試論誠信原則在民事訴訟法中的確立與適用

　　[摘要] 誠信原則被稱為民法中的帝王條款，伴隨著法制的發(fā)展，誠信原則寫入民事訴訟似乎大勢所趨，但仍偶有反對之聲，那么誠信原則是否應該適用于民事訴訟法領域，如何確定它在民訴領域的適用范圍，誠信原則在民事訴訟法中的特殊作用體現(xiàn)在何處呢?文章將從司法誠信入手，結(jié)合司法現(xiàn)實，淺談筆者對上述問題的理解。

　　[關(guān)鍵詞] 民事訴訟;誠信原則;司法誠信

　　誠信原則是誠實信用原則的簡稱，源自羅馬法，是《民法》里的帝王條款，其在《民事訴訟法》領域的基本含義為：民事訴訟主體，包括法院、當事人及其他訴訟參與人，在行使審判權(quán)、參與民事訴訟活動時，應做到公正、誠實、善意。在我國現(xiàn)行民事訴訟法中，沒有明確誠信原則，但在立法條文中有所體現(xiàn)，比如第64條規(guī)定的當事人舉證的義務，第70條規(guī)定的證人如實作證的義務以及第116條規(guī)定的審判員調(diào)查取證的義務，這些都是基于誠實信用原則而設立的法律條文。既然法律已經(jīng)對誠實信用原則的適用有所規(guī)定，筆者認為有必要將其像辯論原則、處分原則等其他基本原則一樣，明文記入民事訴訟法

　　一、訴訟當事人之間需要訴訟誠信

　　(一)誠信原則的引入有利于減小當事人之間的力量對比

　　民事訴訟雙方當事人在法律地位上是平等的法律主體，享有平等權(quán)利、負有同等義務，平等的適用法律。但在現(xiàn)實生活中，因為其社會角色不同，雙方在勢力上往往顯現(xiàn)出一定的差異，比如法人與自然人，國際機關(guān)與普通群眾。此時就需要利用誠信原則對當事人的行為進行規(guī)范，保護弱勢群體合法權(quán)益，減小力量差距對弱勢一方造成的物質(zhì)、心理壓力，在精神上對其給予支持。同時誠信原則要求司法機關(guān)對雙方當事人同等對待，不得出現(xiàn)因為法外原因?qū)Ξ斒氯思捌涮峁┑淖C據(jù)區(qū)別對待的情況。

　　(二)誠信原則的引入有利于緩和當事人之間的對抗關(guān)系

　　民事訴訟與調(diào)解等非訴訟糾紛解決手段的區(qū)別之一即在于訴訟的對抗性。如果沒有誠信原則的約束，雙方當事人出現(xiàn)利益沖突時，當事人有可能鉆法律的空子，利用技巧投機取勝，這種對抗性的思維和行為模式有可能導致矛盾的激化，從而積聚當事人的不滿情緒，增加法院審判和判決執(zhí)行的難度，不利于糾紛的解決。而確立誠信原則能夠制約不正當?shù)脑V訟或取證手段，控制過度的防御攻擊行為，有利于緩和當事人雙方的對抗狀態(tài)，引導當事人在一個互信互諒的基礎上解決糾紛，構(gòu)建一個比較和諧公正的訴訟環(huán)境。

　　(三)誠信原則的引入有利于規(guī)范訴訟行為

　　誠信原則要求雙方當事人在訴訟過程中承擔提供證據(jù)，如實陳述的義務，要求雙方本著誠實信用的原則，互信互諒，真誠善意，以合法方式解決糾紛，不得做出濫用訴訟權(quán)利、惡意制造訴訟狀態(tài)，拖延訴訟、以賄賂、脅迫、欺詐的手段左右判決結(jié)果的行為。因此，誠信原則能夠規(guī)范了訴訟當事人的訴訟行為，對濫用訴訟權(quán)利，提供虛假證供，妨礙取證，拒絕執(zhí)行法院判決等情況進行制約，降低了民事訴訟的司法成本，有利于法院公正、有效地作出判決。

　　二、法院與當事人之間需要司法誠信

　　對法官而言，誠信原則既是平衡各種訴訟利益的基準，同時也是法官行使審判權(quán)、履行審判義務的行為準則。

　　(一)民事訴訟誠信原則賦予法院一定的自由裁量權(quán)

　　法院作為司法機關(guān)，是民事訴訟活動的主導者，是行使審判權(quán)的主體，有權(quán)對案件進行取證審理、事實認定、做出判決并監(jiān)督其得到執(zhí)行。法院可以依法裁判當事人或訴訟參與人的行為是否合理正當，是否違背法律規(guī)范，當窮盡法律規(guī)則時，法官可以依據(jù)事實，適用法律原則，做出判決。因此，將誠信原則引入民事訴訟領域?qū)嵸|(zhì)上是對法官自由裁量權(quán)的授予。

　　訴訟參與人，包括與案件有關(guān)的證人、書記員、翻譯人員、勘驗人員等，也受到誠信原則的規(guī)范，比如現(xiàn)行《民事訴訟法》規(guī)定了證人有如實作證的義務(第70條)，勘驗人員有勘驗并如實上報的義務(第73條)等。而這些訴訟行為是否符合程序之正義性，正是誠實信用原則賦予法官以自有裁量的內(nèi)容，即法官有權(quán)判定當事人陳述是否符合事實，證人證言是否可信，勘驗鑒定結(jié)果是否屬實等，這些皆為法官自由裁量權(quán)適用之范圍。

　　(二)民事訴訟誠信原則對法院的要求

　　同時誠信原則也是對審判人員行使審判權(quán)的制約，法院的審判行為應遵循公正、誠實、善意的原則，慎用審判權(quán)，履行審判義務，認定和查明事實，作出公正的判決，不得以消極不作為的方式草率地對案件作出處分。面對當事人及其他訴訟參與人，法官應做到平等地對待雙方當事人，不帶偏見地看待各方提供的證據(jù)，尊重雙方當事人的訴訟權(quán)利，對所有當事人平等的適用法律，公正地做出判決并對判決依據(jù)進行必要的解釋說明。

　　誠實信用原則對法院提出三點要求：第一，禁止突襲性審判，即法官應尊重當事人的攻擊和防御的機會，應在充分聽取當事人的陳述和論辯之后，作出裁判，以防止裁判給當事人造成突襲;第二，反對秘密心證，要求法官在審判過程中公開心證，及時就自己對雙方證據(jù)的理解和判斷做出說明，適時公平公開地對雙方當事人進行指導，并在判決書中詳細說明判決的理由;第三，禁止濫用自由裁量權(quán)，法官應在立案階段妥當對訴訟條件進行審查，審前階段充分保障被告的答辯權(quán)，認真負責地進行調(diào)查取證，審理中依法公正審慎的行使職權(quán)，審理后即時公開判決及其理由，以便對其自由裁量權(quán)進行監(jiān)督。此即誠信原則對于法院審判權(quán)的要求，是法院相對于其他訴訟主體應遵守的義務。

　　三、上下級法院之間需要管理誠信

　　《民事訴訟法》第153條規(guī)定中規(guī)定了二審法院對上訴案件的處理方法：根據(jù)一審法院認定事實、適用法律、履行法定程序情形的不同，對上訴案件的審理結(jié)果，既可以是駁回上訴，維持原判;依法改判;也可以撤銷原判發(fā)回原審人民法院重審。上級法院審理上訴審的行為的需要誠信原則的制約，需要審判人員在做出判決時捫心自問，依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，自己是否已做到內(nèi)心確信。

　　(一)上級法院否定下級法院的正當裁量

　　《民事訴訟法》第153條規(guī)定：如果原判決認定事實清楚、適用法律正確的，判決駁回上訴，維持原判。然而部分上級法院為了樹立權(quán)威、證明自己的司法能力，將正當裁量改判或發(fā)回重審。目前二審程序中缺少就有關(guān)案件與原審判人員討論判決理由、聽取一審審判人員答辯的過程，而僅僅基于上訴方的上訴理由和一審階段已有證據(jù)在發(fā)回重審或改判之間做一個選擇。這種處斷方式降低了一審法院的威信，影響了法院判決的既判力，同時也是對司法資源的浪費。因此需要誠信原則提醒上級法院審判人員，更加謹慎地對待上訴案件和一審判決結(jié)果。

　　(二)上級法院維護下級法院的不當裁量

　　上級法院維護下級法院的不當裁量也是誠信原則需要規(guī)范的現(xiàn)象之一。部分上級法院對內(nèi)維護意識很強，在尚未認清事實真相或明知原判決偏頗的情況下，維持原判，這違反了誠信要求，顯失公允。此等判決難以做到以事實為依據(jù)，以法律為準繩，其裁判理由經(jīng)不起推敲，判決結(jié)果難以使人信服。同時，這種不負責任的二審方式也增大了錯判的可能性。因此有必要對上級法院審理上訴審的行為進行制約，然而現(xiàn)實案件復雜多變，不可能找到一條通用準則來規(guī)范上級法院的護短行為，因此需要誠信原則，對上級法院審理上訴審的行為進行制約。

　　(三)上級法院將應該依法改判的案件發(fā)回重審

　　現(xiàn)行《民事訴訟法》第153條規(guī)定：上訴案件中，原判決適用法律錯誤的，依法改判。然而如果二審法院改判，若判決結(jié)果存在重大錯誤，則由二審法院承擔責任，如果發(fā)回重審，則由一審法院承擔判決風險，當事人仍有上訴的機會�？梢姲l(fā)回重審與改判或維持原判相比，上級法院承擔的風險較小，為了推卸責任，上級法院更傾向于將案件發(fā)回重審，以解決問題，規(guī)避風險。但這種互相推諉的方式會延長訴訟周期，增加當事人的負擔，造成司法資源的浪費，在事實認定中不誠實，在處斷時并非出于善意，違背了誠信原則的要求，也應受到誠實信用原則的規(guī)制。

　　四、總結(jié)

　　由此可見，誠信原則不僅規(guī)范當事人和其他訴訟參與人的訴訟行為，同時也規(guī)范司法機關(guān)的審判行為;不僅規(guī)范法院與當事人之間的訴訟關(guān)系，同時也應規(guī)范上下級法院之間的訴訟關(guān)系。因此有必要在民事訴訟法中明文規(guī)定誠信原則，以約束訴訟參與人的訴訟行為�！睹袷略V訟法》是由全國人民代表大會制定的，規(guī)范民事訴訟活動的基本法，作為三大程序法之一，民事訴訟法需要及時調(diào)整以適應民事訴訟活動的需求。伴隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的發(fā)展完善，社會中的民商事法律關(guān)系瞬息萬變，然而法律需要一定的穩(wěn)定性，頻繁變更立法一方面有損于法律的威嚴，另一方面法律規(guī)則始終難以涵蓋所有現(xiàn)實情況，會產(chǎn)生民事訴訟法調(diào)整的空洞，形成法律真空的狀態(tài)。而運用法律原則可以彌補法律規(guī)則的不足，填補法律的空白，將誠信原則寫入民事訴訟法，可以利用公正、誠實、善意的理念規(guī)范當事人的訴訟活動，指導司法機關(guān)的審判活動，使民事訴訟活動完整地納入民事訴訟法律框架之下，有利于構(gòu)建和諧的社會主義法律體系。

　　因此筆者認為，無論從司法實踐還是從立法規(guī)范方面考慮，將誠信原則引入民事訴訟領域都是十分必要的。

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