國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)問(wèn)題分析論文
摘要： 在全球自由貿(mào)易環(huán)境下，努力保護(hù)和追求本國(guó)本民族利益的最大化是每個(gè)體的最終目的，充分合理利用GATT/WTO規(guī)則是達(dá)到目的的主要途徑和手段，設(shè)立和突破綠色貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵在于提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。作為中國(guó)家，只有把推動(dòng)科技自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置、把提升科技自主創(chuàng)新能力作為提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的中心環(huán)節(jié)、加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，才能提高產(chǎn)品的市成能采用統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。但是貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定給發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)的利益并不對(duì)稱(chēng)。原因是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)際上掌握著國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，幾乎沒(méi)有什么技術(shù)壁壘可言，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品能夠長(zhǎng)驅(qū)直入，而對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，這些標(biāo)準(zhǔn)則可以成為限制發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)口的銅墻鐵壁。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專(zhuān)利密不可分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專(zhuān)利捆綁現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。
作為WTO追求國(guó)際貿(mào)易自由化的重要手段，是限制各種非關(guān)稅措施的使用，防止其演變成為貿(mào)易壁壘。其中，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的限制主要體現(xiàn)在要求成員盡可能使用國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)非國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)性措施的使用有諸多的限制。但是，這個(gè)制度反過(guò)來(lái)看就意味著國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的使用將不會(huì)構(gòu)成非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，即符合WTO的要求。在WTO相關(guān)協(xié)議肯定了采納國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)性貿(mào)易措施的合法性之后，WTO成員（其中主要是發(fā)達(dá)國(guó)家成員）非常重視本國(guó)專(zhuān)利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化以及本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化，力圖以此在國(guó)際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)地位。在研究領(lǐng)域也掀起了一股知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的研究熱潮�；A(chǔ)研究成果進(jìn)行應(yīng)用轉(zhuǎn)化的結(jié)果是在2000年前后歐盟、美國(guó)、日本等都通過(guò)了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略”的報(bào)告。這些報(bào)告共同的特點(diǎn)都是遵行“專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化——標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化——國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易化”的發(fā)展模式，其中的主題就是探討專(zhuān)利權(quán)和國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的互動(dòng)發(fā)展關(guān)系。
1.2 綠色貿(mào)易壁壘 在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類(lèi)健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家主權(quán)原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類(lèi)健康，枯竭資源（Human and health， exhaustive natural source）。
從概念上講，WTO的規(guī)則體系中存有許多例外，如保護(hù)環(huán)境的規(guī)定，俗稱(chēng)環(huán)保例外權(quán)。例如，美國(guó)汽油銷(xiāo)售案（U.S.A.Gasoline Case），在綠色貿(mào)易保護(hù)人類(lèi)健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘（Green barrier）”，這種環(huán)保例外權(quán)的行使往往和國(guó)家主權(quán)聯(lián)系在一起，在國(guó)家主權(quán)高于一切的國(guó)際法原則的影響下，有些國(guó)家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿(mào)易的同時(shí)，出于對(duì)環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達(dá)國(guó)家在過(guò)份嚴(yán)格的科技標(biāo)準(zhǔn)化的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。
尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙，綠色貿(mào)易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國(guó)家造成的損失慘重，使發(fā)展中國(guó)家更加處于劣勢(shì)，淪為資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場(chǎng)所。
2 全球自由貿(mào)易環(huán)境下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢(shì)
當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢(shì)：①技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專(zhuān)利密不可分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為非關(guān)稅壁壘的主要形式，因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。②國(guó)際貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的通過(guò)、政策等形成的限制進(jìn)口的貿(mào)易壁壘，其中主要包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的限制，如進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證等和貿(mào)易技術(shù)壁壘。③貿(mào)易技術(shù)壁壘的核心是標(biāo)準(zhǔn)，貿(mào)易技術(shù)壁壘主要通過(guò)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和制定技術(shù)法規(guī)，以及檢驗(yàn)產(chǎn)品是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的合格評(píng)定程序來(lái)實(shí)現(xiàn)，其核心是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的另一種趨勢(shì)是:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系越來(lái)越多，尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生與預(yù)防協(xié)議（SPM）、《TBT協(xié)定》中，人為設(shè)置障礙，這已經(jīng)成為貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要組成部分。
近年來(lái)，由于技術(shù)飛速地發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易以及技術(shù)密集型商品或者技術(shù)相對(duì)含量較高商品在國(guó)際貿(mào)易中所占有的份額越來(lái)越大，國(guó)際貿(mào)易中涉及到的各種技術(shù)問(wèn)題變得更加廣泛和復(fù)雜，與之相關(guān)的貿(mào)易磨擦也大大增多，因此把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)用作阻止外國(guó)商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的措施就被一些國(guó)家和地區(qū)廣泛地利用。
隨著生活水平和生活質(zhì)量的提高，各國(guó)消費(fèi)者對(duì)商品和服務(wù)的選擇性增強(qiáng)，對(duì)商品和服務(wù)質(zhì)量要求越來(lái)越高，對(duì)商品款式變化更敏感，對(duì)衛(wèi)生、安全及環(huán)境指標(biāo)的要求更加嚴(yán)格，這使得技術(shù)壁壘問(wèn)題更加突出，目前盛行的綠色壁壘就能說(shuō)明這一點(diǎn)。
3 全球自由貿(mào)易環(huán)境下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要性
縱觀GATT/WTO的，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則（Non-discrimination principle）并沒(méi)有給家?guī)?lái)公平的貿(mào)易結(jié)果，1958年的GATT專(zhuān)家組的報(bào)告指出，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的依賴(lài)和市場(chǎng)問(wèn)題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對(duì)發(fā)展中國(guó)家十分不利。學(xué)家勞爾·普雷比克研究也表明：發(fā)展中國(guó)家，如拉美國(guó)家，不得不為較少的回報(bào)出售越來(lái)越多的貨物。例如，溫州打火機(jī)產(chǎn)量已經(jīng)達(dá)到每年5.5億只，其中一半出口歐盟。歐盟打火機(jī)CR法案和ENISO9994（2002年版）安全標(biāo)準(zhǔn)的提出就是針對(duì)溫州打火機(jī)的出口。從溫州煙具協(xié)會(huì)提供的資料來(lái)看，溫州現(xiàn)有600多家打火機(jī)一直沿用1994年的安全標(biāo)準(zhǔn)，至少有2/3的企業(yè)達(dá)不到ENISO9994：2002安全標(biāo)準(zhǔn)，每年的出口量降低一半。
嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)不僅嚴(yán)重?fù)p傷自由貿(mào)易，而且一旦糾紛出現(xiàn)，WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱糾紛解決，利用爭(zhēng)端解決機(jī)制程序之便，拖延時(shí)間，采取實(shí)用主義，讓對(duì)方失去機(jī)遇和市場(chǎng)。首先，訴訟成本較高，須聘請(qǐng)精明強(qiáng)干的法學(xué)者，了解WTO的規(guī)則和對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的可能的期望進(jìn)行預(yù)測(cè)。其次，訴訟時(shí)間長(zhǎng)，在GATT歷史上，有的爭(zhēng)端解決拖延時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5年。最后，即使勝訴，在發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)所造成的損失。
統(tǒng)計(jì)資料表明，目前我國(guó)有近90%的食品和土畜產(chǎn)品出口企業(yè)受到國(guó)際技術(shù)貿(mào)易壁壘的限制，食品安全問(wèn)題正在成為影響我國(guó)農(nóng)業(yè)和食品產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。
4 積極應(yīng)對(duì)，加快我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)
目前，我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外具有明顯差距并且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平落后，在采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方面明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，除了在中文編碼、VCD和第三代移動(dòng)通信領(lǐng)域有少量標(biāo)準(zhǔn)被納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)外，在大多數(shù)情況下，我們只能被動(dòng)地執(zhí)行國(guó)外提出的標(biāo)準(zhǔn)，受制于人。針對(duì)中國(guó)的關(guān)稅貿(mào)易技術(shù)壁壘在逐漸增多，對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易的影響會(huì)越來(lái)越大。因此，必須盡早采取相應(yīng)的對(duì)策，大力推行對(duì)外貿(mào)易工作中的標(biāo)準(zhǔn)化特別是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，是跨越技術(shù)壁壘的有效措施。
4.1 認(rèn)真研究和積極推廣使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是世界各國(guó)協(xié)調(diào)的產(chǎn)物，它反映了國(guó)際上普遍達(dá)到的先進(jìn)的技術(shù)水平，代表著一定的質(zhì)量水平，得到各國(guó)的認(rèn)同，成為國(guó)際級(jí)別上的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)和處理貿(mào)易糾紛的重要基礎(chǔ)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有取代國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的趨勢(shì)，因此采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際貿(mào)易中的主要條件。另外，建立標(biāo)準(zhǔn)預(yù)警機(jī)制，不斷追蹤國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)和先進(jìn)的技術(shù)成果，及時(shí)研究、搜集各國(guó)技術(shù)限制法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，積極地推廣采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，能夠及時(shí)了解國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，提供技術(shù)改造的方向和目標(biāo)，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)的進(jìn)步，從而達(dá)到改善商品質(zhì)量目的，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這才是突破技術(shù)壁壘的根本途徑。
4.2 要主動(dòng)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作 在目前的國(guó)際上所采用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有很多都是發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者是發(fā)達(dá)國(guó)家的大企業(yè)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來(lái)的，充分地反映了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，這顯然不利于包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家。因此，積極主動(dòng)地參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)活動(dòng)，不僅能讓我們跟蹤國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)，而且還能使國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)充分反映我們的意見(jiàn)和合理要求，擴(kuò)大我國(guó)的影響。對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)積極地向國(guó)際組織推薦，爭(zhēng)取納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣變被動(dòng)為主動(dòng)，才有利于我們突破技術(shù)壁壘的限制，有利于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易事業(yè)的發(fā)展。
4.3 積極開(kāi)展國(guó)際認(rèn)證工作 開(kāi)展國(guó)際認(rèn)證是一項(xiàng)與國(guó)際慣例接軌的重要標(biāo)準(zhǔn)化工作。按照國(guó)際貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，一國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)需要獲得“白色通行證”—IS09000質(zhì)量管理體系認(rèn)證和“綠色通行證”—IS014000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。通過(guò)國(guó)際認(rèn)證的企業(yè)和產(chǎn)品，意味著在國(guó)內(nèi)外有良好的企業(yè)信譽(yù)，相當(dāng)于獲得了進(jìn)入別國(guó)市場(chǎng)的“鑰匙”，成為國(guó)際市場(chǎng)免檢產(chǎn)品，其市場(chǎng)力不言而喻。因此，隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的加快，我國(guó)企業(yè)必須高度重視和積極開(kāi)展國(guó)際認(rèn)證工作，盡快與國(guó)際慣例接軌，建立健全質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系，從而增加企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
5 結(jié)論
在全球自由貿(mào)易環(huán)境下，努力保護(hù)和追求本國(guó)本民族利益的最大化是每個(gè)經(jīng)濟(jì)體的最終目的，充分合理利用GATT/WTO規(guī)則是達(dá)到目的的主要途徑和手段，設(shè)立和突破綠色貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵在于提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，只有把推動(dòng)科技自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置、把提升科技自主創(chuàng)新能力作為提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的中心環(huán)節(jié)、加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，才能提高產(chǎn)品的市場(chǎng)率。
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