證券如何創(chuàng)業(yè)
證券，是多種經濟權益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。下面是小編整理的證券如何創(chuàng)業(yè)，歡迎大家分享。
緊鑼密鼓籌備中的創(chuàng)業(yè)板市場，對我國證券市場的發(fā)展將產生深遠的影響。證券營業(yè)部作為證券交易市場的中介，如何應對創(chuàng)業(yè)板市場，是證券營業(yè)部當前經營管理工作所面臨的重大課題。
日常運作變化不小
將設立的創(chuàng)業(yè)板市場，因具有博采眾長、符合國際慣例的特點，必將是一個完全市場化的市場;又因主板市場積累了近十年運行的成功經驗，其肯定又是一個迅速發(fā)展的市場。因此，創(chuàng)業(yè)板市場將使證券營業(yè)部的日常運作產生一系列的變化，主要包括：
交易規(guī)則的變化。創(chuàng)業(yè)板市場的場內交易規(guī)則較主板市場交易規(guī)則將有所變化，主要體現在集合競價時間、價格漲跌幅限制比例及可調整性、申報數量限制、上市首日集合競價范圍、行情提示形式等方面，因此，各證券營業(yè)部既定的僅適應原有主板市場的《證券營業(yè)部交易規(guī)則》及其相應的內部管理格局，已不能適應創(chuàng)業(yè)板市場交易活動的需要。
計算機網絡系統(tǒng)的變化。創(chuàng)業(yè)板市場設立后，深交所信息系統(tǒng)變化將決定證券營業(yè)部整個信息系統(tǒng)的變化。各證券營業(yè)部柜臺交易系統(tǒng)必須適應創(chuàng)業(yè)板市場交易規(guī)則，即證券柜臺交易軟件面臨迫切的更新或升級;在交易所與各證券營業(yè)部(或會員單位)法人資金結算中，由于創(chuàng)業(yè)板的設立，資金結算數據接口也會發(fā)生相應的變化，原先主板市場的資金結算數據接口民不再適用。
市場信息披露的變化。各證券營業(yè)部原有的主板行情揭示設備已不能滿足需要，創(chuàng)業(yè)板市場比主板市場更大的風險性決定了信息披露的實時性要求更高，所有的行情揭示與市場分析軟件，在市場類別、指數等各方面必須包容創(chuàng)業(yè)板市場的內容。
投資者結構發(fā)生變化。各證券營業(yè)部的市場定位、所處地域、歷史沿襲與投資者偏好等種種因素，決定了其相對穩(wěn)定的、獨特的投資者數量結構、滬深市場結構、大中戶結構等，而創(chuàng)業(yè)板市場的`設立與運作，必將使投資者各種結構發(fā)生重大變化。并且，隨著創(chuàng)業(yè)板市場運行的時間伸展，投資者結構將不斷發(fā)展變化，這些變化進一步影響各證券營業(yè)部的營銷戰(zhàn)略與內部管理思路。
觀念問題是根本所在
證券營業(yè)部適應創(chuàng)業(yè)板市場的根本問題是經營管理者乃至全體從業(yè)人員的觀念問題，這種觀念至少應包括：
系統(tǒng)觀念。首先，可將創(chuàng)業(yè)板市場與主板市場相提并論，或把創(chuàng)業(yè)板市場視作我國整個證券市場體系的重要組成部分，構思有關創(chuàng)業(yè)板市場的經紀營銷、內部管理等戰(zhàn)略或戰(zhàn)術問題時，必須將創(chuàng)業(yè)板市場的相關工作與傳統(tǒng)主板市場的相關工作統(tǒng)籌考慮，不可偏廢。其二，單就迎接創(chuàng)業(yè)板市場的各項工作而言，也應從技術、市場、交易、財務等全方位統(tǒng)盤考慮，突出技術工作重點，但絕不能單純從技術方面考慮，技術狀態(tài)就緒只是全部準備工作的一部分。
風險觀念。面對創(chuàng)業(yè)板這樣充滿風險的市場，證券營業(yè)部怎樣才能盡量使投資者較少地在市場中遭受損失或被消滅?怎樣才能控制住自身的經紀風險?這主要依賴于證券營業(yè)部強烈的風險觀念及其相應的工作措施。
前瞻觀念。由于創(chuàng)業(yè)板市場主要為高科技企業(yè)、民營企業(yè)和中小型企業(yè)直接融資提供服務，而這類企業(yè)的成長潛力良好，市場的主流將充分體現創(chuàng)業(yè)板市場是一個成長型的市場;另一方面，創(chuàng)業(yè)板市場企業(yè)上市的速度、頻率也將會超出主板市場。面對這樣的市場，證券營業(yè)部在投資者群體、場地布局、人員安排、設備配置等經營管理思路上應有一定的前瞻性，不能拘泥于目前市場狀態(tài)進行有關業(yè)務的規(guī)劃，應立足眼前，兼顧未來。
應變觀念。創(chuàng)業(yè)板自身具有區(qū)別于主板市場的各種特殊性。創(chuàng)業(yè)板市場上市公司實行的獨立董事、全流通、保薦人制度等將會使市場管理層與承銷商更加重視上市公司的質量，投資者也將更重視上市市場公司成長與回報，同樣，創(chuàng)業(yè)板市場確立的退出機制，對主板市場也將產生一定的震懾力。所有這些，迫切要求證券營業(yè)部在投資咨詢服務等多方面樹立全新理念，以變應變，適應市場的變化。另外，創(chuàng)業(yè)板市場作為新生事物，其發(fā)展也會有一個過程，其市場狀態(tài)、運作方式、管理方式等將會不斷地處于動態(tài)完善之中，這些，都要求證券營業(yè)部確立應變觀念，迅速適應創(chuàng)業(yè)板市場的動態(tài)變化。
做好準備迎接新市場
為確保創(chuàng)業(yè)板市場的順利運作，營業(yè)部必須做好以下幾項準備工作：
落實信息系統(tǒng)的改造、測試、驗收。落實好證券營業(yè)部信息系統(tǒng)軟硬件的改造、升級，使交易、結算、通訊各環(huán)節(jié)與深交所信息系統(tǒng)順利聯網連接;做好創(chuàng)業(yè)板市場行情的另板顯示工作，結合各證券營業(yè)部空間布局及滬深行情顯示狀況，合理配置大屏幕或電視墻;做好各種調試工作，包括內部調試及與深交所的聯網調試;對整修網絡進行驗收，在驗收中應由上級公司電腦中心共同參與或予監(jiān)督，驗收中還應注意整個系統(tǒng)改造后對主板市場交易是否構成影響，確保系統(tǒng)的全面安全。
落實好業(yè)務規(guī)則、操作流程的制定與實施。由創(chuàng)業(yè)板市場運作引起的證券營業(yè)部網絡、交易、市場、財務等各個環(huán)節(jié)的規(guī)則都應一一調整，這些調整事項必須形成文字，逐級落實到各個崗位。并且，在創(chuàng)業(yè)板市場正式運作后繼續(xù)予以完善調整。
做好業(yè)務培訓。對證券營業(yè)部全體業(yè)務人員尤其是交易人員應進行創(chuàng)業(yè)板市場上市審核、發(fā)行程序、保薦制度、信息披露、上市規(guī)則、交易規(guī)則等各類知識的培訓，使全體業(yè)務人員較完整地掌握創(chuàng)業(yè)板市場知識或交易知識。
搞好各項宣傳。由于創(chuàng)業(yè)板市場諸多的特殊性，各證券營業(yè)部應向投資者做好各項宣傳工作，包括創(chuàng)業(yè)板市場的一般知識、交易規(guī)則等。特別需要強調的是：應著重做好創(chuàng)業(yè)板市場風險方面的宣傳，教育投資者確立風險理念，切實注意風險控制，同時，提高投資者的風險承受能力。
落實好營業(yè)場地、服務設施的布局調整。營業(yè)場地、行情分析設備、自助交易設備等交易相關的設備，都應根據創(chuàng)業(yè)板市場設立后的需求，進行適當調整。
確保計算機信息系統(tǒng)的安全運作。創(chuàng)業(yè)板市場的高風險性對證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)提出了更高的要求，各證券營業(yè)部務必進一步落實計算機信息系統(tǒng)的安全工作，以減少或杜絕因證券營業(yè)部信息系統(tǒng)故障導致投資者損失的現象。
基本特征
證券實質上是具有財產屬性的民事權利，證券的特點在于把民事權利表現在證券上，使權利與證券相結合，權利體現為證券，即權利的證券化。它是權利人行使權利的方式和過程用證券形式表現出來的一種法律現象，是投資者投資財產符號化的一種社會現象，是社會信用發(fā)達的一種標志和結果。
證券必須與某種特定的表現形式相聯系。在證券的發(fā)展過程中，最早表彰證券權利的基本方式是紙張，在專用的紙單上借助文字或圖形來表示特定化的權利。
因此證券也被稱為“書據”、“書證”。但隨著經濟的飛速前進，尤其是電子技術和信息網絡的發(fā)展，現代社會出現了證券的“無紙化”，證券投資者已幾乎不再擁有任何實物券形態(tài)的證券，其所持有的證券數量或者證券權利均相應地記載于投資者賬戶中�！白C券有紙化”向“證券無紙化”的發(fā)展過程，揭示了現代證券概念與傳統(tǒng)證券概念的巨大差異。
證券作為表彰一定民事權利的書面憑證，它具有以下幾個基本特征：
1.證券是財產性權利憑證。
證券表彰的是具有財產價值的權利憑證。在現代社會，人們已經不滿足于對財富形態(tài)的直接占有、使用、收益和處分，而是更重視對財富的終極支配和控制，證券這一新型財產形態(tài)應運而生。持有證券，意味著持有人對該證券所代表的財產擁有控制權，但該控制權不是直接控制權，而是間接控制權。
例如，股東持有某公司的股票，則該股東依其所持股票數額占該公司發(fā)行的股票總額的比例而相應地享有對公司財產的控制權，但該股東不能主張對某一特定的公司財產直接享有占有、使用、收益和處分的權利，只能依比例享有所有者的資產受益、重大決策和選擇管理者等權利。從這個意義上講，證券是借助于市場經濟和社會信用的發(fā)達而進行資本聚集的產物，證券權利展現出財產權的性質。
2.證券是流通性權利憑證。
證券的活力就在于證券的流通性。傳統(tǒng)的民事權利始終面臨轉讓上的諸多障礙，就民事財產權利而言，由于并不涉及人格及身份，其轉讓在性質上并無不可，但其轉讓是個復雜的民事行為。
比如由于“債權相對性”的民事規(guī)則，債權作為財產的表現形式是可轉讓的，但債權人轉讓債權須通知債務人，這種涉及三方利益的轉讓行為受制于法律規(guī)范的調整，并不方便快捷。但一旦民事權利證券化，財產權利分成品質相同的若干相等份額，造就出一種“規(guī)格一律的商品”，那么這種財產轉讓不再局限于轉讓方和受讓方之間按照協議轉讓，而是在更廣的范圍內，以更高的頻率進行轉讓，甚至通過公開市場進行交易，從而形成了高度發(fā)達的財產轉讓制度。證券可多次轉讓構成了流通，通過變現為貨幣還可實現其規(guī)避風險的功能。證券的流通性是證券制度順利發(fā)展的基礎。
3.證券是收益性權利憑證。
證券持有人的最終目的是獲得收益，這是證券持有人投資證券的直接動因。一方面，證券本身是一種財產性權利，反映了特定的財產權，證券持有人可通過行使該項財產權而獲得收益，如取得股息收入（股票）或者取得利息收入（債券）；另一方面，證券持有人可以通過轉讓證券獲得收益，如二級市場上的低價買入、高價賣出，證券持有人可通過差價而獲得收益，尤其是投機收益。
4．證券是風險性權利憑證。
證券的風險性，表現為由于證券市場的變化或發(fā)行人的原因，使投資者不能獲得預期收入，甚至發(fā)生損失的可能性。
證券投資的風險和收益是相聯系的。在實際的市場中，任何證券投資活動都存在著風險，完全回避風險的投資是不存在的。
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