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試論我國(guó)民事證明責(zé)任分配規(guī)則研究
[摘要] 民事證明責(zé)任分配橫跨民事實(shí)體法和民事程序法兩大法域，為學(xué)者們的研究提供了廣闊的空間，同時(shí)它又是一個(gè)極具實(shí)務(wù)性的課題，證明責(zé)任的不同分配直接影響到法官對(duì)于案件的裁判結(jié)果。審視我國(guó)現(xiàn)行法有關(guān)民事證明責(zé)任分配的規(guī)定和司法操作中的不足，綜合考量我國(guó)的現(xiàn)實(shí)語(yǔ)境，可以發(fā)現(xiàn)這一制度存在著一些需要商榷和完善的地方。
[關(guān)鍵詞] 民事訴訟;證明責(zé)任;法律要件分類說(shuō);實(shí)體法 自由裁量權(quán)
一、證明責(zé)任的概念剖析
在我國(guó)，法學(xué)界一直從提供證據(jù)責(zé)任的角度解釋說(shuō)明證明責(zé)任，直到上世紀(jì)八十年代中期，李浩學(xué)者在他的論文《我國(guó)民事訴訟中證明責(zé)任含義新探》中提出了證明責(zé)任的雙重涵義說(shuō)，指出應(yīng)當(dāng)從行為意義和結(jié)果意義兩個(gè)層面來(lái)理解證明責(zé)任概念，才逐漸糾正了當(dāng)時(shí)理論界和司法實(shí)踐界單言行為責(zé)任的片面觀點(diǎn)�，F(xiàn)在學(xué)者們一般認(rèn)為證明責(zé)任包括三個(gè)方面的內(nèi)涵：第一，提供證據(jù)的責(zé)任，即行為意義上的舉證責(zé)任;第二，說(shuō)服責(zé)任，它是證明責(zé)任的重要組成部分，訴訟的整個(gè)庭審活動(dòng)都是圍繞說(shuō)服法官這一目的而進(jìn)行的。說(shuō)服責(zé)任的重要性還在于它的實(shí)際履行是不利后果負(fù)擔(dān)發(fā)生與否的前提;第三，不利后果負(fù)擔(dān)責(zé)任，它是一種潛在的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)案件事實(shí)經(jīng)過一系列證明過程仍然真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，法官無(wú)權(quán)拒絕裁判，此時(shí)它就會(huì)發(fā)生。
二、我國(guó)民事證明責(zé)任分配的理論基礎(chǔ)
民事案件的錯(cuò)綜復(fù)雜和證明責(zé)任分配背后所參考的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯，為證明責(zé)任分配規(guī)則的研究提供了廣闊的天地，學(xué)者們?yōu)閷で蟾鼮楹侠淼淖C明責(zé)任分配規(guī)則提出了諸多學(xué)說(shuō)理論。這些學(xué)說(shuō)主要包括法規(guī)分類說(shuō)、待證事實(shí)分類說(shuō)、法律要件分類說(shuō)，以及上世紀(jì)50年代以來(lái)應(yīng)運(yùn)而生的各種新的學(xué)說(shuō)，如危險(xiǎn)領(lǐng)域說(shuō)、蓋然說(shuō)、損害歸屬說(shuō)、利益衡量說(shuō)等。
其中，在理論界影響最大、長(zhǎng)期處于支配地位的學(xué)說(shuō)是羅森貝克的法律要件分類說(shuō)。羅森貝克認(rèn)為，民法規(guī)范的本身已經(jīng)具備證明責(zé)任的分配原則，這是立法者預(yù)先設(shè)置的結(jié)果，因此，法律規(guī)范相互之間，或者存在補(bǔ)充關(guān)系，或者存在相互排斥關(guān)系，兩者必居其一。于是從法律規(guī)范的這種關(guān)系中便可求得舉證責(zé)任的分配原理。他將民法規(guī)范分為對(duì)立的兩類：一類為基本規(guī)范，也稱權(quán)利產(chǎn)生規(guī)范，系指那些發(fā)生一定權(quán)利的法律規(guī)范;另一類為對(duì)立規(guī)范，包括權(quán)利消滅規(guī)范、權(quán)利妨礙規(guī)范和權(quán)利排除規(guī)范。權(quán)利的存在是從存在權(quán)利形成規(guī)范的要件和不存在權(quán)利妨礙、權(quán)利消滅、權(quán)利排除規(guī)范的要件中推定的。該學(xué)說(shuō)的概念體系明晰，邏輯性、系統(tǒng)性、可操作性強(qiáng)，留給法官的自由裁量余地不大，是眾多學(xué)說(shuō)中較優(yōu)秀和成熟的理論�；谖覈�(guó)當(dāng)前的司法環(huán)境，人們更加傾向于法官適用法律的統(tǒng)一性和安定性，因此法律要件分類說(shuō)成為我國(guó)證明責(zé)任分配一般原則適用的主要和首選理論。叔本華曾指出：“對(duì)于正在發(fā)生的事情我們都要馬上清晰地想象到其相反的一面”。法律要件分類說(shuō)的濃厚規(guī)則色彩最大限度地過濾掉了人的主觀因素，這也使得它拘泥于法律條文對(duì)權(quán)利規(guī)定的形式要件上，而無(wú)法顧及這種形式要件上的硬性配置是否完全能體現(xiàn)法律對(duì)于公平或權(quán)利救濟(jì)上的價(jià)值因素。因此在堅(jiān)持法律要件分類說(shuō)通說(shuō)地位的同時(shí)，合理采納那些參照舉證的難易程度、與證據(jù)的距離以及是否有利于損害的預(yù)防和救濟(jì)作為證明責(zé)任配置重點(diǎn)考量因素的理論學(xué)說(shuō)，成為我國(guó)的大勢(shì)所趨。
三、對(duì)于我國(guó)民事訴訟證明責(zé)任分配規(guī)則的反思
1.《民事訴訟法》第64條第1款的規(guī)定，被總結(jié)為所謂的“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”原則，僅停留在最一般的表述層面，未能觸及到雙方當(dāng)事人各自應(yīng)當(dāng)對(duì)于哪些案件事實(shí)負(fù)擔(dān)證明責(zé)任。針對(duì)權(quán)利根據(jù)事實(shí)，反對(duì)訴訟請(qǐng)求的當(dāng)事人的防御方式有兩種，一種是否認(rèn)，一種是抗辯。因?yàn)槊恳粋�(gè)否認(rèn)均包含了矛盾的或者其他可能的主張，如同每一個(gè)主張同時(shí)是對(duì)另一個(gè)事件過程的否認(rèn)一樣。但即使它是以主張的形式出現(xiàn)，它仍然是否認(rèn)，否認(rèn)一事實(shí)的當(dāng)事人不承擔(dān)證明責(zé)任，僅需提供反證即可。因?yàn)閷?duì)于“主張”一詞的理解有著很大的模糊性，籠統(tǒng)地講“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”可能會(huì)在司法實(shí)踐中造成雙方當(dāng)事人都承擔(dān)證明責(zé)任的尷尬情形。
2.2001年由最高人民法院頒布的《證據(jù)規(guī)定》比較全面地細(xì)化了《民事訴訟法》關(guān)于證據(jù)的規(guī)則，該規(guī)定的第2條被認(rèn)為是證明責(zé)任的一般性規(guī)定。雖然這樣的規(guī)定相較于《民事訴訟法》第64條第1款有所進(jìn)步，但仍然有缺陷。陳剛教授曾經(jīng)細(xì)致區(qū)分了在我國(guó)出現(xiàn)的兩種“雙重含義說(shuō)”，即“提供證據(jù)的責(zé)任與證明責(zé)任相區(qū)別的雙重含義說(shuō)”和“提供證據(jù)責(zé)任一元論的雙重含義說(shuō)”。前者從提供證據(jù)責(zé)任屬于證明責(zé)任派生或“投影”的立場(chǎng)將“證明責(zé)任”劃分為行為責(zé)任和結(jié)果責(zé)任，后者從“證明責(zé)任”等同于提供證據(jù)責(zé)任的一元論立場(chǎng)出發(fā)，將提供證據(jù)的責(zé)任分為行為責(zé)任和結(jié)果責(zé)任�！蹲C據(jù)規(guī)定》第2條雖然分別界定了行為責(zé)任和結(jié)果責(zé)任，但實(shí)際上結(jié)果責(zé)任只是對(duì)于行為責(zé)任之“必要性”的說(shuō)明，更像是對(duì)傳統(tǒng)的舉證責(zé)任概念的內(nèi)部改造，沒有實(shí)質(zhì)性的意義。
3.《證據(jù)規(guī)定》第5條對(duì)合同案件的證明責(zé)任分配原則作出了規(guī)定，雖然在法院每年受理的民事案件中，合同案件占了相當(dāng)大的比重，但是在民事訴訟中，需要分配證明責(zé)任的顯然不僅僅是合同案件，無(wú)論從哪個(gè)角度說(shuō)，僅就合同訴訟規(guī)定證明責(zé)任分配的原則是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，從法律關(guān)系這一抽象層面設(shè)置可適用與整個(gè)民事訴訟的證明責(zé)任分配原則是十分必要的。
4.證明責(zé)任的分配，實(shí)質(zhì)上是民事實(shí)體法作為裁判規(guī)范在民事訴訟中的適用，因此實(shí)體法律條文的要件表述和邏輯關(guān)聯(lián)十分重要。但我國(guó)目前的民事實(shí)體法習(xí)慣于對(duì)法律規(guī)范條款即法律要件事實(shí)做粗略、籠統(tǒng)的規(guī)定，與德、日等大陸法系相比，較少地考慮到實(shí)體法的訴訟功能，特別是舉證功能，即在實(shí)體法上不能像當(dāng)初羅森貝克在創(chuàng)立法律要件說(shuō)時(shí)那樣，從德國(guó)民事實(shí)體法條文中發(fā)現(xiàn)立法者預(yù)先設(shè)立的那樣較為完善或較為系統(tǒng)的舉證責(zé)任的一般原則。這就使得我國(guó)訴訟證據(jù)適用有關(guān)規(guī)則存在一些先天不足的障礙。證明責(zé)任分配是一個(gè)極具實(shí)踐性的課題，實(shí)踐中出現(xiàn)的這些問題為我們立法進(jìn)步指明了一個(gè)方向：以增強(qiáng)實(shí)體法的實(shí)務(wù)功能為目標(biāo)，提高立法技巧，完善實(shí)體法律條文的要件表述和邏輯關(guān)聯(lián)，在可能的條件下，尤其是在證明責(zé)任的負(fù)擔(dān)會(huì)產(chǎn)生歧義的情況下，盡可能通過適當(dāng)?shù)姆绞�，就證明責(zé)任問題為法官提供明確的指引。
5.《證據(jù)規(guī)定》第7條賦予了法官證明責(zé)任配置裁量權(quán)。無(wú)論是英美法系傳統(tǒng)上就習(xí)慣賦予法官就個(gè)案情形的衡平權(quán)力，抑或大陸法系在立法上賦予法官在一定限度內(nèi)的自由裁量權(quán)以克服成文法的局限性，法官可以在審判上就千差萬(wàn)別的具體案件依法做出自由評(píng)價(jià)和判斷，在世界范圍內(nèi)已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)。但當(dāng)我們把這一條款放到我國(guó)的現(xiàn)實(shí)語(yǔ)境中去，它變得沒有看上去那么美。一方面，我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)證明責(zé)任配置缺乏科學(xué)的、精良的規(guī)定，這種裝飾性的條款不利于對(duì)證明責(zé)任配置一般規(guī)則的認(rèn)同，可能導(dǎo)致人們以抽象模糊的公正理念沖擊和取代一般規(guī)則。另一方面，我國(guó)法官總體上更注重個(gè)案糾紛的解決，甚至“將這些制定法上的規(guī)則上看非常齊整但實(shí)際處理起來(lái)極其復(fù)雜的問題盡可能地以某種并不一定符合法律規(guī)則和法官的制度角色但能夠‘化解糾紛’的方式解決”。在一個(gè)習(xí)慣于特殊考量，差序格局和超凡個(gè)人魅力的國(guó)度，在一個(gè)由于制度化程度不高、制度化效果較差而使得法治建設(shè)面臨困境的國(guó)度，強(qiáng)調(diào)對(duì)普通性的遵從和對(duì)制度的信仰別具意義。
我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的各種新問題使得我們無(wú)法一味固守法條規(guī)定的外在形式，我們應(yīng)該賦予法官一定的自由裁量權(quán)，但是對(duì)于這一自由裁量權(quán)加以嚴(yán)格的控制。筆者認(rèn)為對(duì)于這一問題的解決，有三個(gè)值得嘗試的方向：第一，可以通過上報(bào)高級(jí)人民法院或者最高人民法院決定的方式對(duì)基層法院行使證明責(zé)任配置的自由裁量權(quán)加以限制。李國(guó)光教授認(rèn)為地方法院在遇到需要適應(yīng)第七條規(guī)定的情形下，可針對(duì)該問題逐級(jí)上報(bào)，由高級(jí)人民法院或最高人民法院來(lái)決定證明責(zé)任的分配;第二，司法實(shí)踐對(duì)于法律的發(fā)展所做的貢獻(xiàn)是點(diǎn)滴積累和循序漸進(jìn)的，對(duì)于進(jìn)入法院的一些特殊案件，是有規(guī)律可循的，實(shí)體法的規(guī)則應(yīng)當(dāng)更多關(guān)注這些案件證明責(zé)任的特殊配置，最高人民法院對(duì)于本院審核的證明責(zé)任分配裁量決定，以及其認(rèn)為有代表性的高級(jí)法院的證明責(zé)任分配裁量決定，可以通過案例指導(dǎo)制度或者司法解釋予以明確;第三，制度往往表現(xiàn)為是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)的常規(guī)問題的正常解決，每種制度的安排都會(huì)有其局限性，當(dāng)一些特殊情形出現(xiàn)時(shí)，治理的資源已超出制度本身，證明責(zé)任分配制度也是如此。當(dāng)我們?cè)诳燎筮@一制度無(wú)法保證所有個(gè)案獲得公正結(jié)果的情況下，是否也應(yīng)當(dāng)從當(dāng)事人的證據(jù)意識(shí)和訴訟策略這些解決糾紛的能力角度去全面思考這一問題。
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