有關(guān)企業(yè)家理論發(fā)展論文

　　一、古典階段企業(yè)家理論

　　“Entrepreneur”(企業(yè)家)一詞最早見于16世紀(jì)的法語文獻(xiàn)。而最早將企業(yè)家應(yīng)用于商業(yè)的是康替龍(Cantillon)，他在1755年所著的《商業(yè)性質(zhì)概論》一書中認(rèn)為企業(yè)家特質(zhì)就是承擔(dān)收入的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。后來的研究者們從不同的角度研究了企業(yè)家問題，創(chuàng)立了各具特色的企業(yè)家學(xué)說。而在古典階段，對(duì)企業(yè)家問題的研究主要側(cè)重于探討企業(yè)家的職能。

　　1.重農(nóng)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的企業(yè)家理論

　　魁奈(FrancoisQuesnay，1694～1774)等重農(nóng)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家沿襲了康替龍的企業(yè)家理論�？�奈認(rèn)為企業(yè)家是簡單的監(jiān)督管理者，他拋棄了康替龍關(guān)于企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)內(nèi)涵。重農(nóng)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家波多(Baudeau)繼承了魁奈和康替龍的觀點(diǎn)，認(rèn)為農(nóng)場(chǎng)主是指承擔(dān)費(fèi)用、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、享受獲利——最終所有的一切經(jīng)營都是為他自己利益的人。杜爾閣(Turgot)則認(rèn)為，企業(yè)家是富有的工業(yè)企業(yè)家或者商人，為了積累更多的財(cái)富而從事有風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營和生產(chǎn)管理事務(wù)。

　　2.薩伊的企業(yè)家理論

　　最早賦予企業(yè)家突出重要性的是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊(JBSay1803)，在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問答錄》中首先指出企業(yè)家概念包括企業(yè)家職能和企業(yè)家精神兩項(xiàng)內(nèi)涵。他對(duì)企業(yè)家階層的詮釋是：“結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品價(jià)值尋求價(jià)值的代理人，是預(yù)見特定產(chǎn)品的需求以及生產(chǎn)手段，發(fā)現(xiàn)顧客、克服困難，將一切生產(chǎn)要素結(jié)合起來的經(jīng)濟(jì)行為者�！逼髽I(yè)家是將勞動(dòng)、資本、土地等要素組合起來進(jìn)行生產(chǎn)的人，是生產(chǎn)過程的中心樞紐，是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)者。

　　薩伊之后，約翰穆勒(JohnStuartMill1848)在英國推廣了這一術(shù)語。古典階段的另一代表人物是馬克思則認(rèn)為企業(yè)家的特質(zhì)是人格化的資本，或者說企業(yè)家是一定資本的所有者。

　　二、新古典階段企業(yè)家理論綜述

　　新古典經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)家的研究側(cè)重于企業(yè)家的特質(zhì)，即企業(yè)家的性質(zhì)。主要代表人物有馬歇爾，熊彼特，奈特以及柯茲納等人。他們分別從不同角度，對(duì)企業(yè)家的特質(zhì)進(jìn)行了分析。

　　1.馬歇爾的企業(yè)家理論

　　馬歇爾(AMarshall)提出了在修正不均衡，使不均衡走向均衡這一動(dòng)態(tài)過程中企業(yè)家承擔(dān)著重大作用的觀點(diǎn)。馬歇爾所謂的企業(yè)家是多重角色的，他賦予企業(yè)家中間商人、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)者、創(chuàng)新者等角色，形成了企業(yè)家理論的雛形。馬歇爾指出：“企業(yè)家們屬于敢于冒險(xiǎn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的有高度技能的職業(yè)階層�！�

　　馬歇爾這種賦予企業(yè)家多重角色的折衷觀點(diǎn)使其企業(yè)家角色理論失去了鮮明性，但其思想博大淵深，極大地影響了后人對(duì)企業(yè)家理論的研究方向。

　　2.熊彼特的企業(yè)家理論

　　熊彼特(J.A.Schumpeter)從企業(yè)家資質(zhì)或能力角度分析企業(yè)家階層的角色功能，他界定了企業(yè)家是管理者，其管理活動(dòng)的核心是創(chuàng)新，企業(yè)家的創(chuàng)新產(chǎn)生了動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他提出了企業(yè)家即創(chuàng)新者，第一次把創(chuàng)新作為企業(yè)家的首要職能，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是企業(yè)家的判別準(zhǔn)則。企業(yè)家通過“創(chuàng)新”顯示個(gè)人成功的欲望，即是一種非物質(zhì)的精神力量支持著企業(yè)家的活動(dòng)，熊彼特把它稱為“企業(yè)家精神”。

　　關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)問題，熊彼特認(rèn)為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是資本家，而企業(yè)家并不是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。熊彼特以企業(yè)家為中心，構(gòu)筑了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，獨(dú)立于資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式和歷史進(jìn)程的動(dòng)態(tài)理論體系。但他的理論完全拋開了資本的作用，將企業(yè)家與風(fēng)險(xiǎn)分割開來；把企業(yè)家置于企業(yè)組織之外去追求個(gè)人功績，沒有涉及到企業(yè)家在組織中所起的作用。

　　3.奈特的企業(yè)家理論

　　奈特在《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤》(1921年)一書中，根據(jù)不確定性和企業(yè)家精神來論述企業(yè)家階層的功能角色。他認(rèn)為，面對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的不確定性，企業(yè)家承擔(dān)的職責(zé)就是通過決策，減少這種不確定性尤其是難以預(yù)測(cè)的不確定性。

　　奈特的企業(yè)家理論的核心內(nèi)容是在不確定性下，使管理權(quán)限和保證責(zé)任不可分割的聯(lián)系起來，只有保證合同收入才能掌握決策權(quán)，這種邏輯在企業(yè)組織中最為典型的表現(xiàn)就是股東與內(nèi)部人的關(guān)系，但奈特沒有對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的分析。

　　4.柯茲納的企業(yè)家理論綜述

　　柯茲納(Kirzner)繼承了馬歇爾的研究傳統(tǒng)，從研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)入手研究企業(yè)家的角色功能，他把企業(yè)家作為推動(dòng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主體，探索作為“中間商”角色的企業(yè)家本質(zhì)機(jī)能。他基于對(duì)市場(chǎng)過程的分析，提出企業(yè)家的主要貢獻(xiàn)在于從市場(chǎng)過程中發(fā)現(xiàn)獲利機(jī)會(huì)，從而形成了馬歇爾之后企業(yè)家理論的一個(gè)重要分支。

　　柯茲納發(fā)展了馬歇爾和康替龍的理論，從市場(chǎng)過程內(nèi)在角度成功地闡述了企業(yè)家的形象，但柯茲納的企業(yè)家理論局限于把不均衡只視為始終存在于投放與產(chǎn)出的過程中，他并未把企業(yè)看作是生產(chǎn)資源的集合，也沒有考慮資本運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)作用。

　　三、新自由主義階段企業(yè)家理論

　　新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家的問題研究側(cè)重于企業(yè)家的作用。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為企業(yè)家行為受自身所處的組織環(huán)境的影響，有權(quán)選擇自己的組織，主要代表人物有卡森、鮑莫爾等。另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來研究企業(yè)家理論，主要代表人物有科斯、諾斯、阿爾欽與德姆塞茨等人。

　　1.卡森的企業(yè)家理論

　　卡森(Casson)運(yùn)用企業(yè)家市場(chǎng)均衡模型來研究了企業(yè)家角色功能，在信息的主觀性、內(nèi)生性偏好和有限理性三個(gè)基本假設(shè)的基礎(chǔ)上，綜合了前人的企業(yè)家理論，把企業(yè)家的行為分析綜合到一個(gè)供給——需求分析框架之中，構(gòu)造了一個(gè)企業(yè)家市場(chǎng)均衡模型，從交易成本入手，得出了企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)過程的參與可以降低交易成本的結(jié)論。

　　卡森關(guān)于企業(yè)家一般規(guī)定性的探索，抓住了以往經(jīng)濟(jì)理論對(duì)企業(yè)家研究的不同要素。熊彼特的企業(yè)家“創(chuàng)新者”角色的創(chuàng)新行為，柯茲納的企業(yè)家“中間商”角色的套利行為都可視為卡森企業(yè)家“判斷性決策者”決策行為的特例，這使得他的企業(yè)家概念更具有一般性。但是，同時(shí)也造成了他的企業(yè)家概念的偏頗，即只注重企業(yè)家在企業(yè)中的交易性，而忽視了其生產(chǎn)性。

　　2.科斯的企業(yè)家理論

　　科斯(Coase)認(rèn)為企業(yè)家是決定企業(yè)制度形成的重要力量。他在《企業(yè)的性質(zhì)》中，從降低交易費(fèi)用這一全新的視角闡述了企業(yè)家在企業(yè)制度形成中的作用問題。在科斯看來，通過一個(gè)組織(企業(yè))，讓某個(gè)權(quán)威(企業(yè)家)支配生產(chǎn)要素，能夠以較之市場(chǎng)交易更低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的交易時(shí)，企業(yè)就產(chǎn)生了�？扑雇瑫r(shí)論述了企業(yè)邊界的存在和確定，認(rèn)為企業(yè)邊界的位置處于通過市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易與通過企業(yè)組織實(shí)現(xiàn)交易成本相等的地方。

　　從他的理論，可以看出企業(yè)的邊界也是企業(yè)家的邊界，企業(yè)家在降低交易費(fèi)用方面發(fā)揮巨大的作用，但這種作用受到企業(yè)家有限理性邊界的限制。

　　3.諾斯的企業(yè)家理論

　　美國新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家代表經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯(North)認(rèn)為“企業(yè)家和他們的組織會(huì)對(duì)(可觀察的)價(jià)格比率的變化直接做出反應(yīng)，通過將資源用于新的獲利機(jī)會(huì)或(在現(xiàn)有規(guī)則內(nèi)變化無法實(shí)現(xiàn)時(shí))間接地通過估計(jì)成本和收益以將資源用于改變規(guī)則或規(guī)則的實(shí)施�！逼髽I(yè)家在制度變遷中的作用在于運(yùn)用自己的才能去發(fā)展通過重新配置資源獲取更多收益的機(jī)會(huì)，并通過組織去改變制度框架的規(guī)則或準(zhǔn)則。在諾斯看來，制度變遷絕大部分是漸進(jìn)的，長期的制度變遷是企業(yè)家短期決策的結(jié)果。

　　4.阿爾欽和德姆賽茨的企業(yè)家理論

　　阿爾欽和德姆塞茨(AlchianandDemsetz，1972)在他們的企業(yè)理論中重點(diǎn)由使用市場(chǎng)的交易費(fèi)用，轉(zhuǎn)移到解釋企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的激勵(lì)問題上。他們認(rèn)為企業(yè)實(shí)質(zhì)是一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)方式，每個(gè)人的邊際貢獻(xiàn)難以精確的分離與觀測(cè)。為了克服因此而產(chǎn)生的偷懶問題，必須讓部分成員專門從事監(jiān)督其他成員的工作，為了保證其監(jiān)督的積極性，剩余索取權(quán)必須交予監(jiān)督者。這可以作為對(duì)企業(yè)特別是古典企業(yè)中不對(duì)稱的產(chǎn)權(quán)安排的有力解釋。但其重要缺陷是把企業(yè)家的功能僅僅歸結(jié)為“監(jiān)督”，而真正重要的職能，經(jīng)營決策則被抽象掉了。

　　5.彭羅斯的企業(yè)家理論

　　彭羅斯(Penrose，E)從企業(yè)組織的角度考察了企業(yè)家的角色和功能。他認(rèn)為：(1)企業(yè)家承擔(dān)了推動(dòng)市場(chǎng)與企業(yè)組織兩者聯(lián)動(dòng)機(jī)構(gòu)的作用。(2)企業(yè)家應(yīng)具有預(yù)見未來變化和發(fā)展?jié)撛谏�產(chǎn)機(jī)會(huì)的能力。(3)企業(yè)中未被利用的能力以及潛在能力構(gòu)成了企業(yè)擴(kuò)展的動(dòng)因，企業(yè)家利用這些能力，促進(jìn)企業(yè)的擴(kuò)展。(4)企業(yè)家是主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而不是被動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。他討論了企業(yè)家在企業(yè)的生產(chǎn)性和交易性兩方面活動(dòng)的實(shí)質(zhì)作用，在企業(yè)家內(nèi)在規(guī)定性研究上做出了重要貢獻(xiàn)。

　　四、企業(yè)家理論的本質(zhì)特征探析

　　綜上所述，西方企業(yè)家理論的演變與發(fā)展主要經(jīng)歷了古典階段、新古典階段和新自由主義階段。我們看到的企業(yè)家理論是個(gè)動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的概念。眾多的學(xué)者應(yīng)用交易費(fèi)用理論、契約理論、委托代理理論等從企業(yè)家的職能、特征和能力不同的側(cè)面描述和概括企業(yè)家一定的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和本質(zhì)特征，但是還沒有得到一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

　　本文在總結(jié)前人理論的基礎(chǔ)上，把企業(yè)家定義為企業(yè)家是能利用企業(yè)內(nèi)外部資源，善于捕捉獲利機(jī)會(huì)、勇于創(chuàng)新、主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，面對(duì)不確定性做出決策的企業(yè)管理者。

　　通過探析，企業(yè)家的本質(zhì)特征，概括起來有以下四個(gè)方面：(1)企業(yè)家具有企業(yè)家才能，富有創(chuàng)新精神，能主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(2)企業(yè)家是生產(chǎn)的組織者和實(shí)踐者，能不斷吸納人才，將各項(xiàng)資本優(yōu)化組合，把握交易機(jī)會(huì)，降低交易費(fèi)用，使企業(yè)利潤最大化；(3)企業(yè)家具有市場(chǎng)眼光，能發(fā)現(xiàn)機(jī)遇和抓住機(jī)遇，并根據(jù)不確定性的內(nèi)外部環(huán)境做出決策；(4)企業(yè)家承擔(dān)著引導(dǎo)、指揮、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、教育、凝聚人心、營造企業(yè)文化等企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職能，善于運(yùn)用自己獨(dú)特的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和方法。

　　隨著企業(yè)家社會(huì)地位的日益提高，以及對(duì)社會(huì)發(fā)展各方面所作的貢獻(xiàn)。企業(yè)家理論將會(huì)得到更多的發(fā)展和深化，它與人力資本理論，企業(yè)理論及其他更多理論的交叉、融合，必將使企業(yè)家理論發(fā)展的價(jià)值得以最大發(fā)揮。

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　　【摘要】企業(yè)家理論的研究始于是18世紀(jì)中期，隨著社會(huì)的發(fā)展，企業(yè)家理論經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的職能；新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)；新自由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的作用。每個(gè)階段都有著不同的代表人物，創(chuàng)立了各具特色的企業(yè)家學(xué)說，呈現(xiàn)出百花齊放的模式。

　　【關(guān)鍵詞】企業(yè)家理論理論演變理論發(fā)展

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