(guó)家利益勝過(guò)了國(guó)際的行動(dòng)目標(biāo)，(5)由此產(chǎn)生了一個(gè)問(wèn)題，國(guó)家利益這個(gè)概念在傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)主義視角下是否被短視地定義了。國(guó)際中的長(zhǎng)期合作有如多次博弈，一國(guó)的信譽(yù)常常會(huì)成為影響其他行為者決定是否繼續(xù)與之建立合作的標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)層面上思考“如何精準(zhǔn)地定義利益，以及國(guó)際制度如何影響國(guó)家對(duì)自我利益的界定”((6)就是一個(gè)極有意義的問(wèn)題。以權(quán)力界定利益過(guò)分簡(jiǎn)化了利益的組成，除去現(xiàn)實(shí)主義所強(qiáng)調(diào)的安全因素，其他國(guó)家偏好(如經(jīng)濟(jì)、政治的、文化的)的真實(shí)表達(dá)與實(shí)現(xiàn)也必須被界定在國(guó)家利益這個(gè)概念的內(nèi)涵之內(nèi)。甚至有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)家需求所認(rèn)定的一切東西，都包括在國(guó)家利益的范疇之內(nèi)。

　　3.對(duì)“權(quán)力”概念的認(rèn)識(shí)

　　“權(quán)力”是西方政治思想的主要概念之一，然而對(duì)于這一概念的明確定義，正如羅伯特·吉爾平所說(shuō)，“有關(guān)權(quán)力的定義如此之多，這是令政治學(xué)家們感到尷尬的事情。”(7)綜合能夠查閱到的相關(guān)資料，我借用一些資料中的觀點(diǎn)，把權(quán)力描述為：第一，權(quán)力是一種能夠影響其他人態(tài)度和行為的能力;第二，在某種程度上，權(quán)力可以等同于實(shí)力;第三，權(quán)力既是目標(biāo)又是手段;第四，權(quán)利具有普遍性和永存性。(8)

　　摩根索認(rèn)為人類(lèi)具有某種“權(quán)力意志”，這在政治、特別是國(guó)際政治中尤為明：“政治是爭(zhēng)奪統(tǒng)治人的權(quán)力之斗爭(zhēng)，無(wú)論其最終目的如何，權(quán)力是其直接目標(biāo)，獲得、維護(hù)和宣示權(quán)力的模式?jīng)Q定了政治行為的技巧。” 因此，國(guó)際政治被現(xiàn)實(shí)主義者首先描述為“權(quán)力政治”：它是國(guó)家間對(duì)立、沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)的舞臺(tái)。(9)

　　摩根索宣稱(chēng)外交政策的終極目的可能源自法律與道德原則。他并非認(rèn)為理想主義觀念對(duì)決定目標(biāo)無(wú)足輕重，而是認(rèn)為權(quán)力是外交的必要手段，所謂“即時(shí)的目標(biāo)就是權(quán)力”(10)，因此，在外交政策的分析中可以將理想因素忽略不計(jì)。正如許多學(xué)者所指出的，這種論調(diào)的缺陷在于，權(quán)力的形態(tài)絕非是單一的，對(duì)“權(quán)力的追求”也形態(tài)各異，其特點(diǎn)部分取決于行為者所追求的終極目標(biāo)，同時(shí)也取決于施加影響時(shí)的具體情境。(11)

　　4.其他問(wèn)題

　　在有關(guān)國(guó)際法的章節(jié)中，摩根索旗幟鮮明地提出“國(guó)際社會(huì)是否做出努力采取執(zhí)行國(guó)際法的行動(dòng)，以及這種努力能否奏效，主要并不是基于法律考慮，也不取決于法律執(zhí)行機(jī)構(gòu)的公正行動(dòng)。這種努力及其效果取決于政治考慮，以及在特定條件下權(quán)力分配的實(shí)際情況。”(12)P328

　　而具體到主權(quán)問(wèn)題時(shí)摩根索更是直言“主權(quán)不是在國(guó)際法面前權(quán)利和義務(wù)的平等。重大的不平等可以與主權(quán)并行不悖。”(13)P347這一觀點(diǎn)被基歐漢等人廣泛地接受，被用來(lái)說(shuō)明在沒(méi)有中央權(quán)威的情況下談判的功效問(wèn)題，有時(shí)它也被專(zhuān)門(mén)用于國(guó)際關(guān)系研究中。“事實(shí)上主權(quán)原則確立的責(zé)任規(guī)則，就是將外部性的負(fù)擔(dān)加于收到他們傷害的那些人身上的。”(14)因?yàn)樵谂c確定主權(quán)類(lèi)似的科斯定理的假設(shè)下，即使責(zé)任規(guī)則有利于外部性的制造者而不是受害者，也能夠達(dá)到帕累托最優(yōu)。

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