淺議新興古典貿(mào)易分工理論發(fā)展述評
[論文關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易分工理論 新興古典經(jīng)濟學 分工與專業(yè)化 新古典經(jīng)濟學
[論文摘要]國際貿(mào)易分工理論的發(fā)展已有200多年歷史，期間經(jīng)過古典階段、新古典階段、新貿(mào)易理論階段和新興古典階段，反映了不同階段國際貿(mào)易發(fā)展的特點。古典、新古典國際貿(mào)易理論的貢獻主要是揭示了互利性的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易問題；新貿(mào)易理論的主要貢獻在于解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，將貿(mào)易分工理論推進到新階段；新興古典貿(mào)易分工理論又將貿(mào)易分工理論推進到更高的發(fā)展階段。新興古典經(jīng)濟學的主要貢獻在于回歸了斯密的分工專業(yè)化思想，是對傳統(tǒng)理論的繼承和發(fā)展。
一、分工專業(yè)化思想的梳理
1．斯密定理
著名的斯密定理指出，分工取決于市場范圍的大小，分工的發(fā)展取決于市場范圍的不斷擴大，而市場范圍的大小又取決于運輸?shù)臈l件。分工會帶來專業(yè)化和專業(yè)的多樣化，而這必然要求人們互相交易，互通有無。斯密定理直接地表述為市場范圍擴大是分工深化的必要條件，市場范圍擴大的關(guān)鍵因素是交易費用(盛洪，1994)。在斯密的理論體系中，市場需求被默認是外生的，市場范圍的擴張只能停留在交易費用外生的水平上。斯密定理僅從市場需求方面靜態(tài)地分析了分工演進機制，卻沒有將市場供給與市場需求兩方結(jié)合起來研究分工演進機制。而在市場供給方面，降低交易費用可以刺激供給，有利于增加物質(zhì)資本與人力資本。因而，斯密定理的根本缺陷在于不能揭示分工演進的機制。
2．楊格定理
楊格定理在斯密定理的基礎(chǔ)上，增加了市場需求層面上的分工演進機制的分析，將斯密定理動態(tài)化，從而形成了渾然一體的動態(tài)化分工演進機制。楊格定理認為，遞增報酬的實現(xiàn)有賴于勞動分工的演進，不但市場大小決定分工的程度，而且市場大小由分工程度所制約，需求和供給是分工的兩個側(cè)面(楊格，1928)，楊格補充了由交易費用外生分工，由分工內(nèi)生市場規(guī)模的機制�？梢姡瑮罡穸ɡ韯討B(tài)地發(fā)展了斯密定理，提出了由分工到分工的累積循環(huán)的機制。斯密定理與楊格定理對分工及其演進的機制作了開創(chuàng)性的研究。分工是基于人們交換能力的專業(yè)化分工，交換能力是市場交換范圍的制約因素，而交換范圍又是分工深化的限制因素。斯密定理與楊格定理形成了一個分工自演進組織體系，分工與專業(yè)化產(chǎn)生于交易效率的提高，并反過來提高經(jīng)濟體系的總效用，但同時分工的出現(xiàn)是以交易費用的相伴而生為代價。前者是由靜態(tài)市場規(guī)模推動的分工，后者則是由組織創(chuàng)新推動的分工；前者從市場需求角度出發(fā)，而后者從市場供給角度出發(fā)。綜合二者可以較為合理地解釋由分工到分工的自我演進機制，而這一機制中的契合點是交易費用。分工的自演進將市場規(guī)模動態(tài)化。分工和專業(yè)化能夠大幅度地提高生產(chǎn)效率，這種提高是一種生產(chǎn)質(zhì)量上的提升，能有效地擴大生產(chǎn)的可能性邊界。交易費用是分工和專業(yè)化的關(guān)鍵因素，分工的細化會導(dǎo)致交易及其費用幾何級數(shù)的增加(Becker&Murphy，1992)。
3．楊小凱的新興古典經(jīng)濟學
分工和專業(yè)化的發(fā)展(楊小凱1984，1991，1997)，使人們能夠生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品日益增加，這是人們選擇分工專業(yè)化帶來的收益。交易費用的存在，使人們在交易中必然付出代價，人們必須在分工專業(yè)化和交易費用兩者之間作出選擇，尋找一個理想的均衡點。當分工與專業(yè)化所帶來的收益超過支付交易費用所產(chǎn)生的損失時，人們會選擇分工專業(yè)化經(jīng)濟，并通過市場進行交易，以滿足人們多樣化的消費需求。反之，當分工專業(yè)化所帶來的收益低于支付交易費用所產(chǎn)生的損失時，人們會選擇自給自足經(jīng)濟，即自己生產(chǎn)多種自己所需的產(chǎn)品并滿足自己的消費，這時將沒有商品交易。顯而易見，分工專業(yè)化是推動國內(nèi)貿(mào)易的基本原因，而要促進商品經(jīng)濟的發(fā)展，繁榮市場，則必須通過必要的法律和規(guī)章制度，保障人們的合法財產(chǎn)與收入的安全性，努力提高交易效率，有效降低交易費用。只有分工的效率超過交易費用時，自給自足經(jīng)濟才會演變?yōu)榉止そ?jīng)濟。
隨著交易費用的下降，分工就會在更高的層次和更大的規(guī)模上進行。如果我們從對個體與個體之間的交易效率與交易 費用的關(guān)注中，站到更高的層面觀察分工網(wǎng)絡(luò)的交易費用問題，則有兩點需要說明。一是經(jīng)濟系統(tǒng)的分工網(wǎng)絡(luò)存在單位交易效率提高即交易費用下降與網(wǎng)絡(luò)整體的總交易費用上升同時存在。這是因為，交易效率的提高體現(xiàn)為專業(yè)化生產(chǎn)的個體與個體之間單位交易費用的下降，單位交易費用的下降會促使更多交易行為的發(fā)生，同時使一些原本不能實現(xiàn)專業(yè)化的新的分工領(lǐng)域出現(xiàn)，這些新專業(yè)的出現(xiàn)，同樣會帶來交易量的增大。也就是說，在分工網(wǎng)絡(luò)上，由于單位交易費用的下降，網(wǎng)絡(luò)中原有點與點之間的連線變得更粗，因為交易量擴大；二是又會有新的節(jié)點出現(xiàn)，這些節(jié)點的出現(xiàn)使分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模得以擴大，因此在單位交易費用下降的同時，總的交易次數(shù)可能會迅速上升，導(dǎo)致交易費用的總量也不斷上升。另外，網(wǎng)絡(luò)的擴展和復(fù)雜化又可能使其中的內(nèi)生交易費用迅速上升。這些都反映了勞動分工發(fā)展和交易制度日益復(fù)雜的趨勢。
事實上，經(jīng)濟學是解決兩難沖突(tradeoff)的科學(楊小凱、黃有光，1993；楊小凱，1998；Yang，2001)，因為任何經(jīng)濟決策都是在約束條件中尋求最優(yōu)，最優(yōu)的決策事實上都是折衷的結(jié)果�，F(xiàn)實生活中的最優(yōu)狀態(tài)(選擇)一般總是中間狀態(tài)，而不像傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論所主張的如“完全競爭”那種極端的理想狀態(tài)。楊小凱和威爾斯(YangandWi11S，1990)的模型卻表明，競爭程度的增加與分工經(jīng)濟不可兩全。分工程度很高時，每個專業(yè)化生產(chǎn)領(lǐng)域的競爭程度就會受到影響，不可能一方面要求每個專業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域從事生產(chǎn)的人都很多，達到完全競爭狀態(tài)，另一方面整個社會又具有同樣很多的專業(yè)領(lǐng)域數(shù)量。因此，現(xiàn)實經(jīng)濟中，如果對交易費用進行深入的研究，既有一定程度的競爭又有一定程度壟斷存在的中問狀態(tài)�，F(xiàn)實中的經(jīng)濟問題均可以放入兩難沖突的分析框架，并從中內(nèi)生出最終的均衡狀態(tài)。
二、新興古典解釋貿(mào)易產(chǎn)生的新思路
新古典經(jīng)濟學在解釋國內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因時，是假定在純消費者和廠商絕對分離的前提下，而國際貿(mào)易之所以產(chǎn)生是因為國與國之間存在著外生的比較利益。這種傳統(tǒng)新古典貿(mào)易理論把國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易分割開來，卻難以闡明國內(nèi)貿(mào)易何以發(fā)展到國際貿(mào)易，以及發(fā)達國家之間貿(mào)易量遠遠高于發(fā)達國家同發(fā)展中國家問貿(mào)易量的原因。D—S模型可以解釋為什么國際貿(mào)易主要發(fā)生在先天條件相近的發(fā)達國家之間，卻不能內(nèi)生地解釋國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的演變，因為按照這些理論，人們一開始應(yīng)該選擇的是國際貿(mào)易，而不是實際作為開始的國內(nèi)貿(mào)易。以楊小凱等為代表的學者提出了與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論既相承又具有開創(chuàng)性的新興古典貿(mào)易理論。將貿(mào)易的起因歸結(jié)為分工帶來的專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用兩難沖突相互作用的結(jié)果，從而對貿(mào)易產(chǎn)生的原因給出了新的解釋思路，為國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易提供了一個統(tǒng)一的理論分析框架是貿(mào)易理論的新發(fā)展。
新興古典經(jīng)濟學是20世紀80年代以來新興的經(jīng)濟學流派。新興古典貿(mào)易理論依托新興古典經(jīng)濟學的新框架，將貿(mào)易的起因歸結(jié)為分工帶來的專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用兩難沖突相互作用的結(jié)果，從而對貿(mào)易的原因給出新的解釋思路，使貿(mào)易理論的核心重新回到分工引起的規(guī)模報酬遞增，是一種內(nèi)生動態(tài)優(yōu)勢模型，是貿(mào)易理論和貿(mào)易政策統(tǒng)一的模型，是國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易統(tǒng)一的模型，能夠整合各種貿(mào)易理論，是貿(mào)易理論的新發(fā)展，重新歸納貿(mào)易理論的發(fā)展線路。新興古典經(jīng)濟學彌補新古典經(jīng)濟學框架的重要缺陷，從每個個體既是消費者又是生產(chǎn)者的現(xiàn)實出發(fā)分析個體的決策過程及其結(jié)果�；趥�體是消費一生產(chǎn)者的新框架適合國家層次上對單個國家的分析，新興古典經(jīng)濟學把對個體之間分工和貿(mào)易的分析用于分析國際分工和國際貿(mào)易，用分工經(jīng)濟和交易費用的兩難沖突及其折衷解決的個體專業(yè)化決策思路重新考察國際貿(mào)易理論，用分工演進模型對貿(mào)易理論的基本問題給出新的解釋，構(gòu)成新興古典貿(mào)易理論的主要內(nèi)容。新興古典經(jīng)濟學派從消費者與生產(chǎn)者的統(tǒng)一出發(fā)，構(gòu)建了貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)生化新體系。
基于庫恩一塔克定理，經(jīng)濟學家楊小凱教授獨創(chuàng)了超邊際分析方法，并運用這種方法對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論進行了全新的詮釋；提出了新興古典經(jīng)濟學。以分工與專業(yè)化為分析任何經(jīng)濟現(xiàn)象的出發(fā)點，面對現(xiàn)實生活中的各種具體經(jīng)濟問題構(gòu)建貿(mào)易模型。這些模型在不同程度上解決了一國國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易的問題，把國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易統(tǒng)一到一個理論框架里．對國際貿(mào)易新興理論的形成與發(fā)展做出了很大的貢獻(梁小民2003)。新興古典經(jīng)濟學為貿(mào)易理論、增長理論、企業(yè)理論、交易費用經(jīng)濟學、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟學提供了一個統(tǒng)一的核心理論。楊小凱的研究成果涉及到基本經(jīng)濟理論和研究方法。構(gòu)建了新興古典經(jīng)濟學的完整體系。從而大大提高了經(jīng)濟學的解釋力(張永生2002)。在新興古典經(jīng)濟學中，交易費用對經(jīng)濟組織的拓撲性質(zhì)具有決定性的意義。
按照新興古典貿(mào)易的理論，交易效率的提高會擴大市場容量，促進市場一體化，相互分割的局部市場將逐漸發(fā)展成一體化的市場，這時候。一個大的市場就折中分工好處與交易費用之間的兩難沖突提供了更大余地，所以，國際貿(mào)易是國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的結(jié)果，其市場容量取決于交易效率的高低。國際貿(mào)易之所以在國內(nèi)貿(mào)易之后發(fā)展起來，是因為同國內(nèi)貿(mào)易相比，國際貿(mào)易存在額外的交易費用。新興古典經(jīng)濟學復(fù)活了古典經(jīng)濟學的精華分工理論，并將之加以數(shù)學分析工具，為經(jīng)濟學的學習提供了一種新的學習思路和分析工具。從而將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基本思想納入到新興古典貿(mào)易理論的框架之下，這在一定程度上將現(xiàn)有的貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一框架下。楊小凱和黃有光的新興古典經(jīng)濟學說重新為經(jīng)濟學確定了方向，將經(jīng)濟學從資源分配問題引向組織問題，為貿(mào)易理論、增長理論、企業(yè)理論、交易費用經(jīng)濟學、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟學提供了一個統(tǒng)一的理論體系，該理論體系還存在著較大的發(fā)展空間。
三、新興古典分析框架的演變
新興古典經(jīng)濟學是以分工與專業(yè)化為分析經(jīng)濟現(xiàn)象的出發(fā)點，所構(gòu)建的一系列模型分析現(xiàn)實生活中的各種經(jīng)濟問題，如交易費用模型可以解釋貿(mào)易的出現(xiàn)等現(xiàn)象。文章這里用圖1說明新興古典經(jīng)濟學的分析框架。此圖是新興古典經(jīng)濟學中的基本分析工具，此圖中，假定一個經(jīng)濟系統(tǒng)中有4個消費者一生產(chǎn)者，每個人必須消費4種產(chǎn)品，而且可以選擇生產(chǎn)1，2，3或4種產(chǎn)品。沒有市場存在，整個經(jīng)濟分成四個互不往來的部分，經(jīng)濟沒有一體化，沒有商業(yè)化，生產(chǎn)集中程度低，每個人的專業(yè)化水平低。若假定專業(yè)化可以通過加速熟能生巧邊干邊學的過程提高生產(chǎn)力，則在圖1—1的自給自足，即國內(nèi)貿(mào)易中每個人的生產(chǎn)力都很低，但是它卻完全沒有交易及其產(chǎn)生的交易費用。由于所有人的生產(chǎn)消費結(jié)構(gòu)相同，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的多樣化程度很低，在圖1—2的局部國際貿(mào)易狀態(tài)中，每個人生產(chǎn)的產(chǎn)品種類數(shù)從4減至3，即專業(yè)水平上升，因此生產(chǎn)力上升，市場也從無到有。每個人的交易次數(shù)從O增至2，交易費用也從無到有。經(jīng)濟分為兩個互不往來的部分，與自給自足相比，市場一體化程度上升。產(chǎn)品1或2的生產(chǎn)者人數(shù)也從自給自足時的4個減至2個，所以生產(chǎn)集中度上升，同時也出現(xiàn)兩類生產(chǎn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同的專業(yè)，因而比自給自足時結(jié)構(gòu)多樣化程度上升。人與人之間的依賴性、每個人的貿(mào)易依存度、社會的商業(yè)化程度及市場個數(shù)都增加。圖1—3則是一種完全國際貿(mào)易狀態(tài)，每個人的貿(mào)易依存度、社會的商業(yè)化程度及市場個數(shù)都增加。每個人的專業(yè)化程度、社會結(jié)構(gòu)的多樣化程度、每個人的貿(mào)易依存度、社會的商品化程度、市場個數(shù)、經(jīng)濟一體化程度、生產(chǎn)集中程度、交易次數(shù)及總交易費用、每個人的生產(chǎn)率都比局部國際貿(mào)易時增加。
經(jīng)濟體系之所以能從自給自足狀態(tài)演進到局部國際貿(mào)易狀態(tài)乃至完全國際貿(mào)易狀態(tài)，是由于在這類框架中有分工好處與分工產(chǎn)生的交易費用的兩難沖突，故分工水平取決于交易效率的高低。交易效率越高，折衷這種兩難沖突的空間就越大，分工水平也就越高。在一個靜態(tài)模型里，當交易效率外生改進時，經(jīng)濟體系就會從自給自足向完全國際貿(mào)易演進。在一個動態(tài)均衡模型里，即使交易條件沒有外生地得到改進，分工的演進也會白發(fā)地產(chǎn)生。上述兩種現(xiàn)象，會作為分工演進的不同側(cè)面同時產(chǎn)生。在這個過程中，市場是由于個人選擇專業(yè)模式和水平的自利決策而內(nèi)生出現(xiàn)的，需求和供給是分工的兩個側(cè)面。隨著分工的演進，社會的商業(yè)化和市場化程度也會隨之發(fā)生演進。經(jīng)濟體系從自給自足演進到局部國際貿(mào)易乃至完全國際貿(mào)易演進的方式(如圖1所示。
如圖1所示，隨著交易效率的提高，貿(mào)易的范圍不斷擴大，互相獨立的國內(nèi)市場從多逐漸變少，最后變成一個統(tǒng)一的國際市場。由此可見，市場能夠有效率地決定貿(mào)易品的種類和貿(mào)易的范圍，即由于專業(yè)化經(jīng)濟程度的提高以及交易效率的提高而導(dǎo)致的交易范圍的擴大，從而使貿(mào)易從國內(nèi)擴大到國外。
四、新興古典貿(mào)易理論的缺陷
值得探討的是，新興古典貿(mào)易理論存在一些缺陷：出于數(shù)學的嚴謹性和理論的完美性，新興古典框架通常作了一些嚴格的假定條件，其中有些是不合理的，會得出與現(xiàn)實相差甚遠的結(jié)論，一定程度上限制了新興古典貿(mào)易模型的理論研究價值和實際應(yīng)用能力；②現(xiàn)存的統(tǒng)計資料無法滿足分工專業(yè)化演進的許多數(shù)據(jù)口徑，因此難以采用歷史數(shù)據(jù)來驗證新興古典貿(mào)易理論；在新興古典貿(mào)易理論中，交易費用的大小不能決定分工是如何進行，以及某國生產(chǎn)產(chǎn)品的分工方式，交易效率的高低無法確定某國進出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)；④無論是國內(nèi)貿(mào)易還是國際貿(mào)易均處于動態(tài)之中，新興古典貿(mào)易理論是采用靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析，其分工貿(mào)易模型是靜態(tài)經(jīng)濟模型，從而忽略了時間因素，對現(xiàn)實貿(mào)易現(xiàn)象的解釋力就有折扣了。但是新興古典貿(mào)易理論畢竟是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的更深層次擴展，這種擴展是建立在新興古典經(jīng)濟學關(guān)于分工、專業(yè)化與經(jīng)濟增長理論的基礎(chǔ)上，新興古典貿(mào)易理論的理論意義要大于實踐意義，其至少開辟了一條新的研究貿(mào)易理論的蹊徑。
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