證券業(yè)薪酬盛宴的最新信息

　　從2014年末開始，券商股集體演繹旭日東升。隨著滬港通的開通、兩融余額頻創(chuàng)新高、“一人一戶”將被放開、新股IPO加速發(fā)行、新三板擴(kuò)容及做市商制度諸多利好券商的政策推出，券商一掃前幾年利潤頹勢。

　　從券商發(fā)布的去年12月業(yè)績報告中可以看到，中信證券12月營業(yè)收入高達(dá)23.61億元，較11月份上升33%;凈利潤9.44億元，牢牢掌控券商“一哥”的位置。1月12日，《第一財經(jīng)日報》報道，中信證券于今年1月起對所有員工進(jìn)行集體漲薪，雖然每個等級和每個部門漲幅存在差異，平均薪酬漲幅可能超過30%。

　　券商是否集體進(jìn)入加薪盛宴?

　　券商利潤高，員工薪酬理應(yīng)上升，否則激勵機(jī)制不健全，無法留住人才。前幾年A股市場不景氣，券商業(yè)績糟糕，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大幅下降，券商營業(yè)部門可羅雀，業(yè)務(wù)員紛紛跳槽改行。三方理財公司、私募股權(quán)公司等民間金融機(jī)構(gòu)崛起，分流了不少券商高管。

　　人才大量流失的背后是職業(yè)發(fā)展瓶頸和薪酬偏低，這是相比民資金融機(jī)構(gòu)而言，與其他央企比券商薪酬并不低，薪酬增速在全球范圍內(nèi)也不算低，即使處于熊市，員工薪酬下滑也無礙高管高薪。

　　數(shù)據(jù)顯示：在19家上市券商中，有13家券商2013年高管人均薪酬超過百萬。中德勤報告稱，以董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書以及財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)總監(jiān)的平均薪酬來看，中信證券以488.43萬元居首。緊隨其后的宏源證券，上述職位平均薪酬為253.66萬元。2013年，上市券商員工人均薪酬基本在20萬~47萬元之間，中信證券的員工人均薪酬達(dá)到46.83萬元。倒推3年，2010年15家上市券商支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金(合并報表)累計達(dá)198.05億元，對應(yīng)的職工總數(shù)則為8.43萬人，折合人均年收入23.49萬元，這一數(shù)據(jù)成為行業(yè)基準(zhǔn)。

　　中信證券與宏源證券、光大證券均屬于金融業(yè)央企控股企業(yè)。央企負(fù)責(zé)人薪酬制度改革，今后央企薪酬由基本年薪、績效年薪、任期激勵收入三部分構(gòu)成。中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會副會長李錦表示，今后央企負(fù)責(zé)人薪酬水平將不超過央企在崗職工平均工資的7到8倍。此前央企薪酬之最往往來自于金融行業(yè)，這次改革范圍內(nèi)的十多家金融央企負(fù)責(zé)人薪酬削減幅度超過五成以上。券商是否屬于央企負(fù)責(zé)人薪酬的調(diào)控范圍，薪酬降，降不了;薪酬升，如何升?

　　瞬息萬變的金融業(yè)建立正確的激勵機(jī)制絕非易事，一刀切顯然不現(xiàn)實(shí)，區(qū)分任命的高管與職業(yè)經(jīng)理人，讓職業(yè)經(jīng)理人根據(jù)考核結(jié)果得到自己應(yīng)得的高薪，才是題中應(yīng)有之義。與民資金融機(jī)構(gòu)高管高薪相比不太合適，民企背后是風(fēng)險自擔(dān)。沒有考核機(jī)制一味加薪，同樣不利于公平的市場準(zhǔn)則。

　　華爾街“肥貓”高薪雖然屢遭詬病，其薪酬體系仍然值得借鑒。

　　美國投資銀行總裁薪酬，基本工資只占較小比例，絕大部分為股票和期權(quán)分紅，一般比例為25%：75%。2003年度高盛集團(tuán)主席亨利·保爾森的薪酬為2100萬美元，其中基本工資只有60萬美元，其余都是以股票和分紅形式獲得的。根據(jù)當(dāng)年的業(yè)績給予花紅，或者根據(jù)任職前承諾的業(yè)績執(zhí)行情況給予期權(quán)，將收入與業(yè)績密切掛鉤，是比較合理的做法。

　　大型金融機(jī)構(gòu)普通員工薪酬較高。2000年由香港注冊財務(wù)分析員考試的主辦機(jī)構(gòu)投資管理及研究協(xié)會及國際性行政人員招聘公司RusselReynoldsAssociates聯(lián)合進(jìn)行的一項調(diào)查顯示：英國及美國的投資經(jīng)理的薪酬比國際總薪酬的中位數(shù)分別高出12%和7%，加拿大及新加坡的薪酬大幅落后，中國香港處于中間，各國與地區(qū)具備10年或以上經(jīng)驗(yàn)的投資經(jīng)理的薪酬較為接近。新加坡最高，從業(yè)人員的整體薪酬中位數(shù)為29.5萬美元，其中底薪中位數(shù)為14.45萬美元，現(xiàn)金花紅為7.5萬美元，非現(xiàn)金報酬達(dá)3萬美元。

　　薪酬與績效緊密掛鉤，用股權(quán)激勵機(jī)制為員工戴上金手銬。根據(jù)2013年1月1日起執(zhí)行的證監(jiān)會《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司高級管理人員的績效年薪由董事會根據(jù)高級管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，40%以上應(yīng)當(dāng)采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。2006年就有上市公司股權(quán)激勵管理辦法，2014年有《上市公司實(shí)施員工持股計劃試點(diǎn)指導(dǎo)意見》，建立股權(quán)激勵機(jī)制已是大勢所趨。中信證券漲薪或者降薪無足為怪，重要的是這些機(jī)構(gòu)是否在用人、薪酬上實(shí)現(xiàn)了市場調(diào)節(jié)。

　　券商是受益于直接融資的行業(yè)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)與期權(quán)等業(yè)務(wù)層出不窮，券商尤其是大型券商在這兩年中將大獲其利，此時是建立正確激勵機(jī)制的大好時機(jī)。

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