淺談票據(jù)法律制度構(gòu)建提單法律制度

    論文關(guān)鍵詞：提單 票據(jù) 無因性

    論文摘要：提單和票據(jù)都是現(xiàn)代單證交易制度下重要的信用讓渡工具，在漫長的歷史發(fā)展過程中，票據(jù)已經(jīng)形成了相對比較獨立和成熟的法律制度和法律體系，而提單爭議較多，由于提單和票據(jù)在法律性質(zhì)上具有一定的相似性，因此,筆者先論述提單與票據(jù)的相同與不同，然后將票據(jù)的無因性引入提單,從票據(jù)法律制度中獲得有益的借鑒。
　　一、概述
　　有價證券是一種表示具有財產(chǎn)價值的民事權(quán)利的證券；其證券權(quán)利的發(fā)生、轉(zhuǎn)移和行使均以持有證券為必要者，稱為完全的有價證券，如匯票等狹義上的票據(jù)；其證券權(quán)利的轉(zhuǎn)移或行使以持有證券為必要者，稱為不完全有價證券，例如提單、倉單等；其證券所表示的標的物為金錢的，稱金錢證券，其證券所表示的標的物為物品的，稱為物品(商品)證券，如倉單、提單。
　　比較提單和票據(jù)的法律性質(zhì)異同,對認識差異和相互借鑒完善都是有好處的。
　　二、票據(jù)提單之比較
　　為了更好的將票據(jù)制度移植到提單制度中，我們首先要清楚他們之間的異同點：
　　 (一) 提單和票據(jù)的相同點
　　1.提單和票據(jù)都是有價證券
　　提單是將運送物之交付請求權(quán)證券化的單據(jù), 提單可以自由轉(zhuǎn)移, 提單的轉(zhuǎn)移代表提單項下貨物的"擬制交貨", 提單上權(quán)利的行使或轉(zhuǎn)移必須以提單的占有或轉(zhuǎn)移為前提; 票據(jù)的將支付的一定金額金錢的請求權(quán)證券化的憑證, 票據(jù)權(quán)利的發(fā)生、行使或轉(zhuǎn)移都以票據(jù)持有為必要。因此, 提單和票據(jù)都為有價證券。
　　2.提單和票據(jù)都是文義證券
　　提單文義性是指提單記載的文義決定了簽發(fā)提單的承運人與提單持有人之間的權(quán)利義務關(guān)系。提單的文義性真對的是承運人與提單持有人之間的關(guān)系。承運人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務關(guān)系, 依據(jù)提單的規(guī)定確定。 根據(jù)《票據(jù)法》規(guī)定:"票據(jù)出票人制作票據(jù), 應當按照法定條件在票據(jù)上簽章, 并按照所記載的事項承擔票據(jù)責任。持票人行使票據(jù)權(quán)利, 應當按照法定程序在票據(jù)上簽章, 并出示票據(jù)。其他票據(jù)債務人在票據(jù)上簽章的, 按照票據(jù)所記載的事項承擔票據(jù)責任"可以看出, 票據(jù)權(quán)利義務內(nèi)容也是全部按照記載規(guī)定。因此, 提單和票據(jù)都是文義性證券。
　　3.提單和票據(jù)都是提示證券和繳回證券
　　 提單和票據(jù)的持有人以持有證券證明自己為權(quán)利人的身份, 收貨人和持票人在行使權(quán)利時必須出示提單和票據(jù), 所以提單和票據(jù)為提示證券。提單和票據(jù)義務人在履行交貨、付款義務必須收回提單和票據(jù)或者在證券上作出作廢注銷權(quán)利的批注, 故提單和票據(jù)是繳回證券。
　　(二) 提單和票據(jù)的不同點
　　1.提單是不完全有價證券, 票據(jù)是完全有價證券
　　提單是一種有價證券, 它以請求交付其上所載貨物為權(quán)利內(nèi)容, 屬于有價證券中的物品證券, 不占有該證券就沒有對該證券的權(quán)利可言。提單還是一種不完全有價證券。提單的"不完全性"表現(xiàn)在一個事物的兩個方面, 如對于非法取得提單持有人來說, 其不能依占有提單而取得其項下貨物的所有權(quán); 而對真正的持有人來說, 雖然沒有占有提單, 但仍可能通過其他方式主張權(quán)利。票據(jù)的法律特征決定了其必須是完全有價證券。票據(jù)權(quán)利產(chǎn)生于票據(jù)簽發(fā)這一法律事實, 并且票據(jù)權(quán)利完全依附于票據(jù), 二者不可分割, 即有票據(jù)有權(quán)利, 無票據(jù)無權(quán)利。
　　2.提單不是無因證券, 票據(jù)是無因證券
　　提單不是一種無因證券。因為提單不具有獨立性, 當證明海上貨物運輸合同無效或已被撤銷、解除, 提單權(quán)利義務關(guān)系將不復存在; 另外, 提單作為一種物權(quán)憑證, 代表著它在上面記載的貨物所有權(quán), 提單的轉(zhuǎn)讓要受有關(guān)民法中所有權(quán)制度的限制, 受讓人若沒有取得所有權(quán)的合法依據(jù), 即使得到提單也無法主張權(quán)利。票據(jù)是無因證券, 主要依據(jù)票據(jù)一經(jīng)簽發(fā), 其所產(chǎn)生的票據(jù)關(guān)系就獨立于其賴以產(chǎn)生的票據(jù)基礎關(guān)系, 并從后者相分離, 從而不再受后者存廢或效力有無的影響; 在票據(jù)流通過程中, 第三人在接受票據(jù)時, 無需去過問和注意票據(jù)基礎關(guān)系。
　　3.提單是不完全流通證券, 票據(jù)是流通證券
　　流通證券是指依背書或交付而轉(zhuǎn)讓的證券。提單是不完全流通證券, 票據(jù)是完全流動證券。提單雖然有流通性, 但是性質(zhì)上與票據(jù)有很大差異。與提單相比, 票據(jù)的流通具有后手優(yōu)于前手的特征。它的法律效果是: 一經(jīng)轉(zhuǎn)讓, 背書人所享有的票據(jù)權(quán)利就轉(zhuǎn)讓給了被背書人;作為受讓人的被背書人, 只要取得票據(jù)的行為是善意的, 其所享有的票據(jù)權(quán)利并不受實際上可能存在的背書人權(quán)利瑕疵的影響。
　　三、建議
　　基于以上論述，我們建議將票據(jù)的無因性引入提單制度之中。 票據(jù)行為無因性，也稱票據(jù)行為的抽象性和無色性，是指票據(jù)行為有無效力，取決于其形式要件是否具備，而不取決于票據(jù)原因。這包括兩方面的含義。一方面是指票據(jù)是否有效，只取決于票據(jù)的形式要件，持票人是否享有票據(jù)權(quán)利，取決于票據(jù)的形式要件是否完備和持票人本人接受票據(jù)時的行為和主觀心態(tài)如何。另一方面是指票據(jù)行為與作為其發(fā)生前提的實質(zhì)性原因相分離，從而使票據(jù)行為的效力不再受原因關(guān)系的有無及其存廢的影響。這一點在法律關(guān)系上的體現(xiàn)，就是使票據(jù)基礎關(guān)系與票據(jù)法律關(guān)系相分離。票據(jù)的基礎關(guān)系是否存在，是否有效，與已經(jīng)生效的票據(jù)和已經(jīng)形成的票據(jù)法律關(guān)系無關(guān)（直接當事人除外），票據(jù)基礎關(guān)系不影響票據(jù)的效力。以上兩個方面是相互關(guān)聯(lián)的：正是因為票據(jù)行為的有效與否只取決于票據(jù)的形式要件是否完備，因此票據(jù)行為的效力不受票據(jù)原因關(guān)系影響。
　　票據(jù)行為的無因性具體表現(xiàn)為以下三個方面：（1）一個票據(jù)行為只要符合法定的形式要件，其效力就獨立存在；（2）持票人不負證明給付原因的責任；（3）票據(jù)債務人不得以原因關(guān)系對抗善意第三人。
　　提單也有著與票據(jù)相似的無因性，這種無因性通過提單的文義性得到了保證，承認提單的文義性就必須承認提單的無因性，二者是統(tǒng)一的。提單基于運輸合同而簽發(fā)，運輸合同關(guān)系構(gòu)成了提單債權(quán)的原因關(guān)系。提單一旦做成并轉(zhuǎn)讓給第三人時，提單上的權(quán)利義務關(guān)系即與運輸合同相分離，在提單持有人與承運人之間便形成了一種新的獨立的提單關(guān)系。善意的提單持有人受讓提單后，僅憑提單便可要求承運人交付提單項下的貨物，如果承運人交貨與提單文字記載不符，提單持有人有權(quán)要求承運人予以賠償，此時承運人不能以其與托運人之間的抗辯理由對抗提單持有人。由此可見，提單的最終證據(jù)效力使得提單受讓人能夠取得優(yōu)于其前手的權(quán)利。而對于托運人，盡管提單的證據(jù)效力可以被運輸合同以及承運人所提供的相反的證據(jù)推翻，但是與票據(jù)一樣，這都屬于原因關(guān)系與證券的權(quán)利義務關(guān)系處于同一對當事人之間的情形，正如我們不能以此否認票據(jù)的無因性一樣，我們也不能以此否認提單的無因性。
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