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探究奧斯汀的言語(yǔ)行為理論
論文摘要：概述奧斯汀的言語(yǔ)行為理論；討論奧斯汀的言語(yǔ)行為三分說(shuō)：以言表意行為，以言施事行為和以言取效行為；研究言語(yǔ)行為理論的哲學(xué)意義及其發(fā)展和影響。言語(yǔ)行為理論的提出，無(wú)論對(duì)語(yǔ)言研究還是對(duì)應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、語(yǔ)用學(xué)，以及語(yǔ)言習(xí)得研究都產(chǎn)生了重大影響。
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論文關(guān)鍵詞：奧斯�。灰匝员硪庑袨�；以言施事行為；以言取效行為
英國(guó)哲學(xué)家?jiàn)W斯汀(JohnI_allshawAustin，19l1—1960)的言語(yǔ)行為理論是當(dāng)代西方語(yǔ)言哲學(xué)中日常語(yǔ)言學(xué)派的一種理論。奧斯汀是英國(guó)劍橋大學(xué)哲學(xué)教授，他認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)研究的對(duì)象不應(yīng)是詞和句子，而應(yīng)該是通過(guò)詞和句子所完成的行為。語(yǔ)言理論實(shí)際上應(yīng)該是行為理論的一部分。
1奧斯汀的言語(yǔ)行為理論概述
奧斯汀首先提出語(yǔ)言使用問(wèn)題并對(duì)之進(jìn)行認(rèn)真研究。他認(rèn)為，語(yǔ)言研究的對(duì)象不應(yīng)該是詞和句子，而是應(yīng)該通過(guò)詞和句子所完成的行為。他在《HowtoDoThingswithds》一書中不僅首先探討了語(yǔ)言使用問(wèn)題，而且系統(tǒng)、具體地研究了其中的一個(gè)問(wèn)題，那就是說(shuō)話本身為何就是一種行為。他的言語(yǔ)行為理論認(rèn)為人們?cè)谝匝孕惺�，說(shuō)出某句話便是做出某件事，說(shuō)任何一句話時(shí)，人們同時(shí)要完成3種行為：以言表意行為(theloeufionaryact)、以言施事行為(theiUoeutionaryact)、以言取效行為(thepelfocutionaryact)。奧斯汀認(rèn)為，以言表意行為表達(dá)的是字面意思；以言施事行為表達(dá)的是說(shuō)話人的意圖，也稱言外之力；以言取效行為指行為意圖一旦被受話人所領(lǐng)會(huì)而對(duì)其產(chǎn)生的影響或效果。關(guān)于以言施事行為和以言取效行為，奧斯汀提出了獨(dú)到的見(jiàn)解。他認(rèn)為，言語(yǔ)行為是以言表意行為的有意義的單位，完成行為方式的話語(yǔ)是言語(yǔ)行為的主要形式。奧斯汀認(rèn)為，以言施事行為是約定俗成的，并且言外之力通常也是約定俗成的。對(duì)于以言施事行為，說(shuō)話者必須在遵守一定的慣例的前提下才能完成。而言后行為依賴于語(yǔ)境，不一定通過(guò)話語(yǔ)本身就能取得，因此是不確定的。因?yàn)檎Z(yǔ)言是一個(gè)關(guān)系性的功能結(jié)構(gòu)，“它的各個(gè)要素只能在此統(tǒng)一的框架內(nèi)才能理解”。由于話語(yǔ)發(fā)生在一定數(shù)量與交往雙方相關(guān)的個(gè)人、社會(huì)以及文化等因素在內(nèi)的一定情景中，因此我們必須涉及社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、民族交際學(xué)、語(yǔ)用學(xué)、跨文化交際學(xué)等研究領(lǐng)域，才能更全面地理解話語(yǔ)含義。由于任何言說(shuō)、思想和文本都將是一定語(yǔ)言結(jié)構(gòu)功能作用的結(jié)果，所以傳統(tǒng)意義上的主體都被消解了，取而代之的則是一定文本上下文結(jié)構(gòu)——語(yǔ)境(context)或?qū)υ捳咧g共同建構(gòu)的語(yǔ)義場(chǎng)。因此他提出了他的以言施事行為：以言施事行為是通過(guò)一定的話語(yǔ)形式，通過(guò)協(xié)定的步驟與協(xié)定的力而取得效果，所以以言施事行為是協(xié)定的(conventiona1)。從這點(diǎn)看，奧斯汀的言語(yǔ)行為理論把語(yǔ)言研究從以句子本身的結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)轉(zhuǎn)向句子表達(dá)的意義、意圖和社會(huì)功能方面，從而突出了用語(yǔ)言做事或言語(yǔ)的社會(huì)功能。
我們來(lái)看看他的理論在實(shí)際中的用法。奧斯汀提出有所述之言(constatives)，或稱陳述語(yǔ)句，和有所為之言(performaifves)，或稱實(shí)施行為語(yǔ)句。陳述語(yǔ)句的功能是陳述事實(shí)，描述過(guò)程或狀態(tài)，它具有或真或假的性質(zhì)。如：
例1 a)Thecatisonthemat．
b)仙triangleshavethreesides．
c)Franceishexagona1．
與此相反，施為語(yǔ)句的功能則是實(shí)施某種行為，如：
例2 a)InalTlethisshiptheQueenElizabeth．
b)Ibetyousixpenceitwillraintomorrow．
C)Iadviseyoutostopsmoking．
在這里，“命名”、“打賭”、“勸告”、“道歉”和“宣判”等行為在適當(dāng)?shù)那榫忱锿ㄟ^(guò)說(shuō)出這些語(yǔ)句就算完成。上述例2里的語(yǔ)句無(wú)所謂真或假。奧斯汀強(qiáng)調(diào)指出，許多類似例2的陳述句在一定的語(yǔ)境里都不是陳述事件或描述狀態(tài)，而是說(shuō)話者正在實(shí)施的某種行為的組成部分。奧斯汀的一個(gè)基本觀點(diǎn)是認(rèn)為言語(yǔ)本身是一種行為，他稱之為言語(yǔ)行為。我們可以把奧斯汀的言語(yǔ)行為概括為一句話：“說(shuō)話就是做事。”
另一方面，像“許諾”(promies)這類施為動(dòng)詞的現(xiàn)在時(shí)態(tài)在其主語(yǔ)為第一人稱單數(shù)時(shí)也可以用于陳述句中。在一定條件下，
例3 Iproimes toeb there．也可以理解為一個(gè)陳述(statement)。
施為語(yǔ)句雖然不像陳述語(yǔ)句有真假之分，但卻有適當(dāng)或者不適當(dāng)之差別。如果某人不是被指定給一艘船命名的人，同時(shí)還沒(méi)有其他參加命名典禮的人在場(chǎng)，也沒(méi)有船臺(tái)、香檳酒等，那么即使他說(shuō)出：
例4 IchristenthissihpLiebrte．
也不能完成給船命名這一行為。要成功地給一艘船命名需要滿足一些條件。否則，所說(shuō)出的有關(guān)命名的施為語(yǔ)句是無(wú)效的。奧斯汀認(rèn)為施為語(yǔ)句必須滿足某些條件才能成功地實(shí)施某種行為。他把這種條件稱作“合適條件”(fe—licityconditions)，凡是不能滿足適合條件的施為語(yǔ)句都是不適當(dāng)?shù)摹W斯汀認(rèn)為不適當(dāng)?shù)氖檎Z(yǔ)句有3種類型。
第一，如果說(shuō)話人不處于完成某種行為的地位，或者說(shuō)話人想要完成某種行為的對(duì)象不適合于那個(gè)目的，那么他就不能通過(guò)說(shuō)出一個(gè)施為語(yǔ)句來(lái)實(shí)施他想要完成的行為。奧斯汀把這類不適當(dāng)?shù)氖檎Z(yǔ)句稱作“無(wú)效”施為語(yǔ)句。例如在許多文化里，丈夫僅僅對(duì)妻子說(shuō)一聲“Idivorceyou”并不能達(dá)到離婚的目的，因?yàn)樵谶@些文化里離婚必須通過(guò)一定的規(guī)約或法律程序才能實(shí)現(xiàn)。但在穆斯林文化里，說(shuō)3遍這樣的話確能構(gòu)成離婚。
第二，如果說(shuō)話人不是誠(chéng)心誠(chéng)意地說(shuō)出施為語(yǔ)句，則這種施為語(yǔ)句也是無(wú)效的。假如某人說(shuō)出“Iproimes…”然而他根本不打算實(shí)施所許諾的行為，或者他根本沒(méi)有能力完成所許諾的行為，那么這種許諾便是無(wú)效的。奧斯汀把這類不適當(dāng)?shù)氖檎Z(yǔ)句稱作“濫用”施為語(yǔ)句。
第三，說(shuō)話人說(shuō)出施為語(yǔ)句并已產(chǎn)生效果，但仍然可能是不適當(dāng)?shù)�。如某人說(shuō)出“1welcomeyou”，但他并沒(méi)有以禮相待對(duì)方。奧斯汀把這類不適當(dāng)?shù)氖檎Z(yǔ)句稱作是“違背承諾”。
奧斯汀在上述分析的基礎(chǔ)上把施為語(yǔ)句概括為一類特殊的語(yǔ)句：說(shuō)出這類語(yǔ)句就是作某種事情，而不僅僅是陳述某種狀態(tài)。施為語(yǔ)句能完成相應(yīng)的行為是因?yàn)榇嬖谔囟ǖ囊?guī)約把言語(yǔ)同慣例性的行為聯(lián)系起來(lái)。同陳述語(yǔ)句從真與假角度來(lái)判斷不一樣，施為語(yǔ)句只能根據(jù)其是否滿足了合適條件來(lái)區(qū)分適當(dāng)或不適當(dāng)。正是在這一區(qū)分依據(jù)的基礎(chǔ)上，奧斯汀才試圖從語(yǔ)言形式上來(lái)概括施為語(yǔ)句的特征。他指出只有某些動(dòng)詞可以用在施為語(yǔ)句里，且只有用在施為語(yǔ)句里的動(dòng)詞可以跟副詞hereby(就此)同現(xiàn)。
例5 a)I hereby declare you Mayor of London．
b)I hereby no we bat the eggs till fluffy．
C)I hereby rln ten miles on Sundays．
這里dcelare表明是施為動(dòng)詞，而ebat和Flitr則不是。將前述句法標(biāo)準(zhǔn)和這里的詞匯標(biāo)準(zhǔn)合在一起，可以把施為語(yǔ)句定義為：主語(yǔ)為單數(shù)第一人稱的主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，陳述語(yǔ)氣句，其主要?jiǎng)釉~為一個(gè)現(xiàn)在時(shí)態(tài)的施為動(dòng)詞，并與副詞heerby同現(xiàn)。
2奧斯汀言語(yǔ)行為三分說(shuō)
奧斯汀把作為整體的言語(yǔ)行為分為3個(gè)層次，即認(rèn)為在說(shuō)些什么時(shí)，我們可能以3種基本的方式在做些什么。他把這3層意義的做些什么分別稱為“以言表意行為”(1o—cutionaryact)、“以言施事行為”(illocutionaryact)和“以言取效行為”(perlocutionaryact)。
第一，以言表意行為。奧斯汀把最為通常意義上的“說(shuō)些什么”(sayingsomething)的行為稱為“以言表意行為”的實(shí)施。他在談到以言表意行為的幾個(gè)地方說(shuō)法基本一致，都主張以言表意行為的基本特征是有意義，即我們以言意指事態(tài)或者事實(shí)。這樣，我們的言語(yǔ)就存在著與世界中的事實(shí)是否相符的問(wèn)題，因而它是有真假的。
奧斯汀還進(jìn)一步對(duì)以言表意行為進(jìn)行剖析。他認(rèn)為，即使在這種最為通常的“說(shuō)些什么”的意義上，我們也可以區(qū)分出不同層次的“做些什么”。首先是“發(fā)音”(phonetic)行為；其次是“發(fā)語(yǔ)”(phatic)行為；再次是“發(fā)言”(rhetic)行為，即說(shuō)話者發(fā)出某些聲音，說(shuō)出了一個(gè)語(yǔ)句，“說(shuō)到”某件特殊的事情。例如，說(shuō)話者發(fā)出作為語(yǔ)句“貓?jiān)诓菹?rdquo;的一串聲音——“貓?jiān)诓菹?rdquo;——以便說(shuō)貓?jiān)诓菹线@件事。
奧斯汀承認(rèn)，盡管對(duì)以言表意行為的考察很有趣，但仍無(wú)法解釋施事話語(yǔ)和記述話語(yǔ)的對(duì)照問(wèn)題。為了弄清話語(yǔ)所言之外的“所為”，還需進(jìn)一步考察“以言施事行為”。
第二，以言施事行為。所謂“以言施事行為”，從字面意思看是指在說(shuō)話當(dāng)中所實(shí)施的行為，即在說(shuō)話中實(shí)施了言外之事。奧斯汀用公式“InSaiyng X，1wasdoign Y”表示這種行為。如nI sayign“1willcometomorrow”，1wsa makignpromies．在這里，Sayign(something)是以言表意行為，而Proimes是指在說(shuō)話中所實(shí)施的言外之行，即在說(shuō)“1willcometomorrow”中行許諾之事。英文的“illocutionary”是由in+locutionary構(gòu)成的，其中的“就是以言施事行為公式“Inasyign”中的“in”，表示盡管Y(許諾)與aSiyngX(“1willcometomorrow”)不同，但是，是在Saiygn X中完成的，因而仍然是一種言語(yǔ)行為。
第三，以言取效行為。所謂“以言取效行為”是指說(shuō)話者在說(shuō)了些什么之后通常還可能對(duì)聽(tīng)者、說(shuō)者或其他人的感情、思想和行為產(chǎn)生一定的影響。這種影響之產(chǎn)生不是以言施事行為，因?yàn)樗皇窃谡f(shuō)話中所實(shí)施的行為，而只是言后之果。但它畢竟與以言表意行為和以言施事行為有關(guān)，是經(jīng)由說(shuō)話產(chǎn)生的效果，因而也是一種言語(yǔ)行為，實(shí)際上是收言后之果。
如果做更進(jìn)一步的分析，我們可以看到：以言表意的行為是說(shuō)話人說(shuō)出某個(gè)具有一定涵義(—)和所指(refer—ence)的語(yǔ)句，如：
例6 TheknifeisOnthetable．
以言表意行為是一種嚴(yán)格意義上的說(shuō)話行為，即說(shuō)出有意義的語(yǔ)句。而以言施事的行為是說(shuō)話人在說(shuō)出語(yǔ)句時(shí)所想要表達(dá)的意圖或想要達(dá)到的目的。例6中，說(shuō)話人可能是想告訴聽(tīng)話人刀在什么地方，或者要聽(tīng)話人把刀遞給他，或者是要警告對(duì)方要當(dāng)心刀。這就是言之所為或以言施事。這種以言施事的行為是同以言表意的行為同時(shí)完成的。
以言施事行為是3種言語(yǔ)行為里最重要的一種，是言語(yǔ)行為理論的核心。言語(yǔ)的功能是多種多樣的。實(shí)施一個(gè)表意行為要使用言語(yǔ)。在一個(gè)特定的情境里，為實(shí)施一個(gè)表意行為而使用的語(yǔ)句的功能是什么，是建議還是命令，是許諾還是宣告，是值得考究的。語(yǔ)言哲學(xué)家常常用“力量”(force)這個(gè)術(shù)語(yǔ)來(lái)討論某個(gè)詞或某個(gè)表意語(yǔ)句是具有“建議”力量還是具有“命令”力量等等。奧斯汀把在這個(gè)意義上實(shí)施的言語(yǔ)行為稱作以言施事的行為，即說(shuō)出一個(gè)語(yǔ)句本身就是完成一種言語(yǔ)行為，或者說(shuō)一種行為是在說(shuō)出某個(gè)語(yǔ)句中完成的。奧斯汀把這種關(guān)于語(yǔ)言的不同功能的理論稱作“以言施事的力量”(ilocufionaryfocres)理論。
然而以言取效的行為是說(shuō)話人通過(guò)說(shuō)出語(yǔ)句所取得的效果。例如，說(shuō)話人說(shuō)出：
例7 rnledoorisopen．
聽(tīng)話人聽(tīng)到這個(gè)語(yǔ)句后就去把門關(guān)上。這就是言后之果或以言成事。說(shuō)出一個(gè)有意義的語(yǔ)句不僅同時(shí)是實(shí)施某種以言實(shí)施行為，而且往往對(duì)聽(tīng)話人，說(shuō)話人或其他人的感情、思想或行為產(chǎn)生某種效果。奧斯汀把實(shí)施的這種行為稱作以言取效行為。
以言取效行為與以言施事行為的區(qū)別是個(gè)重要問(wèn)題。奧斯汀認(rèn)為，以言施事力量與以言所取效果(eprlocuifonaryefect)雖有聯(lián)系，但卻是說(shuō)話這一復(fù)雜行為的獨(dú)立組成成分。
以言施事力量是指語(yǔ)句具有的如“許諾”、“威脅”、“請(qǐng)求”、“陳述”等功能。以言取效則是指語(yǔ)句對(duì)聽(tīng)話人的信念，態(tài)度或行為所產(chǎn)生的效果。例如甲用適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)調(diào)和副語(yǔ)言手段對(duì)乙說(shuō)出具有“請(qǐng)求”或“命令”的以言施事的語(yǔ)句：
例8 Openthedor!
他就可能成功地使乙去把門打開(kāi)。這樣一種效果正是甲說(shuō)出這個(gè)語(yǔ)句的意圖。在這里應(yīng)注意的是，不要把預(yù)期的效果同以言施事力量即“請(qǐng)求”或“命令”相混淆。又如：例9 YouCal’tdohtat．這個(gè)語(yǔ)句可能具有“抗議”的以言施事力量，但其以言所取效果則可能是制止了聽(tīng)話人的行為，或者使他醒悟過(guò)來(lái)，或者使他煩惱。
以言施事行為是直接通過(guò)與說(shuō)出某個(gè)語(yǔ)句相聯(lián)系的規(guī)約力量實(shí)現(xiàn)的，因而至少在原則上是確定的。相反，以言取效行為則是說(shuō)出某個(gè)語(yǔ)句的情境所特有的，因而不是通過(guò)說(shuō)出某個(gè)特定話語(yǔ)而規(guī)約地實(shí)現(xiàn)的。以言取效行為即包括預(yù)期的效果，也包括非預(yù)期的效果，通常是不確定的。一切言語(yǔ)行為都同時(shí)既是表意行為也是施事行為，但不一定是取效行為。
3言語(yǔ)行為理論的當(dāng)代哲學(xué)意義
叔本華曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，最難做的事就是把最常見(jiàn)的事物和最切近的事物當(dāng)成問(wèn)題來(lái)對(duì)待，因?yàn)樗鼈兌际秋@然的，所以逃脫了我們的注意。對(duì)于這種說(shuō)法恐怕不可能有比言語(yǔ)行為這種現(xiàn)象更好的證明了。奧斯汀言語(yǔ)行為理論的當(dāng)代哲學(xué)意義主要有下述幾個(gè)方面：
第一，言語(yǔ)行為理論改變了人們對(duì)語(yǔ)言本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。他使傳統(tǒng)哲學(xué)家眼里“描畫”世界、傳遞信息、判別真假的語(yǔ)言具有了一種新的功能，即行為功能，從而人們開(kāi)始從人與人之間的交流互動(dòng)中來(lái)理解語(yǔ)言。第二，對(duì)語(yǔ)言本質(zhì)看法的改變會(huì)直接導(dǎo)致語(yǔ)言與世界關(guān)系的變化。盡管傳統(tǒng)哲學(xué)家由于語(yǔ)言在理解實(shí)在，解決本體論、認(rèn)識(shí)論、價(jià)值論等方面的重大意義已經(jīng)給予語(yǔ)言一種不同尋常的關(guān)注，但是當(dāng)語(yǔ)言是一種行為時(shí)，它就不僅能夠表征思想、描述世界、評(píng)判事態(tài)，更為重要的是，作為行為的語(yǔ)言能夠參與到建構(gòu)世界的實(shí)踐之中。第三，奧斯汀在意義的真、假之外尋找到意義的另一因素——語(yǔ)用力量，從而使人們對(duì)語(yǔ)言意義的理解發(fā)生了改變，對(duì)話語(yǔ)意義的理解是語(yǔ)義學(xué)中的“意義”與語(yǔ)用力量二者的整合。第四，“語(yǔ)用力量”概念的引入，既為語(yǔ)用學(xué)與語(yǔ)義學(xué)劃出了界線，又說(shuō)明了語(yǔ)義學(xué)與語(yǔ)用學(xué)之間的緊密聯(lián)系。“語(yǔ)用力量”概念在語(yǔ)用學(xué)中的重要性可以與語(yǔ)義學(xué)中的“意義”概念相稱。從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，奧斯汀對(duì)語(yǔ)用學(xué)研究的推進(jìn)，甚至比維特根斯坦后期思想的推進(jìn)還要大。第五，奧斯汀在傳統(tǒng)評(píng)價(jià)話語(yǔ)的真、假標(biāo)準(zhǔn)之外引入了新的評(píng)價(jià)維度——是否合理、是否合適、是否精確、是否得體，這就使得維特根斯坦早期思想中“不可言說(shuō)”的倫理、價(jià)值等領(lǐng)域變得可以言說(shuō)，奧斯汀對(duì)語(yǔ)用行為的分類，為這一領(lǐng)域如何言說(shuō)提供了參考依據(jù)。
4結(jié)束語(yǔ)
言語(yǔ)行為理論的提出，對(duì)語(yǔ)義學(xué)和語(yǔ)用學(xué)進(jìn)行了合理的整合。奧斯汀的學(xué)生塞爾(JohnR．Searle)又對(duì)這一理論加以進(jìn)一步的闡釋，指出言語(yǔ)行為是一種派生的意向性。這樣言語(yǔ)行為理論就在人腦、語(yǔ)言與世界三者之間架構(gòu)起一座橋梁。從語(yǔ)言與世界這一外在的關(guān)系來(lái)說(shuō)，語(yǔ)言作為一種行為直接參與到改造世界的實(shí)踐之中，從而使人類思維凝固、鑲嵌于世界的圖景之中。從人腦與語(yǔ)言這一內(nèi)在的關(guān)系來(lái)說(shuō)，它可以通過(guò)大腦的意向狀態(tài)激發(fā)出豐富的、與語(yǔ)境相伴的意義，從而創(chuàng)造出超越客觀世界的思想內(nèi)容。言語(yǔ)行為理論的提出，使語(yǔ)言具有了三重功能：作為傳統(tǒng)意義上的語(yǔ)言它是表征世界的一種途徑，作為人類特有的一種行為它是創(chuàng)造世界的一種工具，作為一種派生的意向性它又是心智加工的一種產(chǎn)品。因此，在言語(yǔ)行為視野下，語(yǔ)言就成為協(xié)調(diào)內(nèi)、外兩個(gè)世界的有效方式，成為可以跨越任何邊界的一種特殊資源。
言語(yǔ)行為理論是奧斯汀“語(yǔ)言現(xiàn)象學(xué)”這一哲學(xué)范疇的精髓，它的主旨是把言語(yǔ)看作行為，就是說(shuō)，人們強(qiáng)調(diào)說(shuō)話時(shí)的語(yǔ)境與說(shuō)話者的意向，而語(yǔ)言的主要作用是完成各種言語(yǔ)行為。因此，如何使用語(yǔ)言，怎樣認(rèn)識(shí)語(yǔ)意和語(yǔ)用之間的關(guān)系，就成為人們打開(kāi)通往言語(yǔ)行為理論要旨的大門，而重新認(rèn)識(shí)語(yǔ)言規(guī)則是開(kāi)門的一把鑰匙。言語(yǔ)行為理論的提出，無(wú)論對(duì)語(yǔ)言研究，還是對(duì)應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、語(yǔ)用學(xué)，以及語(yǔ)言習(xí)得研究都產(chǎn)生了重大影響。奧斯汀言語(yǔ)行為理論對(duì)當(dāng)代語(yǔ)言哲學(xué)，尤其是語(yǔ)用學(xué)的發(fā)展和研究起到了開(kāi)拓性的作用，現(xiàn)代語(yǔ)用學(xué)就源于英國(guó)的言語(yǔ)行為理論。
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