銀行業(yè)的市場約束研究論文提綱

    論文摘要: 國際清算銀行在《新巴塞爾協(xié)議》中,把市場約束與最低資本要求(可視為官方監(jiān)管的代表)和銀行的內(nèi)部管理并列為銀行業(yè)穩(wěn)健的三大支柱,對于后二者大家都比較清楚,相對來說,市場約束對于我們（略）新的概念.市場約束到底是什么?它與傳統(tǒng)的官方監(jiān)管和銀行自身的內(nèi)部控制有什（略）什么國際銀行界如此重視它?傳統(tǒng)的銀行監(jiān)管存在什么問題?為什么我國銀行業(yè)在監(jiān)管當(dāng)局進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管后,大案、要案仍然層出不窮呢?市場約束能給銀行業(yè)的穩(wěn)健帶來什么樣的作用呢?正是帶著這一系列的問題作者開始關(guān)注市場約束這個新穎的銀行監(jiān)管理念.在資料的收集和對市場約束的認(rèn)識不斷深入的（略）發(fā)現(xiàn)在我國引入市場約束,能有效地彌補(bǔ)官方監(jiān)管和銀行內(nèi)部控制管理的不足,降低我國銀（略）對提高我國銀行業(yè)穩(wěn)健性具有十分重要的意義. 本文的研究思路:從國際銀行業(yè)將市場約束與最低資本要求和內(nèi)部管理并列為銀行業(yè)穩(wěn)健的三大支柱這個現(xiàn)實出發(fā),從對市場約束的釋義入手,通過對市場約束經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)的闡述,（略）場約束越來越受到各國銀行監(jiān)管者的重視,并在此基礎(chǔ)之上對市場約束與官方監(jiān)管和銀行自身內(nèi)部控制進(jìn)行了深入的對比,得出只有三者相互結(jié)合,才能最大...
    The ability of market forces to super（omitted）ng firms has become an important policy problem as banking firms evolve within increasingly global （omitted）markets. The Basel Committee has expressed growing interest in the use of market-related to supp（omitted）ir traditional methods of supervising banking firms. In 2001 according to the comment of The New Basel Capital Accord, （omitted）tee has put forward that minimu（omitted）standards (Pillar 1) and the supervisory review process (Pillar 2) and mar...
目錄:論文摘要 第4-6頁
ABSTRACT 第6-9頁
1. 前言 第14-24頁
　　·選題背景及意義 第14-15頁
　　·文獻(xiàn)回顧 第15-21頁
　　　　·銀行業(yè)市場約束的理論研究綜述 第15-17頁
　　　　·銀行業(yè)市場約束的實證研究綜述 第17-21頁
　　·結(jié)構(gòu)安排 第21-22頁
　　·研究方法、創(chuàng)新觀點與不足 第22-24頁
　　　　·研究方法 第22頁
　　　　·創(chuàng)新觀點 第22-23頁
　　　　·論文的不足 第23-24頁
2. 市場約束的概述 第24-47頁
　　·市場約束的定義及其產(chǎn)生 第24-30頁
　　　　·市場約束的定義 第24-26頁
　　　　·市場約束的產(chǎn)生 第26-30頁
　　·市場約束的理論依據(jù) 第30-40頁
　　　　·官方監(jiān)管介入的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考 第31-36頁
　　　　·官方監(jiān)管失靈:制度缺陷與行為缺陷 第36-39頁
　　　　·商業(yè)銀行信息披露和市場約束是官方監(jiān)管的必要補(bǔ)充 第39-40頁
　　·市場約束與官方監(jiān)管的關(guān)系 第40-44頁
　　·市場約束與內(nèi)部控制的關(guān)系 第44-47頁
3. 銀行業(yè)市場約束的機(jī)制、功能和有效性分析 第47-64頁
　　·銀行業(yè)市場約束的機(jī)制 第47-55頁
　　　　·股權(quán)人制約機(jī)制 第48-49頁
　　　　·債權(quán)人制約機(jī)制 第49-53頁
　　　　·客戶制約機(jī)制 第53-54頁
　　　　·銀行業(yè)自律機(jī)制 第54-55頁
　　·銀行業(yè)市場約束的功能 第55-58頁
　　　　·市場約束與銀行的組織結(jié)構(gòu) 第55-57頁
　　　　·市場約束與銀行的風(fēng)險管理 第57-58頁
　　·銀行業(yè)市場約束有效性的條件 第58-64頁
4. 國際銀行業(yè)市場約束的進(jìn)展和實踐 第64-85頁
　　·巴塞爾委員會關(guān)于推動市場約束的進(jìn)程 第64-71頁
　　　　·《有效銀行監(jiān)管核心原則》與市場約束 第64-66頁
　　　　·《增強(qiáng)銀行透明度》與市場約束 第66-67頁
　　　　·《新巴塞爾協(xié)議》與市場約束 第67-69頁
　　　　·國際會計準(zhǔn)則與市場約束 第69-71頁
　　·市場約束在發(fā)達(dá)國家的實踐 第71-79頁
　　　　·新西蘭 第71-74頁
　　　　·美國 第74-78頁
　　　　·新加坡 第78-79頁
　　·國際銀行業(yè)市場約束的爭議及啟示 第79-85頁
　　　　·國際銀行業(yè)市場約束的爭議 第79-82頁
　　　　·國際銀行業(yè)關(guān)于市場約束實踐和爭議對我國的啟示 第82-83頁
　　　　·各國信息披露制度對我國商業(yè)銀行信息披露制度建設(shè)的啟示 第83-85頁
5. 中國銀行業(yè)市場約束的現(xiàn)實情況分析 第85-104頁
　　·中國銀行業(yè)引入市場約束的必要性 第85-89頁
　　　　·銀行監(jiān)管理論本身說明了引入市場約束的必要性 第85頁
　　　　·市場約束是對我國監(jiān)管當(dāng)局局限性的補(bǔ)充 第85-86頁
　　　　·市場約束是強(qiáng)化商業(yè)銀行內(nèi)部控制的有力手段 第86-87頁
　　　　·與國際銀行業(yè)監(jiān)管觀念與方式接軌的需要 第87-88頁
　　　　·監(jiān)管成本——收益分析的需要 第88-89頁
　　·中國銀行業(yè)引入市場約束的可行性 第89-92頁
　　·中國銀行業(yè)引入市場約束的難點之一——信息披露的不完善 第92-96頁
　　　　·披露的信息不真實 第92-94頁
　　　　·披露的信息不充分 第94頁
　　　　·信息披露不及時 第94-95頁
　　　　·各商業(yè)銀行對外公布的信息缺乏可比性 第95-96頁
　　　　·信息披露意識“差” 第96頁
　　·中國銀行業(yè)引入市場約束的其他難點 第96-104頁
　　　　·體制性因素 第97頁
　　　　·隱性存款保險制度 第97頁
　　　　·商業(yè)銀行的治理結(jié)構(gòu)問題 第97-98頁
　　　　·市場約束有效性的基礎(chǔ)條件不具備 第98-99頁
　　　　·銀行的市場退出機(jī)制問題 第99-101頁
　　　　·最后貸款人制度的模糊不清 第101-102頁
　　　　·銀行信用評級 第102-104頁
6. 中國銀行業(yè)市場約束體系的構(gòu)建 第104-141頁
　　·完善商業(yè)銀行的信息披露制度 第104-112頁
　　　　·培育合格的市場主體 第104-105頁
　　　　·營造富于競爭的環(huán)境 第105-106頁
　　　　·逐步統(tǒng)一信息披露法律法規(guī),推行統(tǒng)一披露標(biāo)準(zhǔn) 第106-107頁
　　　　·在披露內(nèi)容上實行分階段推進(jìn)策略 第107-109頁
　　　　·重點發(fā)展強(qiáng)制性披露 第109-111頁
　　　　·重點加強(qiáng)信息披露責(zé)任人約束機(jī)制 第111頁
　　　　·完善信息披露的途徑 第111-112頁
　　·完善市場約束的基礎(chǔ)條件 第112-129頁
　　　　·完善商業(yè)銀行的治理機(jī)制 第112-114頁
　　　　·完善市場退出制度、存款保險制度和最后貸款人制度 第114-117頁
　　　　·發(fā)展銀行信用評級體系 第117-120頁
　　　　·大力發(fā)展以會計師事務(wù)所為代表的中介機(jī)構(gòu) 第120-123頁
　　　　·發(fā)展次級債市場,發(fā)揮次級債的市場約束功能 第123-129頁
　　·監(jiān)管機(jī)構(gòu)觀念和職能的轉(zhuǎn)變 第129-137頁
　　　　·合規(guī)監(jiān)管轉(zhuǎn)向風(fēng)險監(jiān)管 第129-131頁
　　　　·放松利率管制和業(yè)務(wù)管制 第131-134頁
　　　　·提高準(zhǔn)入監(jiān)管有效性,建立市場化監(jiān)管體系 第134-137頁
　　·中國銀行業(yè)構(gòu)建市場約束體系的路徑選擇 第137-141頁
參考文獻(xiàn) 第141-147頁
后記 第147-148頁
在讀期間科研成果目錄 第148頁

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