試論合同違約責(zé)任的歸責(zé)原則及承擔(dān)方式
【論文摘要】違約責(zé)任制度是合同法中的一項(xiàng)十分重要的制度。本文結(jié)合我國現(xiàn)行《合同法》的相關(guān)規(guī)定，從內(nèi)涵界定、歸責(zé)原則、違約責(zé)任形態(tài)、承擔(dān)方式四個主要方面對違約責(zé)任制度的相關(guān)問題進(jìn)行簡要分析，加強(qiáng)對合同違約責(zé)任制度的準(zhǔn)確理解與適用，對更好地為我國市場經(jīng)濟(jì)服務(wù)，具有積極的作用和意義。
【論文關(guān)鍵詞】違約責(zé)任；歸責(zé)原則；承擔(dān)方式
違約責(zé)任制度是我國合同法中的一項(xiàng)重要的法律制度，它是合同的當(dāng)事人之間的合意具有法律約束力的保障，不僅可以促使合同的當(dāng)事人雙方自覺全面地履行合同義務(wù)，起到避免和減少違約行為的發(fā)生的預(yù)防作用，而且在發(fā)生違約時，通過追究違約方的違約責(zé)任，使守約方的損失得到補(bǔ)償。本文結(jié)合《合同法》對違約責(zé)任的內(nèi)涵、歸責(zé)原則、樣態(tài)及承擔(dān)方式進(jìn)行簡要的分析。
一、違約責(zé)任的內(nèi)涵界定
違約責(zé)任，是指合同當(dāng)事人因違反合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在英美法中違約責(zé)任通常被稱為違約的補(bǔ)救，而在大陸法中則被包括在債務(wù)不履行的責(zé)任之中，或者被視為債的效力的范疇。違約責(zé)任制度是保障債權(quán)實(shí)現(xiàn)及債務(wù)履行的重要措施，它與合同義務(wù)有密切聯(lián)系，合同義務(wù)是違約責(zé)任產(chǎn)生的前提，違約責(zé)任則是合同義務(wù)不履行的結(jié)果。我國《合同法》第七章專設(shè)違約責(zé)任，規(guī)定了預(yù)期違約及實(shí)際違約等所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
二、違約責(zé)任的歸責(zé)原則
民事責(zé)任的認(rèn)定必須依循一定的原則，合同法上的違約責(zé)任也要依循一定的歸責(zé)原則。歸責(zé)即責(zé)任的歸屬，歸責(zé)原則是指在進(jìn)行違約行為所導(dǎo)致的事實(shí)后果的歸屬判斷活動時應(yīng)遵循的原則和基本標(biāo)準(zhǔn)。
�。ㄒ唬┻`約責(zé)任以嚴(yán)格責(zé)任原則為主
綜觀各國立法實(shí)踐，對違約責(zé)任歸責(zé)原則的規(guī)定主要有過錯責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則。我國《合同法》第107條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行，采取外救措施或賠償損失等違約責(zé)任�！睆倪@一規(guī)定可以看出，我國《合同法》在違約責(zé)任歸責(zé)原則上采取了嚴(yán)格責(zé)任原則。嚴(yán)格責(zé)任原則又稱無過錯責(zé)任，即除非存在法定的免責(zé)事由，違約方不論在主觀上是否具有過錯，均應(yīng)對其違約行為承擔(dān)違約責(zé)任。采取嚴(yán)格責(zé)任為一般歸責(zé)原則，有其優(yōu)點(diǎn)：
1.在嚴(yán)格責(zé)任原則之下，受害方只須證明違約方不履行或者不適當(dāng)履行合同的事實(shí)，無須證明違約方主觀上是否具有過錯；違約方亦無須證明自己對于不履行或者不適當(dāng)履行合同主觀上無過錯，只要有違約行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
2.在嚴(yán)格責(zé)任原則之下，當(dāng)事人不履行或者不適當(dāng)履行合同與違約責(zé)任直接聯(lián)系，有不履行或者不適當(dāng)履行合同的行為即有違約責(zé)任，兩者互為因果關(guān)系，這樣有利于增加當(dāng)事人的責(zé)任心和法律意識，促使當(dāng)事人認(rèn)真對待合同，從而保證合同的嚴(yán)肅性。
3.在嚴(yán)格責(zé)任原則之下，違約責(zé)任是由合同義務(wù)轉(zhuǎn)化而來，本質(zhì)上出于當(dāng)事人雙方約定，不是法律強(qiáng)加的。法律確認(rèn)合同具有拘束力，在當(dāng)事人一方不履行或者不適當(dāng)履行合同時追究其違約責(zé)任，不過是執(zhí)行當(dāng)事人的意愿和約定而已。
（二）違約責(zé)任以過錯責(zé)任原則為輔
我國《合同法》在堅(jiān)持嚴(yán)格責(zé)任為一般歸責(zé)原則的同時，規(guī)定了過錯歸責(zé)原則。這符合我國合同立法、司法的一貫的內(nèi)容和精神，可以說是對我國合同立法和司法經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)：1.《合同法》總則對過錯歸責(zé)原則的規(guī)定：責(zé)任免除（第53條）、預(yù)期違約責(zé)任（第108條）、加害給付責(zé)任（第112條）等；2.《合同法》分則關(guān)于過錯歸責(zé)原則的規(guī)定：贈與人的損害賠償責(zé)任（第189條）、承租人的損害賠償責(zé)任（第222條）。
三、違約責(zé)任的形態(tài)
違約責(zé)任的樣態(tài)，又稱違約形態(tài)。綜合我國《合同法》及各國實(shí)踐，主要有以下幾種：
第一，預(yù)期違約。這是源于英美法的概念。其可分為預(yù)期拒絕履行和預(yù)期不能履行兩種具體類型。這兩種類型均有明示和默示兩種表現(xiàn)形式。我國《合同法》第108條對預(yù)期拒絕履行做了規(guī)定，而第68條關(guān)于不安抗辯權(quán)的規(guī)定，則兼含有以上兩種類型的具體表現(xiàn)行為。
第二，不履行。即完全不履行，指當(dāng)事人根本未履行任何合同義務(wù)的違約情形。根據(jù)不履行的時間，有先期不履行（預(yù)期違約的一種）和實(shí)際違約兩種。根據(jù)當(dāng)事人的主觀態(tài)度，又可分為拒絕履行和履行不能。
第三，遲延履行。即指在合同履行期限屆滿而未履行債務(wù)。包括債務(wù)人遲延履行和債權(quán)人遲延履行。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，債務(wù)人遲延履行的，應(yīng)承擔(dān)遲延履行的違約責(zé)任。債權(quán)人遲延履行表現(xiàn)為債權(quán)人對于債務(wù)人的履行應(yīng)當(dāng)接受而無正當(dāng)理由拒不接受，即遲延受領(lǐng)。若債權(quán)人遲延造成債務(wù)的損害，債權(quán)人應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任。
第四，不適當(dāng)履行。即指雖有履行但履行質(zhì)量不符合合同約定或法律規(guī)定的違約情形。包括瑕疵履行和加害給付兩種情形。瑕疵履行即一般所謂的履行質(zhì)量不合格的違約情形。加害給付是指債務(wù)人因交付的標(biāo)的物的缺陷而造成他人的人身、財(cái)產(chǎn)損害的行為。
四、違約責(zé)任的承擔(dān)方式
實(shí)踐中存在大量合同違約案件，違約責(zé)任的承擔(dān)方式是解決合同違約糾紛的關(guān)鍵之一。我國《合同法》第107條規(guī)定了承擔(dān)違約責(zé)任方式有繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金等。
（一）繼續(xù)履行
繼續(xù)履行是指一方違反合同義務(wù)時，另一方有權(quán)要求其根據(jù)合同規(guī)定繼續(xù)履行合同義務(wù)。繼續(xù)履行是違約后的一種補(bǔ)救方式，有利于合同目的的實(shí)現(xiàn)。它強(qiáng)調(diào)的是對未履行的合同義務(wù)的繼續(xù)履行。
1.繼續(xù)履行的適用條件
繼續(xù)履行只有在特定條件下才能適用：第一，前提是必須有違約行為的存在，并且債權(quán)人在合理期限內(nèi)提出繼續(xù)履行的請求。第二，要求履行的合同義務(wù)在法律上能夠履行或者適合于履行。第三，違約方有繼續(xù)履行的能力，并且繼續(xù)履行在經(jīng)濟(jì)上合理可行。如果違約方?jīng)]有能力履約，繼續(xù)履行就不能實(shí)現(xiàn)。繼續(xù)履行應(yīng)當(dāng)符合公平和效益原則。
2.繼續(xù)履行的表現(xiàn)形式
繼續(xù)履行最主要表現(xiàn)形式是限期履行，債務(wù)人不履行合同債務(wù)，或履行合同債務(wù)不符合約定，債權(quán)人可以要求對方當(dāng)事人在一定期限內(nèi)履行，即給與違約方一定的寬限期。如果債務(wù)人仍不履行的，債權(quán)人可請求人民法院強(qiáng)制債務(wù)人履行。
�。ǘ┵r償損失
賠償損失是民事責(zé)任中最常見的一種責(zé)任方式。合同法上的賠償損失，指合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合合同約定，依照法律規(guī)定或合同約定賠償對方因違約所受到的損失的責(zé)任形式。
一般認(rèn)為，法定的賠償損失的構(gòu)成要件包括：首先，必須有違約行為導(dǎo)致債權(quán)人遭受損失。其次，違約行為與損失之間必須存在因果關(guān)系。
如何確定賠償損失的范圍，是解決損害賠償?shù)年P(guān)鍵。目前，確定賠償損失的范圍的原則和方法主要有如下兩種。首先是《民法通則》第112條規(guī)定的“當(dāng)事人一方違反合同的賠償責(zé)任，應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于另一方因此所受到的損失”。這就是完全賠償原則，該原則可以全面、充分的保護(hù)受害人的利益。其次是根據(jù)我國《合同法》113條規(guī)定，對于不履行債務(wù)的損害賠償，包括實(shí)際損失和預(yù)期利益等履行利益的損失。
�。ㄈ┲Ц哆`約金
違約金是指由當(dāng)事人約定的或法律直接規(guī)定的，在一方違約后向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)額的貨幣或代表一定價(jià)值的財(cái)務(wù)。我國《合同法》第114條第1款規(guī)定了違約金的違約承擔(dān)方式。違約金常見的分類有兩種。一種是從性質(zhì)上分為賠償性違約金和懲罰性違約金。賠償性違約金是指為了彌補(bǔ)一方違約后另一方所遭受的損失。懲罰性違約金是指對債務(wù)人的過錯違約行為實(shí)行懲罰，以確保合同債務(wù)得以履行。另一種是從形式上分為法定違約金和約定違約金。法定違約金具有強(qiáng)制性，不管當(dāng)事人是否約定，違約方都應(yīng)按照法律的規(guī)定支付。約定違約金是指支付的數(shù)額及條件均由當(dāng)事人約定的違約金。
在合同的實(shí)際履行中，違約金被視為當(dāng)事人對事后發(fā)生損失的預(yù)先估算，因此事先約定的違約金數(shù)額可能與實(shí)際損失有些出入。約定的違約金過分低于或高于實(shí)際損失，根據(jù)《合同法》規(guī)定，當(dāng)事人可請求法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以增減或適當(dāng)減少。如果沒有實(shí)際損失的發(fā)生，或可以適用損益相抵規(guī)則，而違約方主觀上又非故意，則可以免除違約金責(zé)任。懲罰性的違約金只是例外，只有在違約方主觀上遲延履行的情形下才不可免除。
�。ㄋ模┒ń鹭�(zé)任
根據(jù)《合同法》第115條的規(guī)定，定金也是合同違約責(zé)任的一種承擔(dān)方式。我國學(xué)者認(rèn)為定金是一種違約定金。因?yàn)楦鶕?jù)我國《合同法》規(guī)定，債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或收回；給付定金的一方不履行債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。根據(jù)這條內(nèi)容，法律使用的是“不履行”，指債的履行期已到而債務(wù)人不履行債務(wù)，因此是違約定金而非解約定金。而定金的證約作用是定金的天然具有的功能，不宜認(rèn)定為性質(zhì)。如果在同一合同中，當(dāng)事人既約定違約金又約定定金時，對方可以選擇適用違約金或者定金條款，定金與違約金二者只能選其一。
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