非對稱信息下無標底招標模式的研究

　　摘要：通過從信息部對稱角度出發(fā)，對有標底、無標底招標方式進行對比，分析了兩者的利弊，肯定無標底招標的優(yōu)越性。通過對該方式招標的重點難點及風險因素的剖析，提出相應的措施和對策，以期證明無標底的招標是一種理論上最優(yōu)，實際中可行的建設項目招投標辦法。

　　關鍵詞：非對稱信息,招投標,無標底

　　史記》中田忌賽馬的典故常被引用反映以弱勝強的智慧和謀略，孫臏利用了這種信息不對稱的存在，使比賽的性質(zhì)發(fā)生了實質(zhì)性的變化。美國的阿克洛夫、斯賓塞、斯蒂格利茨等三位經(jīng)濟學家因“對充滿不對稱信息市場進行分析”做出貢獻而榮獲2001年諾貝爾經(jīng)濟學獎，讓世界重視了在經(jīng)濟活動中的信息不對稱的重要性。所謂信息不對稱就是指在對應的經(jīng)濟主體之間信息呈現(xiàn)出不均勻、不對稱的經(jīng)濟狀態(tài)。是指交易雙方所擁有的信息不對等，買賣雙方所掌握的商品或服務的價格、質(zhì)量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關信息，處于信息優(yōu)勢地位，而另一方則處于信息劣勢地位。本文運用信息不對稱理論，就目前工程項目招投標過程中所出現(xiàn)的問題進行研究，提出無標底招標模式，為完善招投標管理進行探討。

　　1研究的意義

　　1.1信息不對稱在招投標中的表現(xiàn)

　　建筑市場是一個典型的不完全信息市場，建筑市場的信息不對稱是客觀存在的現(xiàn)實。在交易中業(yè)主關心的是投資收益的最大化，了解自己的建造需求，而對承包商的技術水平、項目部人員和項目經(jīng)理管理水平以及營造能力等私人信息了解很少而承包商擁有自身的私人信息，關心的是如何在項目中賺取更大的利潤，但對業(yè)主的詳細營造意圖和支付能力了解較少。

　　招標投標作為建筑市場的主要交易方式，則在一定程度上減少了交易的不確定性并降低了交易成本，保障了非對稱信息下交易雙方的利益。業(yè)主處于信息劣勢，屬于委托方，承包商擁有信息優(yōu)勢，屬于代理方。招標投標過程實際上是一個逆向選擇問題，而合同簽訂后的履約階段屬于道德風險問題。

　　1.2無標底招標的目的和意義

　　所謂無標底招標，是在業(yè)主招標過程中不設標底或者即使設標底也不作為評標標準，業(yè)主只需提出一個評標的標準和方法即可的一種招標方式。有標底招標和無標底招標內(nèi)涵的差別在于兩個方面：一是招標單位(業(yè)主)在招標工程中是否編制標底;二是評標時是否以標底為基準對投標單位的報價進行考評評分。不設標底，目的在于消除標底編制不夠正確對招標投標過程所產(chǎn)生的負面影響，更有利于降低造價，保證公平、公正、公開。無標底招標采用了量價分離的科學形式，更加符合市場科學的要求，有利于加強招投標過程的競爭機制。

　　1.3無標底招標的現(xiàn)狀

　　無標底招標首先在杭州提出，接著在深圳、上海等地實施推廣，取得了很好的效果。重慶江北國際機場航站區(qū)擴建工程采用公開招標和邀請招標相結(jié)合、主體工程一定采取公開招標的方式，全面推行無標底招標，在實踐中取得了良好的社會效益和經(jīng)濟效益。廣州體育館參考了國外先進的做法，結(jié)合實際情況，首開廣州市重點工程施工招標全部進廣州市工程交易中心進行公開招標的先例，采用了嚴格的資格預審、投標保函、量價分離不設標底的招標形式。麗水市計委根據(jù)《麗水市建設工程招標投標管理辦法》特就麗水市建設工程施工試行“無標底”招標投標管理作出規(guī)定指出，依法必須進行施工招標的市重點建設工程和全部使用國有資金投資及國有資金占控股或主導地位的項目，原則上應實行“無標底”招標投標。“無標底”招標投標的評標方法分為合理低價法和綜合計分評標法兩種。

　　2非對稱信息下招投標過程中的風險

　　2.1道德風險

　　道德風險指因交易雙方在合同簽訂之后存在著信息不對稱導致的風險。投標人中標后會轉(zhuǎn)為承包商，相對業(yè)主而言承包商具有專業(yè)知識在組織工程具體實施過程中不可避免地出現(xiàn)信息嚴重不對稱，如投標文件中承諾是否到位，采用材料是否符合質(zhì)量要求等，這些都會影響工程質(zhì)量和造價，甚至使業(yè)主遭遇高價索賠。

　　2.2串通招投標

　　招標過程中，招標人不可能知道所有投標人之間的利益關系，因此招標方會面臨由于投標人結(jié)成同盟而接受一個不合理價格的風險，給招標人帶來高價中標風險�；蛲稑巳伺c招標人串通，損害其他投標人利益，使投標形同虛設。

　　2.3不合理低價行為

　　投標人寧愿選擇無利可圖的投標報價以尋求中標，這在某種程度上是一種投標策略，下列情況投標者通常采取不顧成本，過分低報價參與投標比如說一些企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)大量窩工、嚴重虧損的，急需尋求支撐的或者企業(yè)面臨新的市場領域，投標人渴望打入，必須要對原有企業(yè)進行價格挑戰(zhàn)。但是此外，有些投標人誤認為工程施工階段的眾多不確定因素仍能給工程施工獲利帶來轉(zhuǎn)機，比如采取低報價中標，施工中高價索賠。另外買方市場的競爭現(xiàn)實、魚龍混雜的競爭環(huán)境也迫使投標企業(yè)的報價一味求低。

　　3有標底招標與無標底招標的對比

　　3.1有標底評標的方式

　　當眾多投標人知曉誰的報價與業(yè)主的復合標底最為接近，誰就將勝出時，投標人將把注意力放在如何接近標底報價上。他們知道，高報價中標概率極小，低報價中標的概率也極小。很明顯的，投標人不會在如何降低報價上下太多功夫，因為相對合成標底低太多的報價，雖然價格上具有競爭力，但也是不被認可的。因此可以認為，有標底評標模式是不具經(jīng)濟效率的。

　　3.2無標底評標的方式

　　無標底招標是指業(yè)主在招標時，對招標項目不編制標底或者是即使設標底也不作為評標標準，投標人針對招標文件的條件與要求做出實質(zhì)反映，業(yè)主只須提出一個評價的標準和方法，經(jīng)由評標委員會按照評審標準對投標文件評審后確定中標人。

　　在實際操作中大體有以下幾種情況：

　�、贌o標底的最低價中標模式。這種模式要求每一個投標者把各自的投標裝在一個密封的信封里面，這樣的招標投標模式就其本身而言，具有最低經(jīng)濟性。但目前，各施工企業(yè)水平良莠不齊，競爭激烈，有可能出現(xiàn)不合理的最低標價，最終導致建設工程質(zhì)量問題的出現(xiàn)，危及國家財產(chǎn)和人民生命的安全。

　　②無標底的承包商的平均價格模式。這種模式優(yōu)點是能夠規(guī)避惡性競爭。其缺點是它具有與第一種模式相同的缺乏效益的嚴重缺陷，并且對于承包商來說，投標報價變成一件不可捉摸的事情。

　�、蹮o標底招標合理最低價模式。這種模式是對第一種模式的修正，目的是為了防止不合理低價的出現(xiàn)。從理論上分析該模式具有科學性，但是從實踐的角度上，不論在學術界還是在實業(yè)界，合理最低價的界定是一個公認難題，尚未有一種合理的、可行的確定方法。

　　4無標底招標在非對稱信息中的作用

　　無標底招標建立公平、充分、合理有序的競爭，表現(xiàn)在以下幾個方面：

　�、俨淮嬖跇说仔孤秵栴}，消除了暗箱操作的一個重要環(huán)節(jié)，有效地遏制了招投標過程中貪腐行為的發(fā)生。

　�、谡袠巳撕驮u委會對評標、中標的人為影響因素相對減小，使招標人和評委會對中標人確定的主觀因素逐漸被消除。

　　③鼓勵了公平競爭，促進投標單位降低企業(yè)成本，從而提高企業(yè)效益。

　�、苷袠巳双@得了合理低價的工程發(fā)包成本，降低造價，節(jié)省投資，提高社會效益;由于無標底招標一般是以低價中標為原則，投標企業(yè)在報價時及合同執(zhí)行過程中會利用企業(yè)自身的先進施工工藝和施工方法，在工程的施工管理上采用高素質(zhì)的管理人員和先進科學的管理方法，以降低工程施工成本，節(jié)約工程支出，因此其管理費用和施工成本相對是最低的，從而最大限度的節(jié)約了工程投資。

　�、菀�(guī)范了建筑市場各方的行為，節(jié)制了轉(zhuǎn)包行為的發(fā)生。無標底招標項目一般中標價格都較低，中標人必須盡心盡力地去完成項目才會有所盈利，再想通過轉(zhuǎn)包來牟取非法利潤根本行不通。

　�、抻欣�于打破地區(qū)或部門保護行為。

　　無標底招標對招標前期準備工作要求較高，不但要求招標人對項目及潛在投標人的情況有深入的了解，而且要求制作出來的招標文件達到高標準。由于無標底招標沒有確定工程的成本價格，這給評審工作增大了難度，也對評審專家提出了更高的要求，要求評標委員會成員必須是專家型人才。為了防止無標底招標時，投標人相互串標、哄抬標價或低于成本價中標，招標人亦應組織相關專家編制一個合理標底。

　　由此可見，無標底招標將控制關口一再前移，環(huán)環(huán)鏈接，有利于形成良性的管理體制，完善監(jiān)督職能。另一方面，這種招標方式有利于招標人完善風險轉(zhuǎn)移體系，建立社會信用體系。

　　5關于無標底招標的研究要點

　　工程量清單計價模式下的無標底招標對招標人而言是一把雙刃劍，利弊并存。一方面招標人通過精心組織可能選擇到理想的工程承包商。另一方面，這種招標模式對招標人提出了更高的要求，招標人承擔了較傳統(tǒng)條件下更大的風險。運用無標底招標模式，應加強以下幾個環(huán)節(jié)。

　　5.1資格預審

　　標底雖然具有種種弊端，但其重要的篩選和過濾作用仍然不容忽視，招標人能夠預見擬建工程的造價并有較強的控制力。而在無標底招標條件下，標底的這一積極作用不復存在，加強對投標人的資格預審以剔除濫竿充數(shù)的投標人就顯得非常重要。

　　5.2評標、定標方法

　　無標底招標模式運用以來，在招標投標過程中，招標方一方面感到最低價并不是低價，或者最低價中標方并不一定是最理想的施工單位，或者最低價中標的單位的報價很有可能是正常的施工技術能力所不能完成的。這些問題逐漸使得人們對于無標底評標中的最低價評標模式進行了反思，從而提出了合理低價評標模式。評標和定標是招標工作中核心環(huán)節(jié)，制定規(guī)范嚴格和符合工程項目實際的評標方法具有重要的現(xiàn)實意義。

　　5.3預控機制

　　無標底招標并不是招標人不編制標底或是不制定標價，恰恰相反招標人應在招標前通過踏勘現(xiàn)場、分析圖紙資料和研究外部環(huán)境等制定完善和有效的預控機制。編制適合工程實際的工程量清單，項目劃分規(guī)范、合理和科學。針對重點和難點，制定關鍵部位、重要分部分項工程的施工工藝和施工措施。編制主要或重要設備、材料的需用量計劃。掌握所需材料、設備、機械、人工的價格信息和相關規(guī)費政策，預測投標人的報價策略。根據(jù)工程特點研究可能出現(xiàn)的索賠情形，制定反索賠措施。針對投標人可能出現(xiàn)的在報價或技術方案方面有顯著差異的情形，制定質(zhì)詢方案等。

　　6結(jié)論

　　非對稱信息下無標底評標模式相對于有標底評標模式更加具有經(jīng)濟效率，它可以使投標方更加關注與提高自身生產(chǎn)率、提高管理效率來降低自身成本，使招標方更好的達到招標效果，進而取得項目收益。標底并不是決定能否中標的標準價，取消標底，大力推行無標底招標，這不但是建設行業(yè)改革的內(nèi)在的要求，也是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。按照該思路，拓展有效的管理辦法，無標底招標不僅用于大型建設項目，可以延伸到市政、園林、修繕等相關工程，在采購管理上亦可運用。

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