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企業(yè)如何保證在創(chuàng)業(yè)板上市成功
對(duì)有意尋求在香港創(chuàng)業(yè)板上市的 公司 ，首先應(yīng)根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》考慮是否能夠滿(mǎn)足其規(guī)定的要求。只有在 公司 滿(mǎn)足了有關(guān)的要求后，才能提出上市申請(qǐng)。
一旦開(kāi)始上市準(zhǔn)備 工作 ，申請(qǐng)人應(yīng)注意：
1、根據(jù)上市的時(shí)間要求和公司自己的情況，開(kāi)始認(rèn)真審查其資產(chǎn)和業(yè)務(wù)以及有關(guān)公司管治和財(cái)政的內(nèi)部控制機(jī)制的情形并在此基礎(chǔ)上研究資產(chǎn)重組方案。在此過(guò)程中，應(yīng)著重考慮公司業(yè)務(wù)設(shè)置以及結(jié)構(gòu)、上市后的業(yè)務(wù)計(jì)劃、公司內(nèi)部的各種決策文件的保留和整理、與客戶(hù)及供應(yīng)商的商業(yè)安排以及管理層的安排等，并應(yīng)隨時(shí)與保薦人溝通。
2、在保薦人的協(xié)助下，確定公司的業(yè)務(wù)及管理結(jié)構(gòu)并據(jù)此而進(jìn)行資產(chǎn)重組。資產(chǎn)重組的目的主要在于：（1）使公司的結(jié)構(gòu)能符合創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的要求；（2）使公司僅包括合適的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)；（3）使與公司的客戶(hù)和供應(yīng)商的商業(yè)安排的法律效力得以保障；（4）使關(guān)聯(lián)交易能以公平合理原則進(jìn)行并在文件中得以反映；（5）考慮給予雇員獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；（6）確定與各董事或高級(jí)管理人員的服務(wù)協(xié)議；及（7）據(jù)上述而安排必要的調(diào)整。資產(chǎn)重組應(yīng)在與保薦人、律師、會(huì)計(jì)師及參與各方充分商量后方才予以執(zhí)行。對(duì)于擬以在國(guó)內(nèi)成立的股份有限公司作為發(fā)行人的公司來(lái)說(shuō)，盡早確立重組方案及申請(qǐng)成立股份有限公司更是成功的關(guān)鍵部分。
3、在準(zhǔn)備公司的業(yè)務(wù) 發(fā)展 目標(biāo)計(jì)劃時(shí)，公司管理層應(yīng)在綜合考慮公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)以及全面了解本行業(yè)的 發(fā)展 趨勢(shì)以及計(jì)劃實(shí)施的可能性的基礎(chǔ)上小心作出。在公司上市后，公司將需作出季度、半年度和年度的業(yè)績(jī)報(bào)告，并需在上市后二年內(nèi)每半年把其在上市文件中列明的業(yè)務(wù)目標(biāo)與其后的發(fā)展進(jìn)度作出比較。故此，應(yīng)盡量保證業(yè)務(wù)目標(biāo)計(jì)劃的可實(shí)施性。
4、在確定時(shí)間表時(shí)，應(yīng)充分考慮取得各種政府批準(zhǔn)所需要的時(shí)間。
5、一旦決定上市，應(yīng)嚴(yán)格依照《境內(nèi) 企業(yè) 申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)督指引》所規(guī)定的條件和程序提供文件，并應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法規(guī)向中國(guó)有關(guān)政府部門(mén)提交成立股份有限公司的申請(qǐng)和辦理注冊(cè)。其中應(yīng)特別注意的是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的申請(qǐng)應(yīng)在向香港聯(lián)交所提出上市申請(qǐng)的三個(gè)月前提出。
6、參與各方尤其是保薦人、公司律師以及保薦人律師均會(huì)對(duì)公司展開(kāi)審慎調(diào)查及驗(yàn)證上市文件的內(nèi)容，尤其是對(duì)資產(chǎn)的所有權(quán)、業(yè)務(wù)運(yùn)作所需的各種批準(zhǔn)、集團(tuán)結(jié)構(gòu)、現(xiàn)在及潛在的責(zé)任、與控股股東以及第三者的各種合同關(guān)系、重大訴訟與仲裁、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、借貸與融資以及雇員等事項(xiàng)。同時(shí)，保薦人將會(huì)依照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所規(guī)定的程序向香港聯(lián)交所提出上市申請(qǐng)及安排上市聆訊。與主板的上市相比，在創(chuàng)業(yè)板上市的上市文件將會(huì)更加著重申請(qǐng)人情況尤其是風(fēng)險(xiǎn)因素以及業(yè)務(wù)目標(biāo)的披露。
在香港創(chuàng)業(yè)板上市所需面對(duì)的法律和操作實(shí)務(wù)與在主板上市是相當(dāng)類(lèi)似的。除了《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，公司還當(dāng)考慮到香港以及國(guó)內(nèi)相關(guān)的其他法例的要求。只有這樣，成功上市也才能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。雖然其上市的要求相對(duì)較低，但其以披露為本的“買(mǎi)者自負(fù)”的理念則決定公司在上市后需承擔(dān)的持續(xù)性責(zé)任更為繁重。固然，上市規(guī)則所引進(jìn)的保薦人計(jì)劃以及公司管治要求對(duì)于 市場(chǎng) 發(fā)展會(huì)是重要的保障，但有關(guān)的持續(xù)性責(zé)任所造成的費(fèi)用開(kāi)支也是不能為 市場(chǎng) 所忽視的。
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