試析國(guó)際貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題研究

　　摘要：國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中貨物的風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間如何界定，這直接關(guān)系到買(mǎi)賣(mài)雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和利益。本文參考了部分資料，試圖研究風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移理論的發(fā)展，時(shí)間的界定以及各種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下風(fēng)險(xiǎn)具體的轉(zhuǎn)移劃分和利弊分析。

　　關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 交貨時(shí)間 CIF

　　一、問(wèn)題的提出在

　　國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，貿(mào)易的貨物要通過(guò)運(yùn)輸工具從賣(mài)方轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方。在貨物安全完整地交至買(mǎi)方前，中間要經(jīng)過(guò)時(shí)空的重大轉(zhuǎn)換在這個(gè)過(guò)程中，貨物常常由于自然災(zāi)害、意外事故、人為因素等遭受難以避免或彌補(bǔ)的損害，這種由于不確定性給買(mǎi)賣(mài)雙方造成損失的因素就稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)在賣(mài)方尚未將貨物交付承運(yùn)人或買(mǎi)方前、在運(yùn)輸途中及買(mǎi)方在收到貨物后等各種情況下都可能發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間如何計(jì)算，貨損的責(zé)任由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)，切實(shí)關(guān)系到買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人的切身利益，也因此而成為國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中一個(gè)復(fù)雜而重要的問(wèn)題，即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的三個(gè)原則

　　在國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的過(guò)程中，關(guān)于貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間的問(wèn)題，各國(guó)經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)期的爭(zhēng)論，在實(shí)踐中先后大致經(jīng)歷了三個(gè)階段。

　　1、合同訂立時(shí)轉(zhuǎn)移。合同一經(jīng)訂立，即使未付款也未交貨.風(fēng)險(xiǎn)即發(fā)生轉(zhuǎn)移，貨損責(zé)任從賣(mài)方轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方。這種規(guī)定大多忽略了對(duì)買(mǎi)方的權(quán)益保護(hù)。當(dāng)合同訂立時(shí)，貨物仍存賣(mài)方手中，風(fēng)險(xiǎn)就已轉(zhuǎn)給買(mǎi)方，這容易造成賣(mài)方怠于保管貨物的結(jié)果，給買(mǎi)方帶來(lái)?yè)p失。所以這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則并不被接受

　　2、風(fēng)險(xiǎn)隨貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移發(fā)生轉(zhuǎn)移，即在貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方前，貨物的風(fēng)險(xiǎn)由賣(mài)方承擔(dān)，但所有權(quán)一旦轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方，不論貨物是否已經(jīng)交付，其風(fēng)險(xiǎn)即由買(mǎi)方承擔(dān)當(dāng)貨物所有權(quán)因買(mǎi)賣(mài)合同而發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)隨之轉(zhuǎn)移。它在過(guò)去是可行的，但是在現(xiàn)在的國(guó)際貿(mào)易中，獨(dú)立承運(yùn)人用先進(jìn)運(yùn)輸方式運(yùn)送貨物，貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移往往以海運(yùn)提單的轉(zhuǎn)移為標(biāo)志，這種所有權(quán)的轉(zhuǎn)移實(shí)際上是一種名義上的轉(zhuǎn)移，標(biāo)的物仍在賣(mài)方的控制、占有之下。這樣就容易出現(xiàn)貨物的所有權(quán)與占有權(quán)相分離。按照”物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由賣(mài)方承擔(dān)，但這明顯不公平，因?yàn)樨浳镆巡辉谫u(mài)方的占有、控制下，很難對(duì)其實(shí)施保護(hù)、管理，以避免風(fēng)險(xiǎn)損失。因此，風(fēng)險(xiǎn)隨所有權(quán)的轉(zhuǎn)移也不適應(yīng)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展。

　　3、交貨時(shí)轉(zhuǎn)移，即以貨物的交付時(shí)間來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，這就把所有權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題區(qū)別開(kāi)來(lái)。實(shí)務(wù)中應(yīng)以具體交貨時(shí)間來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，而不論所有權(quán)是否已經(jīng)轉(zhuǎn)移。在這一原則下，風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是從保管貨物免遭損害的角度來(lái)確定的，貨物在誰(shuí)手里，誰(shuí)就更容易保護(hù)貨物。以交貨時(shí)間來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，而不論所有權(quán)是否已經(jīng)轉(zhuǎn)移，具有科學(xué)性和公平性。因此，這一原則在國(guó)際貿(mào)易中得到普遍推崇。我國(guó)采取的是以交貨時(shí)間確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移這一原則。

　　在這一風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移原則下，賣(mài)方交貨方式及交貨任務(wù)的完成是貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。下面我將詳細(xì)討論各種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

　　三、各種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)

　　移《INCOTERMS 2000》的13種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中，E組的交貨時(shí)間是工廠交貨，是賣(mài)方承擔(dān)責(zé)任最小的術(shù)語(yǔ)。EXW(工廠交貨)是指買(mǎi)方在其所在地或其他指定地點(diǎn)(即工廠、工場(chǎng)或倉(cāng)庫(kù)等)將尚未出口清關(guān)且未裝載于任何提貨車(chē)輛的貨物置于買(mǎi)方或其代理人支配時(shí)，完成交貨義務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)由此轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方。賣(mài)方承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險(xiǎn)，直到貨物已置于買(mǎi)方支配下為止。在此術(shù)語(yǔ)下，如果賣(mài)方以通知或合同規(guī)定確定了買(mǎi)方交貨和買(mǎi)方接受貨物的確切日期或交貨期限，而買(mǎi)方在該日期或期限內(nèi)沒(méi)有接受貨物，風(fēng)險(xiǎn)自該日期、期限屆滿時(shí)起轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方。

　　與E組相比，D組貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下，賣(mài)方承擔(dān)的責(zé)任最大。貨物在邊境指定地點(diǎn)(DAF)、日的港船 (DES)、日的港碼頭(DEQ)或指定目的地(DDU，DDP)交買(mǎi)方接管，風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移也隨著貨物的交接而轉(zhuǎn)移。

　　F組、C組的術(shù)語(yǔ)是指賣(mài)方須將貨物交至承運(yùn)人，簽訂運(yùn)輸合同。差別在于F組的是交給買(mǎi)方指定的承運(yùn)人，麗C組是交給賣(mài)方指定的承運(yùn)人。這 承運(yùn)人應(yīng)該是由買(mǎi)方委托的。如果賣(mài)方用自己的運(yùn)輸工具運(yùn)送貨物或昔賣(mài)方雇用車(chē)船代為運(yùn)送，都不能將貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方。賣(mài)方用自己的運(yùn)輸工具運(yùn)送貨物，則以雙重身份出現(xiàn)，既是賣(mài)方，又是承運(yùn)人，運(yùn)輸途中出現(xiàn)的損失很可能由于賣(mài)方的不慎所至，而將這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給買(mǎi)方是不合理的。

　　在國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)常采用的FOB、CFR、CW術(shù)語(yǔ)中，它們的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移點(diǎn)是相同的，都是以貨物越過(guò)裝運(yùn)港指定船只的船舷為界。貨物一旦越過(guò)船弦，此后發(fā)生的一一切風(fēng)險(xiǎn)損失都由買(mǎi)方承擔(dān)，無(wú)論貨船停靠在碼頭上、在運(yùn)輸途中、還是在到達(dá)買(mǎi)方目的地后。在這三種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下，按照《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》中的規(guī)定，貨物的交貨時(shí)間和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間有著細(xì)微的差別。貨物的交付標(biāo)志是”貨物裝載上船”，這與貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移一越過(guò)船舷有著稍微的不一致。

　　“裝上船”與”越過(guò)船舷”兩者的含義是不同的。如果是以”船舷”作為風(fēng)險(xiǎn)劃分界線，貨物在裝運(yùn)過(guò)程中跌落受損，但是跌落的方向不是在碼頭、駁船或海中，而是跌落在船的甲板上或船艙里，那么，賣(mài)方就可以免除不交貨的責(zé)任，因?yàn)樨浳镆呀?jīng)“越過(guò)船舷”，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任歸買(mǎi)方承擔(dān)。如果以”裝船”作為風(fēng)險(xiǎn)劃分的界線，則相同的情況下賣(mài)方就要承擔(dān)不交貨的法律責(zé)任，要對(duì)買(mǎi)方因此而遭受的損失負(fù)責(zé)賠償所以，在貿(mào)易實(shí)務(wù)中，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)該就這點(diǎn)做出明確的規(guī)定，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)從貨物裝上船時(shí)起轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方，或者規(guī)定賣(mài)方必須確定將貨物裝上船舶，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)延伸到貨物裝上船舶為止，而不僅僅是越過(guò)船舷，以免日后為此發(fā)生糾紛。

　　“風(fēng)險(xiǎn)隨交貨時(shí)間轉(zhuǎn)移”這一原則很好地適應(yīng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，得到世界各國(guó)的普遍采用但是它也有一些缺陷。例如在FOB條件下，買(mǎi)方負(fù)責(zé)委托承運(yùn)人到賣(mài)方貨物所在地或港取貨，賣(mài)方將貨物在該港交給承運(yùn)人控制、管理。但貨物的風(fēng)險(xiǎn)并非就由承運(yùn)人來(lái)直接承擔(dān)，而是在貨物于指定裝運(yùn)港越過(guò)船舷之時(shí)由買(mǎi)方本人承擔(dān)。從理論上講，買(mǎi)方委托的承運(yùn)人就是買(mǎi)方的代理人，賣(mài)方將貨物交給承運(yùn)人也就等于交給了買(mǎi)方本人。于是我們將會(huì)提出這樣的問(wèn)題：當(dāng)賣(mài)方不持有提單，而且貨物不再處于賣(mài)方實(shí)際的或法律的控制之下時(shí)，就把風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任歸于買(mǎi)方，這是否真正公平?實(shí)際的情況是，貨物一旦裝運(yùn)，其就脫離了賣(mài)方的控制(歸于承運(yùn)人控制下)，但是這些貨物也未為買(mǎi)方所實(shí)際支配、占有。結(jié)果只能是：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移于買(mǎi)方無(wú)疑是使賣(mài)方處于更有利的地位。

　　四、小結(jié)

　　風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是構(gòu)成貿(mào)易術(shù)語(yǔ)和合同的重要條款明確了風(fēng)險(xiǎn)的劃分，對(duì)當(dāng)事人的利益保護(hù)、貿(mào)易糾紛的防避以及國(guó)際貿(mào)易交易環(huán)境的維護(hù)等各方面都有著重要的促進(jìn)作用。雖然”風(fēng)險(xiǎn)隨交貨時(shí)間轉(zhuǎn)移”成為大多數(shù)國(guó)家的選擇標(biāo)準(zhǔn)，但是在實(shí)務(wù)中，當(dāng)事人是可以通過(guò)協(xié)商而自由規(guī)定的。由此，買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)最好能就此問(wèn)題做出協(xié)商，以避免事后發(fā)生爭(zhēng)議。

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