簡(jiǎn)論間接故意與輕信過(guò)失辨析
論文摘要 關(guān)于間接故意與輕信過(guò)失界分的理論基礎(chǔ)，理論界存在“嚴(yán)格責(zé)任說(shuō)”、“客觀超過(guò)要素說(shuō)”和“復(fù)合罪過(guò)形式說(shuō)”。區(qū)分間接故意和輕信過(guò)失的關(guān)鍵點(diǎn)是對(duì)行為人的意志因素——“放任”和“預(yù)見(jiàn)但輕信能夠避免”進(jìn)行考量。此外，間接故意和輕信過(guò)失在認(rèn)識(shí)因素方面也存在一定差異。
論文關(guān)鍵詞 間接故意 輕信過(guò)失 主觀方面
間接故意與輕信過(guò)失（又稱為過(guò)于自信的過(guò)失）的界分問(wèn)題是認(rèn)定犯罪罪過(guò)形態(tài)的重要問(wèn)題，因而成為中外刑事法理論研究的重要課題。在我國(guó)實(shí)體法理論中，區(qū)分間接故意和輕信過(guò)失的關(guān)鍵點(diǎn)是對(duì)行為人的意志因素——“放任”和“預(yù)見(jiàn)但輕信能夠避免”進(jìn)行考量。但這兩種不同的意志因素存在于行為人的心里而無(wú)法被外界獲知，進(jìn)而影響罪過(guò)的判定。據(jù)此，需要將存在于行為人心理的意志因素客觀化，以方便司法認(rèn)定，基于此，本文以間接故意與輕信過(guò)失辨析為主題，展開(kāi)寫作。
一、間接故意與輕信過(guò)失的概念
�。ㄒ唬╅g接故意的概念
我國(guó)刑法條文并沒(méi)有直接規(guī)定何為故意犯罪，但是可以通過(guò)《刑法》第14條的規(guī)定來(lái)把握故意犯罪的內(nèi)涵，即“明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪�！崩碚摻绲耐ㄕf(shuō)認(rèn)為間接故意是指“行為人明知自己的行為可能引起某種危害社會(huì)的結(jié)果并且有意放任這種結(jié)果的發(fā)生的主觀心理態(tài)度。”這里的“明知會(huì)”強(qiáng)調(diào)行為人明知自己的行為有可能導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生，即“明知會(huì)”在形式上涵蓋了必然和可能這兩種情況。故意犯罪由認(rèn)識(shí)因素和意志因素兩部分組成，從認(rèn)識(shí)因素來(lái)看，行為人危害社會(huì)結(jié)果的發(fā)生具有明確的認(rèn)識(shí)，這一點(diǎn)是間接故意中“放任”存在的前提；從意志因素來(lái)看，行為人對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生聽(tīng)之任之，即持“放任”心理。
在實(shí)踐中，間接故意中的“放任”具體表現(xiàn)為三種心理態(tài)度：首先，“不計(jì)后果”。“不計(jì)后果”一般在突發(fā)性的犯罪中表現(xiàn)得較為突出，行為人在實(shí)施犯罪行為時(shí)并沒(méi)有對(duì)實(shí)害后果進(jìn)行預(yù)判，繼而不計(jì)后果地實(shí)施犯罪行為。其次，“豁出去”�！盎沓鋈ァ钡男睦頎顟B(tài)是與行為人實(shí)施其他犯罪行為相伴而生的，即行為人可能為了實(shí)施A種危害行為（為犯罪行為）而放任B種危害結(jié)果（為犯罪行為）的發(fā)生。再次，“無(wú)所謂”。與“豁出去”不同，“無(wú)所謂”強(qiáng)調(diào)的是行為人為了實(shí)施A行為（為非犯罪行為）而放任B種危害結(jié)果（為犯罪行為）的發(fā)生�？梢�(jiàn)，行為人一開(kāi)始的目的行為并非為犯罪行為，但行為人抱著“無(wú)所謂”的心理放任了作為手段的犯罪行為的實(shí)施。
�。ǘ┹p信過(guò)失的概念
《刑法》第15條對(duì)過(guò)失犯罪的內(nèi)涵進(jìn)行了規(guī)定，即“應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的，是過(guò)失犯罪�！备鶕�(jù)條文的表述，可以將過(guò)失犯罪分為疏忽大意的過(guò)失和輕信過(guò)失，前者強(qiáng)調(diào)行為人因?yàn)槭韬龃笠鉀](méi)有預(yù)見(jiàn)到行為所會(huì)導(dǎo)致的危害結(jié)果；而后者則強(qiáng)調(diào)行為人已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到行為所會(huì)導(dǎo)致的危害結(jié)果，但行為人出于自己技能或者其他因素的考慮而認(rèn)為能夠防止這種結(jié)果發(fā)生。據(jù)此，可以將輕信過(guò)失界定為“行為人雖然已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，但輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度�！�
在認(rèn)識(shí)因素方面，輕信過(guò)失的行為人具有雙重認(rèn)知，即認(rèn)識(shí)到行為對(duì)危害結(jié)果的積極作用和預(yù)防結(jié)果發(fā)生的措施。正是基于此，行為人才自信地認(rèn)為憑借某種因素或者條件可以避免危害結(jié)果的發(fā)生。從哲學(xué)角度出發(fā)，輕信過(guò)失中的認(rèn)識(shí)因素處于一個(gè)動(dòng)態(tài)的狀態(tài)，行為人能夠真切地感受到自己實(shí)施的危害行為即將產(chǎn)生危害結(jié)果的現(xiàn)實(shí)可能。而這種動(dòng)態(tài)既要求行為人需要積極采取措施防止危害結(jié)果的發(fā)生，也為行為人避免危害結(jié)果發(fā)生提供了可能。輕信過(guò)失的意志因素表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一為行為人采取積極措施避免目的行為以外的危害社會(huì)結(jié)果的發(fā)生；二是行為人根據(jù)突發(fā)狀況調(diào)整的目的行為。當(dāng)然，輕信過(guò)失中的行為人最終沒(méi)能有效發(fā)揮自己的避免能力而造成了嚴(yán)重的危害結(jié)果。其實(shí)，輕信過(guò)失中的意志因素隱藏于行為人的潛意識(shí)里，盡管對(duì)行為人來(lái)說(shuō)危害結(jié)果是事與愿違的，但是法律的衡量標(biāo)準(zhǔn)以實(shí)害結(jié)果或者行為人的避免效果作為判定意志因素的標(biāo)準(zhǔn)，從而認(rèn)定為犯罪。
二、間接故意與輕信過(guò)失的界分
（一）間接故意與輕信過(guò)失界分的理論基礎(chǔ)
關(guān)于間接故意與輕信過(guò)失界分的理論基礎(chǔ)，理論界存在以下幾種學(xué)說(shuō)：
1.“嚴(yán)格責(zé)任說(shuō)”
嚴(yán)格責(zé)任又可以稱為無(wú)罪過(guò)責(zé)任，對(duì)于一些特殊的犯罪類型，例如“道德犯罪”，即使缺少主觀方面也可以根據(jù)行為追究刑事責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任理論為區(qū)分間接故意和輕信過(guò)失提供了一種新路徑，即利用嚴(yán)格責(zé)任理論來(lái)解決實(shí)踐中遇到的認(rèn)定難題，將某些犯罪的主觀方面排除在犯罪認(rèn)定之外。筆者認(rèn)為，這種處理方式是對(duì)間接故意與輕信過(guò)失區(qū)分的回避，從實(shí)質(zhì)上并沒(méi)有解決兩者的區(qū)分問(wèn)題。
2.“客觀超過(guò)要素說(shuō)”
在客觀要素中，有些要素是屬于故意的內(nèi)容，而并不要求行為人對(duì)該部分內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)知，以丟失槍zhi不報(bào)罪為例，在該罪的犯罪構(gòu)成中，盡管嚴(yán)重后果是客觀要素，但是并不需要行為人對(duì)此進(jìn)行認(rèn)知�？梢�(jiàn)，丟失槍zhi不報(bào)罪中的嚴(yán)重后果要素即為客觀的超過(guò)要素。但是，“客觀超過(guò)要素說(shuō)”違背了主客觀相一致的原則，與“嚴(yán)格責(zé)任說(shuō)”在客觀歸罪方面如出一轍。
3.“復(fù)合罪過(guò)形式說(shuō)”
在我國(guó)的諸多犯罪類型中，有的犯罪主觀方面僅為故意，有的僅為過(guò)失，而有的則同時(shí)存在故意和過(guò)失。針對(duì)這種復(fù)合的主觀狀態(tài)，法律條文并沒(méi)有明示該罪的主觀狀態(tài)，是因?yàn)檫@類犯罪的主觀方面為間接故意，因而“與過(guò)失尤其是輕信過(guò)失相比，主體的主觀惡性差異不太大，因而可以適用相同檔次的法定刑。”可見(jiàn)，“復(fù)合罪過(guò)形式說(shuō)”強(qiáng)調(diào)犯罪的罪過(guò)形態(tài)是一種復(fù)合罪過(guò)，即間接故意與輕信過(guò)失的復(fù)合，該類犯罪的處罰具有多種量刑檔次，犯罪主體也多為特殊主體，這類主體具備一定的專業(yè)技能，因而才對(duì)自己行為可能導(dǎo)致的后果會(huì)有認(rèn)知。因此，無(wú)論是在立法還是認(rèn)定方面都為間接故意與輕信過(guò)失的區(qū)分提供了解決的路徑，應(yīng)當(dāng)被提倡。
�。ǘ╅g接故意與輕信過(guò)失的具體界分
如果說(shuō)間接故意體現(xiàn)了行為人對(duì)刑法法益的蔑視，那么輕信過(guò)失則體現(xiàn)了行為人對(duì)刑法法益的保護(hù)不力�；诖�，我國(guó)刑法對(duì)兩者設(shè)置了不同的責(zé)任承擔(dān)方式，《刑法》第14條規(guī)定：“故意犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任�！倍�5條則規(guī)定：“過(guò)失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任�！本唧w來(lái)說(shuō)，間接故意與輕信過(guò)失的差異是通過(guò)認(rèn)識(shí)因素、意志因素以及情感因素表現(xiàn)的，如下：
1.在認(rèn)識(shí)因素方面的區(qū)別
間接故意與輕信過(guò)失在認(rèn)識(shí)因素方面存在相同之處，即“都是認(rèn)識(shí)到結(jié)果發(fā)生的可能性；在對(duì)行為所要產(chǎn)生的結(jié)果方面又包含著否定因素�！钡珒烧咴谡J(rèn)識(shí)因素方面又有所區(qū)別，首先，兩者在認(rèn)識(shí)程度上存在一定的差別。間接故意的行為人“明知”危害結(jié)果會(huì)發(fā)生，而輕信過(guò)失的行為人僅僅是“已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到”了危害結(jié)果。可見(jiàn)，間接故意的行為人對(duì)行為與結(jié)果之間的引起與被引起關(guān)系，即因果關(guān)系認(rèn)識(shí)得更為深刻，此外，從判斷的難易程度上看，由于因果關(guān)系的判斷增加了大量的客觀要素，因而更容易判斷。輕信過(guò)失則不同，由于對(duì)客觀要素的缺乏全面掌握，從而對(duì)因果關(guān)系的判定較為模糊，進(jìn)而造成了需要借助主觀要素進(jìn)行判斷。其次，兩者對(duì)因果關(guān)系性質(zhì)的認(rèn)識(shí)存在一定的區(qū)別。間接故意中的因果關(guān)系具有必然性，行為必然會(huì)導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。然而，輕信過(guò)失中的因果關(guān)系具有偶然性，行為可能會(huì)導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生，也可能不會(huì)。再次，兩者在認(rèn)識(shí)的內(nèi)容范圍上存在區(qū)別。輕信過(guò)失中的行為人在認(rèn)識(shí)方面具有主動(dòng)性，不僅認(rèn)識(shí)到了危害結(jié)果發(fā)生的可能性，同時(shí)還認(rèn)識(shí)到了預(yù)防危害結(jié)果發(fā)生的措施。而間接故意中的行為人對(duì)于預(yù)防危害結(jié)果發(fā)生的措施不屑一顧，僅僅認(rèn)識(shí)到了危害結(jié)果發(fā)生的可能性。最后，兩者在是否存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)方面存在不同。間接故意中的行為人一般不會(huì)發(fā)生認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，而輕信過(guò)失中的行為人則進(jìn)行了錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。
2.在意志因素方面的區(qū)別
間接故意與輕信過(guò)失中的行為人均沒(méi)有直接追求危害結(jié)果，即都不希望結(jié)果發(fā)生，進(jìn)而兩者的行為人控制了自己行為所指向的特定目的。但是兩者在意志因素方面仍存在一定差異，從對(duì)法益的保護(hù)程度上來(lái)說(shuō)，間接故意體現(xiàn)了對(duì)法益的直接蔑視。間接故意中的“放任”不是對(duì)危害結(jié)果的漠不關(guān)心，而是一種不計(jì)后果�！敖Y(jié)果發(fā)生與否，都不違背行為人的本意，因?yàn)樾袨槿思葻o(wú)阻止結(jié)果發(fā)生的心態(tài)也無(wú)追求結(jié)果發(fā)生的積極企圖�！笨梢�(jiàn)，間接故意中的放任心理恰恰是行為人潛在希望心理的真實(shí)寫照。不同于間接故意，輕信過(guò)失則體現(xiàn)了對(duì)法益的消極保護(hù)，行為人在主觀上不希望甚至排斥危害結(jié)果的發(fā)生，同時(shí)也希望能夠避免發(fā)生危害結(jié)果。而輕信過(guò)失中的行為人身上顯然具備某種避免能力，例如行為人在避免發(fā)生危害結(jié)果方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)或者其自身具有過(guò)硬的預(yù)防素質(zhì)。至于最終發(fā)生的危害結(jié)果則僅僅體現(xiàn)了行為人對(duì)避免能力的錯(cuò)誤預(yù)判，危害結(jié)果的發(fā)生顯然違背了行為人的意志，因而當(dāng)危害結(jié)果發(fā)生后，行為人往往會(huì)“悔不當(dāng)初”�；诖耍�(dāng)危害結(jié)果不斷擴(kuò)大時(shí)，行為人會(huì)積極采取措施對(duì)之進(jìn)行補(bǔ)救。
3.在情感因素方面的區(qū)別
間接故意與輕信過(guò)失在情感因素方面存在區(qū)別，具體來(lái)說(shuō)，間接故意的行為人由于存在放任危害結(jié)果發(fā)生的心里，因而在情感方面經(jīng)歷了由不希望危害結(jié)果發(fā)生到對(duì)危害結(jié)果的出現(xiàn)聽(tīng)之任之，再到放任危害結(jié)果發(fā)生的變化過(guò)程。而在情感因素上，行為人放任心理的出現(xiàn)是情感到達(dá)極致的表現(xiàn)。而輕信過(guò)失則不同，由于行為人對(duì)危害結(jié)果的產(chǎn)生和預(yù)防均具有一定的認(rèn)識(shí)，因而行為人可以對(duì)現(xiàn)有的客觀條件和預(yù)防措施進(jìn)行判斷，“在此判斷過(guò)程中行為人受到了情感因素的影響，從而出現(xiàn)了輕信其結(jié)果不會(huì)發(fā)生的心里狀態(tài)�！�
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