關(guān)于高校人文社科科研績(jī)效評(píng)價(jià)方式的科學(xué)性探討
論文摘要： 當(dāng)前，評(píng)價(jià)高校人文社科教師的科研水平采取了“一刀切”的方式，主要是看論文發(fā)表在核心期刊的數(shù)量，獲得科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的級(jí)別和數(shù)量。這樣的科研績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)使高校教師陷入到論文和科研經(jīng)費(fèi)“GDP崇拜”的旋渦之中。改革目前高校人文社科科研績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式的對(duì)策是：強(qiáng)化質(zhì)量指標(biāo)，淡化數(shù)量指標(biāo)；建立獨(dú)立的學(xué)術(shù)組織，推進(jìn)學(xué)術(shù)自評(píng)自律；取消期刊等級(jí)制，建立文章同行評(píng)價(jià)機(jī)制；學(xué)校每年召開(kāi)各種類型的學(xué)術(shù)交流會(huì)，讓教師介紹自己的研究成果。
論文關(guān)鍵詞： 高校；人文社科；科研；績(jī)效評(píng)價(jià)
一、 高校人文社科科研績(jī)效評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀及弊病
當(dāng)前高校人文社科科研可以一言以蔽之：一切圍繞經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)與發(fā)表論文轉(zhuǎn)，因此，我們?cè)诟咝？梢钥吹饺缦卢F(xiàn)象：
�。ㄒ唬� 科研任務(wù)量化，考核異化為“找錢(qián)”考核
隨著教育改革的深入，大學(xué)的科研管理部門(mén)對(duì)教師實(shí)施了嚴(yán)格的科研量化管理。以量化指標(biāo)為核心的考評(píng)體系成為學(xué)術(shù)管理的重要依據(jù)。每年學(xué)校要給各學(xué)院下達(dá)科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，超額完成的有獎(jiǎng)，否則通報(bào)批評(píng)，一級(jí)壓一級(jí)，學(xué)院則給老師下達(dá)指標(biāo)，并作為年終獎(jiǎng)懲、是否聘任、評(píng)職稱的重要依據(jù)。
在過(guò)度的硬性數(shù)量要求之下，高校教師開(kāi)始為“錢(qián)”而戰(zhàn)，為申報(bào)各種科研項(xiàng)目填寫(xiě)名目繁多的申報(bào)書(shū)，學(xué)術(shù)研究變成了找“錢(qián)”研究，誰(shuí)找到的錢(qián)多，誰(shuí)的科研水平就高，就可以獲得可觀的獎(jiǎng)勵(lì)，但是如果沒(méi)有找到錢(qián)，屬于自己掏錢(qián)研究的，就不算科研。有些省級(jí)重點(diǎn)立項(xiàng)科研項(xiàng)目，自己掏錢(qián)做研究，本身已經(jīng)難能可貴，學(xué)校、學(xué)院不給錢(qián)獎(jiǎng)勵(lì)也就罷了，但是不能連科研的名分也不給。由此我們可以看到，所謂的科研任務(wù)，實(shí)際是找錢(qián)任務(wù)，一旦錢(qián)到，科研任務(wù)就算基本完成，只要發(fā)幾篇論文，順利結(jié)題。至于科研成果如何造福人類，如何轉(zhuǎn)化成社會(huì)效益，如何發(fā)揮積極的影響，關(guān)心的人很少，我們已經(jīng)忘記了科研的根本目的和價(jià)值。
�。ǘ� 論文水平考核以是否在核心期刊發(fā)表為標(biāo)準(zhǔn)
當(dāng)今高校人文社科科研評(píng)價(jià)不僅重?cái)?shù)量而且重形式，即科研成果發(fā)表的刊物級(jí)別、獲獎(jiǎng)等級(jí)、字?jǐn)?shù)多少、排名先后，近年來(lái)還形成了唯“核心”期刊和SCI是從的現(xiàn)象。只要是在核心期刊發(fā)表的文章都被職稱評(píng)定部門(mén)認(rèn)定為學(xué)術(shù)水平高，其文章作者的職稱評(píng)定就可以順利通過(guò)，反之，就是學(xué)術(shù)水平低，“核心期刊”與職稱評(píng)定掛鉤后，高校的博士生學(xué)位授予也開(kāi)始規(guī)定必須在“核心期刊”發(fā)表兩篇學(xué)術(shù)論文。許多優(yōu)秀稿件積壓在“核心期刊”編輯部而失去時(shí)效，同時(shí)也造成非“核心期刊”的萎縮和停滯，這是知識(shí)資源的極大浪費(fèi)。這一系列連鎖反應(yīng)的結(jié)果導(dǎo)致了不公平競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)術(shù)腐化。
�。ㄈ� 論文版面費(fèi)越來(lái)越高，普通教師難以承受
目前高校人文社科教師投核心期刊越來(lái)越難，版面費(fèi)越來(lái)越高。全國(guó)近70個(gè)各級(jí)社會(huì)科學(xué)研究專門(mén)機(jī)構(gòu)和超過(guò)1 000所大學(xué)所容納的專職人文社會(huì)科學(xué)研究工作者，總數(shù)在50萬(wàn)人左右。對(duì)于這些研究人員，組織考察他們的勞動(dòng)成果基本以論文發(fā)表作為標(biāo)志，高校人文社科教師年終考核至少要發(fā)表1篇論文在核心期刊上，有的需要2篇以上，博士生在畢業(yè)時(shí)要發(fā)2篇以上的核心期刊論文。中國(guó)目前可以發(fā)的人文類核心期刊以《總覽》2008年來(lái)計(jì)算，只有750份雜志，而每類專業(yè)雜志有的只有1份核心期刊，大多數(shù)在10份左右，僧多粥少，造成洛陽(yáng)紙貴，各刊物收取版面費(fèi)越來(lái)越高。本人過(guò)去交過(guò)的論文版面費(fèi)一般在600元至1000元左右，近年來(lái)6 000字論文漲到3000元至5000元不等，許多教師、碩士、博士反映，他們交過(guò)的版面費(fèi)中，有的已經(jīng)達(dá)到6000元甚至10000元。目前，西部地區(qū)一個(gè)普通的大學(xué)教師月收入還達(dá)不到3000元，發(fā)表論文收取的高額版面費(fèi)是一個(gè)普通教師難以承受的。
�。ㄋ模� 自上而下的簡(jiǎn)單化管理，造成廣大教師的生存困境
高校人文社科教師做科研本身要投入很多精力，花費(fèi)很多時(shí)間，當(dāng)他們要發(fā)表自己的研究成果時(shí)，又碰上發(fā)表難及高昂的版面費(fèi)，而如果教師選擇不發(fā)表論文時(shí)，年終將被績(jī)效考核評(píng)為不合格且受到經(jīng)濟(jì)懲罰，這是多么艱難的人生！但是當(dāng)他們向管理者提出意見(jiàn)時(shí)，管理者強(qiáng)調(diào)這也是上級(jí)考核學(xué)校的重要指標(biāo)，同時(shí)，這些指標(biāo)關(guān)系到學(xué)校的排名、生源及學(xué)校的利益，所以管理者聲稱目前指標(biāo)定得不是太高而是太低，論文發(fā)表的核心期刊應(yīng)該是《總覽》各類專業(yè)期刊的前20%的雜志，甚至就是本專業(yè)的第一名期刊，這種自上而下的簡(jiǎn)單量化的管理，造成廣大教師的生存困境�？梢�(jiàn)教師要想在高校繼續(xù)生存，發(fā)核心期刊論文、找科研經(jīng)費(fèi)是首要任務(wù)和硬任務(wù)，至于你是否關(guān)心學(xué)生，是否有高尚的道德，是否有出眾的教學(xué)技能，教學(xué)質(zhì)量如何等軟任務(wù)都是無(wú)關(guān)緊要的，我們不禁要問(wèn)：高校辦學(xué)的目的是什么？培養(yǎng)人才的教學(xué)任務(wù)占考核指標(biāo)多大的分量？以論文和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量指標(biāo)代替培養(yǎng)人才質(zhì)量指標(biāo)是科學(xué)的嗎？
二、 造成目前高校人文社科科研績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀的原因
�。ㄒ唬� 管理方和科研方信息不對(duì)稱
與自然科學(xué)相比,人文社會(huì)科學(xué)具有學(xué)科構(gòu)成的復(fù)雜多元性,民族性、階級(jí)性、本土性,真理檢驗(yàn)的直觀性,價(jià)值實(shí)現(xiàn)的潛在性和間接性,成果多樣性,引文的長(zhǎng)周期性等特征。由于科學(xué)研究門(mén)類細(xì)分有數(shù)千種及科學(xué)研究所具有的高度專業(yè)性，管理部門(mén)與科研人員之間存在極強(qiáng)的關(guān)于科研內(nèi)容的非對(duì)稱信息。管理部門(mén)幾乎不可能對(duì)科學(xué)研究的實(shí)質(zhì)進(jìn)行價(jià)值判斷，用核心期刊和科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，這種方法不用細(xì)讀具體文章，也不必懂得某一具體專業(yè)知識(shí)，不必具備某一專業(yè)造詣，就可以劃定文章深淺和價(jià)值的大小，輕而易舉地?cái)喽ㄎ恼碌牧驾�，并由此決定一個(gè)人的學(xué)術(shù)水平，繼而決定一個(gè)人的學(xué)術(shù)地位——技術(shù)職稱，這種“一刀切”的方法，對(duì)于那些遠(yuǎn)離學(xué)術(shù)研究而又不得不面對(duì)五花八門(mén)專業(yè)水平鑒別的職稱管理部門(mén)的行政人員來(lái)說(shuō)，確實(shí)是既省事又快捷的好辦法。但是，發(fā)表在核心期刊上的文章學(xué)術(shù)水平一定都很高嗎？科研經(jīng)費(fèi)越多科研成果就越大嗎？近年來(lái)有些水平低下或者東拼西湊的文字垃圾時(shí)常在一些“核心期刊”出現(xiàn)，很多科研項(xiàng)目花錢(qián)不少，但成果寥寥，這就說(shuō)明這種簡(jiǎn)單的判斷方法是不科學(xué)的，探索更科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法勢(shì)在必行。
�。ǘ� 急功近利是促成目前的科研績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)因
為什么高校各級(jí)組織的管理者大力推行目前的科研績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和方法？除了上述說(shuō)的信息不對(duì)稱而進(jìn)行的無(wú)奈選擇外，名利是最主要的動(dòng)因�，F(xiàn)在大家喜歡進(jìn)行比較，高校排名是直接的壓力，而排名的主要根據(jù)是論文和科研經(jīng)費(fèi)，另外學(xué)校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)有很大的缺口，學(xué)校希望老師為學(xué)校爭(zhēng)取到更多的資源。此外，外部的各種獎(jiǎng)勵(lì)都與科研掛鉤，如果不壓老師去完成這些科研任務(wù)，意味著要放棄很多的利益。但是，學(xué)校是非盈利組織，本身是不應(yīng)該將錢(qián)放到第一位的，外部環(huán)境卻逼迫它去承擔(dān)本不該承擔(dān)的責(zé)任，而把自己最重要的培養(yǎng)人才的職責(zé)放到了一邊�？蒲械哪康木烤故菫榱耸裁�？是老師和學(xué)校換取名利的途徑嗎？我們今天的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，得到的最大收獲是論文數(shù)字和科研經(jīng)費(fèi)的飆升，2006年度，按國(guó)際論文發(fā)表數(shù)量排序，中國(guó)躍居世界第二位。這是一個(gè)值得國(guó)人自豪的名次。但中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心近期一份報(bào)告指出：中國(guó)80％左右的國(guó)際論文分布在零被引用區(qū)和低被引用區(qū)，即10年來(lái)都未被專家引用過(guò)或僅僅引用過(guò)一次。這難道就是我們想要的東西嗎？
�。ㄈ� 以刊物等級(jí)評(píng)價(jià)論文等級(jí)是造成學(xué)術(shù)期刊亂收費(fèi)的根源
在當(dāng)前高校人文社科科研績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)體制下，最大和最直接的受益方是各級(jí)各類學(xué)術(shù)期刊，特別是核心期刊，以刊物等級(jí)評(píng)價(jià)論文等級(jí)是造成學(xué)術(shù)期刊亂收費(fèi)的根源，許多期刊將獲取版面費(fèi)作為了最佳的創(chuàng)收途徑。學(xué)術(shù)期刊是否該收費(fèi)一直是一個(gè)有爭(zhēng)議的話題。1988年，因紙張、出版及發(fā)行費(fèi)用劇增，絕大多數(shù)科技期刊財(cái)政上都有虧損，有相當(dāng)一批期刊瀕臨倒閉。中國(guó)科協(xié)當(dāng)時(shí)出臺(tái)了［039號(hào)］文件，建議各學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)期刊收取版面費(fèi)，此舉成為國(guó)內(nèi)期刊收取版面費(fèi)的開(kāi)端�？梢哉f(shuō)，把學(xué)術(shù)期刊推向市場(chǎng)是版面費(fèi)泛濫的主要根源。2000年國(guó)家新聞出版總署曾發(fā)布《關(guān)于禁止收費(fèi)約稿編印圖書(shū)和期刊的通知》：任何出版單位不得以任何名義和手段向供稿個(gè)人和單位收取任何費(fèi)用，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將嚴(yán)肅處理。然而現(xiàn)實(shí)中，版面費(fèi)現(xiàn)象愈演愈烈。許多專家認(rèn)為，學(xué)術(shù)期刊是公益性的，它的服務(wù)對(duì)象主要是從事這個(gè)行業(yè)的科研人員，而不是普通讀者，堅(jiān)決不能市場(chǎng)化、商業(yè)化運(yùn)營(yíng)。一方面是各級(jí)科研單位及個(gè)人對(duì)發(fā)表論文有很大的需求，另一方面很多學(xué)術(shù)期刊為了生存需要獲得經(jīng)費(fèi)支持，國(guó)家只能對(duì)一些重點(diǎn)刊物進(jìn)行資助，這樣的一個(gè)矛盾如何解決是需要深思的問(wèn)題。
（四） 以行政管理替代學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，教師的意見(jiàn)未受重視
教師是高校最重要的人力資源，沒(méi)有他們的辛勤工作，我們的學(xué)生就無(wú)法健康成長(zhǎng)，但是，我們今天的大學(xué)仍然是行政管理階層處于強(qiáng)勢(shì)群體，評(píng)價(jià)規(guī)則主要由管理層來(lái)制定，以行政管理替代學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)愈演愈烈，教師的意見(jiàn)得不到重視。當(dāng)然，行政管理層設(shè)定的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)目的是促進(jìn)大家搞科研，這種愿望本無(wú)可厚非，但是中國(guó)共產(chǎn)黨最講究實(shí)事求是，讓所有的教師每年都去核心期刊發(fā)論文是否現(xiàn)實(shí)和可行？實(shí)踐已經(jīng)證明是不現(xiàn)實(shí)和不可能的事情，但是我們的管理者不愿意面對(duì)現(xiàn)實(shí)，不能傾聽(tīng)教師的呼聲，以自己的主觀愿望來(lái)行使管理權(quán)，缺乏民主的精神。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)該尊重學(xué)術(shù)權(quán)力，教師的科研水平應(yīng)由相關(guān)的學(xué)術(shù)委員來(lái)評(píng)審，行政管理不應(yīng)越俎代庖。
三、 改革目前高校人文社科科研績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式的對(duì)策
目前高校人文社科科研績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)給高校發(fā)展帶來(lái)了巨大危害。它違背了科研求真的目的，盲目追求數(shù)量指標(biāo)，使人們忽略了科研的質(zhì)量，而沒(méi)有質(zhì)量的科研，只能是自欺欺人，結(jié)果我們將無(wú)法實(shí)現(xiàn)科研強(qiáng)國(guó)、科研強(qiáng)校的夢(mèng)想，所以，改革目前高校人文社科科研績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式勢(shì)在必行。
（一） 強(qiáng)化質(zhì)量指標(biāo)，淡化數(shù)量指標(biāo)
科研是為了追求真理，最終目的是造福人類社會(huì)，所以一切科研質(zhì)量好壞都應(yīng)以此為根本標(biāo)準(zhǔn)，我們要大力推動(dòng)科研質(zhì)量的提高，必須放棄追求科研論文數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量，追求排名的一切浮夸做法。在當(dāng)前，創(chuàng)造一個(gè)寬松的，可以讓科研人員暢所欲言的科研氛圍，切實(shí)保證思想解放、兼容并包的環(huán)境，相信這是人文社科研究人員最期待的科研條件。高校管理者目前習(xí)慣用各種名利來(lái)激勵(lì)高校教師，但是，歷史告誡我們，在教育和科研上淡泊名利才是明智之舉，歷史上我們有很多教育家、科學(xué)家是放棄國(guó)外優(yōu)厚的待遇來(lái)為祖國(guó)為人民服務(wù)的，并做出了卓越貢獻(xiàn)，所以愛(ài)祖國(guó)、愛(ài)人民，出于好奇、興趣、愛(ài)好等是研究者的最佳動(dòng)力，希望管理者能轉(zhuǎn)變單純用名利刺激、懲罰的管理方式，積極倡導(dǎo)奉獻(xiàn)精神，采用多種激勵(lì)方式，營(yíng)造寬松的科研氛圍，將科研質(zhì)量放在第一位，真正造福人類社會(huì)。
�。ǘ� 建立獨(dú)立的學(xué)術(shù)組織，推進(jìn)學(xué)術(shù)自評(píng)自律
常言道：隔行如隔山，內(nèi)行看門(mén)道，外行看熱鬧。一種創(chuàng)新的思想和理念只有同行或受益者才有發(fā)言權(quán)，所以管理者不要越俎代庖，讓相關(guān)者去評(píng)價(jià)研究者的成果最科學(xué)。當(dāng)前，促進(jìn)各級(jí)各類學(xué)術(shù)組織的建立是關(guān)鍵，讓同行來(lái)評(píng)議和鑒定同行的成果，應(yīng)該是可行的，這也是大多數(shù)國(guó)家評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的方法，為了避免同行嫉妒或守舊之心，我們可以邀請(qǐng)與此科研成果有關(guān)的受益人來(lái)參與評(píng)價(jià)，例如研究政策科學(xué)的學(xué)者，可以邀請(qǐng)政策制定者，政策受益者來(lái)傾聽(tīng)自己的創(chuàng)新成果，這樣可以直接幫助社會(huì)進(jìn)步，科研成果也可以轉(zhuǎn)化成社會(huì)效益。此外，有了獨(dú)立的學(xué)術(shù)組織，可以對(duì)同行進(jìn)行監(jiān)督，如果有剽竊他人成果，除了進(jìn)行曝光和懲罰，還可以列入本行黑名單，使其學(xué)術(shù)聲譽(yù)掃地，無(wú)法在這一行繼續(xù)生存，以此警告敢于冒犯者，相信現(xiàn)在大量出現(xiàn)的剽竊行為就可以得到有效的遏制。
�。ㄈ� 取消期刊等級(jí)制，建立文章同行評(píng)價(jià)機(jī)制
高校人文社科教師做了科研，是非常希望自己的成果可以公之于眾的。目前期待國(guó)家來(lái)資助很多學(xué)術(shù)期刊發(fā)行是不現(xiàn)實(shí)的想法，政府應(yīng)該規(guī)范收費(fèi)，規(guī)定學(xué)術(shù)期刊只能向投稿者收取出版的成本費(fèi)，實(shí)行陽(yáng)光收費(fèi)。針對(duì)少數(shù)期刊壟斷、期刊尋租和學(xué)術(shù)腐化的現(xiàn)象應(yīng)取消期刊等級(jí)制。讓所有期刊都在同一起跑線上競(jìng)爭(zhēng)，建立文章同行評(píng)價(jià)機(jī)制，期刊的質(zhì)量要由學(xué)術(shù)專業(yè)組織來(lái)監(jiān)督。我們已經(jīng)步入信息時(shí)代，建立專業(yè)網(wǎng)站、辦電子期刊是未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，我們期待未來(lái)每個(gè)學(xué)術(shù)組織都建立自己的專業(yè)網(wǎng)站和電子期刊，便于同行間的交流、監(jiān)督和評(píng)比。研究者可以向?qū)I(yè)電子期刊投稿，為了讓網(wǎng)站生存而又不加重納稅人的負(fù)擔(dān)，可以讓網(wǎng)站適當(dāng)收取審稿費(fèi)和版面費(fèi)。相信只要采取各種有力措施，高校教師和研究者發(fā)論文難的問(wèn)題就可以迎刃而解。
（四） 學(xué)校每年召開(kāi)各種類型的學(xué)術(shù)交流會(huì)，讓教師介紹自己的研究成果
目前我們高校人文社科的科研，僅僅是追求發(fā)一兩篇論文，這樣并沒(méi)有發(fā)揮人文社科研究的最大價(jià)值。建議學(xué)�；�?qū)W院定期召開(kāi)不同類型的學(xué)術(shù)交流會(huì)，讓教師用較短的時(shí)間向有興趣的師生介紹自己的研究成果，并讓聽(tīng)眾提問(wèn)，這樣可以激發(fā)師生研究各類問(wèn)題的熱情，進(jìn)而激發(fā)學(xué)生自主參與其中的研究，只要我們的大學(xué)時(shí)常保持這樣的學(xué)術(shù)氛圍，相信創(chuàng)新的思想、創(chuàng)新的人才會(huì)不斷涌現(xiàn)，這將是一件利國(guó)利民的事情。另外，學(xué)術(shù)成果要發(fā)揮對(duì)社會(huì)的影響力，必須加強(qiáng)宣傳和推廣工作，不要簡(jiǎn)單認(rèn)為，論文刊登在期刊上，就會(huì)發(fā)揮效用，這是一廂情愿的思維方式。如今是信息社會(huì)，信息不僅多，而且雜，如果不進(jìn)行科研成果的推廣工作，酒香也怕巷子深，最終科研成果將無(wú)法轉(zhuǎn)化成社會(huì)效益。
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