2017公司上市注冊(cè)具體程序

　　引導(dǎo)語(yǔ)：上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)外，還必須符合一定的條件。下面就是有關(guān)上市公司注冊(cè)具體程序，歡迎大家閱讀了解。

　　根據(jù)《證券法》與《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股份有限公司上市的程序如下：

　　一、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市申請(qǐng)

　　股份有限公司申請(qǐng)股票上市，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。證券監(jiān)督管理部門可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和法定程序核準(zhǔn)公司股票上市申請(qǐng)。

　　二、接受證券監(jiān)督管理部門的核準(zhǔn)

　　對(duì)于股份有限公司報(bào)送的申請(qǐng)股票上市的材料，證券監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以審查，符合條件的，對(duì)申請(qǐng)予以批準(zhǔn);不符合條件的，予以駁回;缺少所要求的文件的，可以限期要求補(bǔ)交;預(yù)期不補(bǔ)交的，駁回申請(qǐng)。

　　三、向證券交易所上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)

　　股票上市申請(qǐng)經(jīng)過(guò)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件以及下列文件：

　　1.上市報(bào)告書;

　　2.申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決定;

　　3.公司章程;

　　4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　5.經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　6.法律意見(jiàn)書和證券公司的推薦書;

　　7.最近一次的招股說(shuō)明書;

　　8.證券交易所要求的其他文件。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個(gè)月內(nèi)安排該股票上市交易。 《股票發(fā)行和交易管理暫行條例》還規(guī)定，被批準(zhǔn)股票上市的股份有限公司在上市前應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市契約，確定具體的上市日期并向證券交易所交納有關(guān)費(fèi)用。《證券法》對(duì)此未作規(guī)定。

　　四、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告

　　《證券法》第47條規(guī)定：“股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。” 《證券法》第48條規(guī)定：“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額;(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。”

　　通過(guò)上述程序，股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市：

　　1.公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化，不再具備上市條件;

　　2.公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛偽記載;

　　3.公司有重大違法行為;

　　4.公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項(xiàng)情形之一，經(jīng)查證屬實(shí)且后果嚴(yán)重的;或有前述第1、4項(xiàng)的情形之一，在限期內(nèi)未能消除，不再具備上市條件的，由證監(jiān)會(huì)決定其股票上市。

　　公司注冊(cè)程序

　　(一)公司申請(qǐng)登記程序

　　公司申請(qǐng)登記程序是指公司向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記的程序。根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定，公司申請(qǐng)登記分為設(shè)立登記、變更登記和注銷登記三種，登記程序也相應(yīng)地分為三種(我們此處先介紹'申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記程序')。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記程序?yàn)椋涸O(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。(1)有限責(zé)任公司設(shè)立登記。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門作為申請(qǐng)人，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)審批的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記;逾期申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)報(bào)審批機(jī)關(guān)確認(rèn)原批準(zhǔn)文件的效力或者另行報(bào)批。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)文件和證件。(2)股份有限公司設(shè)立登記。設(shè)立股份有限公司，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)文件和證件。

　　(二)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記程序

　　公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記程序是指公司登記申請(qǐng)人向公司登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)，公司登記機(jī)關(guān)受理申請(qǐng)、審核公司登記文件、直至核準(zhǔn)或者駁回申請(qǐng)，核發(fā)、換發(fā)或者收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照的工作過(guò)程。

　　1、公司核準(zhǔn)登記法定程序

　　公司登記機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)人提交的全部法定文件后，發(fā)給申請(qǐng)人《公司登記受理通知書》，該通知書是在公司登記機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)人提交的符合《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定文件的情況下發(fā)給的。按照《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定，公司登記因登記情況的不同，提交的文件也不同，即按照公司設(shè)立登記、變更登記、注銷登記、分公司登記的不同要求提交有關(guān)文件。公司登記機(jī)關(guān)自發(fā)出《公司登記受理通知書》之日起三十日內(nèi)作出核準(zhǔn)登記或者不予登記的決定，否則，申請(qǐng)人可以依據(jù)行政訴訟法的有關(guān)規(guī)定向人民法院起訴。公司登記核準(zhǔn)登記的，應(yīng)自核準(zhǔn)登記之日起十五日內(nèi)通知申請(qǐng)人，發(fā)給、換發(fā)或者收繳《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，并辦理法定代表人或其授權(quán)人簽字備案手續(xù)。公司登記機(jī)關(guān)不予登記的`，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十五日內(nèi)通知申請(qǐng)人，發(fā)給《公司登記駁回通知書》。公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給、換發(fā)或者收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或者發(fā)給《公司登記駁回通知書》，標(biāo)志著法定登記程序的結(jié)束。

　　2、公司核準(zhǔn)登記工作程序

　　公司核準(zhǔn)登記的工作程序是指由各級(jí)公司登記機(jī)關(guān)根據(jù)上級(jí)機(jī)關(guān)的規(guī)定和工作實(shí)際制定的具體工作規(guī)程，一般應(yīng)包含三個(gè)步驟：受理、審查：公司登記機(jī)關(guān)受理公司登記申請(qǐng)后，由審核人員對(duì)申請(qǐng)人提交的登記文件進(jìn)行審核，并提出具體審核意見(jiàn);核準(zhǔn)：公司登記機(jī)關(guān)的法定代表人或者授權(quán)的人員，根據(jù)審核意見(jiàn)，決定核準(zhǔn)公司登記或駁回登記申請(qǐng);發(fā)照：公司登記機(jī)關(guān)根據(jù)核準(zhǔn)結(jié)果，核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或發(fā)出不予核準(zhǔn)的通知書，并將有關(guān)公司登記材料整理歸檔。

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