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《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》全文
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新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕128號(hào))精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃是指中央財(cái)政資金通過(guò)直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動(dòng)。
本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項(xiàng)資金中安排資金與地方政府資金、社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金或通過(guò)增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱參股基金)。
第三條 參股基金管理遵循“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場(chǎng)運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。
中央財(cái)政出資資金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)參股基金日常的經(jīng)營(yíng)和管理。
第四條 參股基金由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委共同組織實(shí)施。
國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部確定參股基金的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，委托受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，審核確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度，對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督。
財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，撥付中央財(cái)政出資資金，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和監(jiān)督。
第二章 投資領(lǐng)域和方向
第五條 參股基金所在區(qū)域應(yīng)具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的條件，有一定的人才、技術(shù)、項(xiàng)目資源儲(chǔ)備。
第六條 參股基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第七條 每支參股基金應(yīng)集中投資于以下具體領(lǐng)域：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)(包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。
第八條 參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。
初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。
早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。
第九條 參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
(一)投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外;
(二)從事?lián)�、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)(包括購(gòu)買自用房地產(chǎn))等業(yè)務(wù);
(三)投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè);
(四)投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
(五)向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等;
(六)吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借;
(七)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
(八)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金;
(九)存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資;
(十)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三章 管理要求
第十條 參股基金的管理架構(gòu)包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負(fù)其責(zé)。
第十一條 參股基金企業(yè)依照《中華人民共和國(guó)公司法》或《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》行使管理職權(quán)。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策等。
第十二條 參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
(一)在中國(guó)大陸注冊(cè)，且注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);
(二)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員;至少有對(duì)3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例;
(三)參股基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第十三條 參股基金管理機(jī)構(gòu)管理參股基金后，在完成對(duì)參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。
第十四條 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)參股基金托管專戶進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：
(一)成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行;
(二)與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系;
(三)具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn);
(四)無(wú)重大過(guò)失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第四章 申請(qǐng)條件
第十五條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，申請(qǐng)中央財(cái)政資金出資的，應(yīng)符合以下條件：
(一)主要發(fā)起人(合伙人，下同)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程(合伙協(xié)議，下同)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(合伙人，下同)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;
(二)每支參股基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣;主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣;地方政府出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣;除中央財(cái)政和地方政府外的其他出資人出資額合計(jì)不低于1.5億元人民幣，其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)(含)，不超過(guò)15個(gè)(含);
(三)參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定;
(四)創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。
第十六條 申請(qǐng)中央財(cái)政資金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
(一)創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月;
(二)創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%;
(三)創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意中央財(cái)政資金入股(入伙)，且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定(存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中央財(cái)政資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算);
(四)創(chuàng)業(yè)投資基金已按照或在增資6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。
第五章 激勵(lì)機(jī)制
第十七條 中央財(cái)政出資資金與地方政府資金、其他出資人共同按參股基金章程約定向參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。
管理費(fèi)用由參股基金企業(yè)支付，財(cái)政部不再列支管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的1.5—2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。
第十八條 除對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還要對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取 “先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益(回收資金扣減參股基金出資)的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。
第十九條 對(duì)投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過(guò)基金注冊(cè)資本或承諾出資額70%的參股基金，中央財(cái)政資金可給予更大的讓利幅度。
第六章 受托管理機(jī)構(gòu)
第二十條 財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)招標(biāo)確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。
第二十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
(一)具有獨(dú)立法人資格;
(二)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣;
(三)從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)5年以上;
(四)有至少5名從事3年以上創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員;
(五)有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度;
(六)有三個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn);
(七)有作為出資人參與設(shè)立并管理創(chuàng)業(yè)投資基金的成功經(jīng)驗(yàn);
(八)最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理中央財(cái)政出資資金。
第二十二條 受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：
(一)對(duì)參股基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂參股基金章程;
(二)代表中央財(cái)政出資資金以出資額為限對(duì)參股基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向參股基金派遣代表，監(jiān)督參股基金投向;
(三)通過(guò)招標(biāo)在財(cái)政部指定的國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)托管專戶，根據(jù)參股基金章程約定，在地方政府、其他出資人按期繳付出資資金且足額到位后，將中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶;
(四)及時(shí)將中央財(cái)政出資資金的分紅、退出等資金(含本金及收益)撥入托管專戶并上繳中央國(guó)庫(kù);
(五)定期向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告參股基金運(yùn)作情況，股本變化情況及其他重大情況;
(六)受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門進(jìn)行附帶備案。
第二十三條 財(cái)政部向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收中央財(cái)政出資額(以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算)的一定比例、按照超額累退方式核定，具體比例如下：
(一)中央財(cái)政出資額在20億元(含)人民幣以下的按2%核定;
(二)中央財(cái)政出資額在20—50億元(含)人民幣之間的部分按1.5%核定;
(三)中央財(cái)政出資額超過(guò)50億元人民幣的部分按1%核定。
第七章 申報(bào)審批程序
第二十四條 各省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)發(fā)展改革委、財(cái)政廳(局)根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r按照本辦法規(guī)定要求，組織編制參股基金組建方案或增資方案(具體詳見附件2、附件3)，聯(lián)合報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部審核。
第二十五條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部組織專家對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審，對(duì)通過(guò)評(píng)審的方案，委托受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬參股基金開展盡職調(diào)查和入股談判。
第二十六條 各省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)發(fā)展改革委、財(cái)政廳(局)根據(jù)評(píng)審意見，對(duì)參股基金方案進(jìn)行修改完善，待各出資人簽訂相關(guān)協(xié)議后，聯(lián)合向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部上報(bào)正式方案，提出申請(qǐng)中央財(cái)政出資額度。
第二十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部參考受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見，正式確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度。財(cái)政部將中央財(cái)政出資資金撥付托管專戶，由受托管理機(jī)構(gòu)撥付參股基金賬戶。
第八章 中央財(cái)政出資資金的權(quán)益
第二十八條 中央財(cái)政對(duì)每支參股基金的出資，原則上不超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%，且與地方政府資金同進(jìn)同出。對(duì)投資于初創(chuàng)期項(xiàng)目資金比例超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額70%的參股基金，可適當(dāng)放寬中央財(cái)政出資資金參股比例限制。
第二十九條 參股基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年，一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。
第三十條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下述情況之一的，中央財(cái)政出資資金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：
(一)參股基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
(二)中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
(三)參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的;
(四)參股基金未按參股基金章程約定投資的;
(五)參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，中央財(cái)政出資資金以出資額為限對(duì)參股基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除參股基金章程中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。
第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
第九章 監(jiān)督管理
第三十三條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部負(fù)責(zé)對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對(duì)參股基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。
第三十四條 財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和評(píng)估檢查。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月底前，將以前年度參股基金運(yùn)作及中央財(cái)政出資資金托管等情況向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告。主要包括：
(一)參股基金投資運(yùn)作情況;
(二)中央財(cái)政出資資金的退出、收益、虧損情況;
(三)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。
第三十五條 參股基金運(yùn)行中的重大問(wèn)題，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部報(bào)告，主要包括：
(一)違反國(guó)家政策規(guī)定及參股基金章程約定投資的;
(二)其他重大突發(fā)事件。
第三十六條 各省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)發(fā)展改革委、財(cái)政廳(局)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對(duì)出現(xiàn)的重大變化和問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部。
第三十七條 本辦法由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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解讀《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》03-12
《海南省創(chuàng)業(yè)孵化基地認(rèn)定和管理暫行辦法》全文02-26