非正式制度思想理論發(fā)展研究

　　論文摘要：非正式制度近年來(lái)受到越來(lái)越多的學(xué)者的關(guān)注，通過(guò)介紹非正式制度的起源和各個(gè)學(xué)派對(duì)其研究的狀況，從而系統(tǒng)地理解非正式制度，以求呈現(xiàn)出非正式制度在各個(gè)學(xué)派中清晰的輪廓。

論文關(guān)鍵詞：制度；正式制度；非正式制度

早期的非正式制度的研究主要是遵循諾斯的思路，他認(rèn)為：“在現(xiàn)代西方世界中，我們認(rèn)為生活和經(jīng)濟(jì)是有正式的法律和產(chǎn)權(quán)所調(diào)控的，即使在最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)中，正式規(guī)則也只是構(gòu)成決定著人們選擇的種種約束的總體中的一小部分（盡管是重要的一部分）。如果我們稍加思索，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，非正式約束是無(wú)處不在的。”

1 非正式制度的定義及起源

在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展早期，雖然各個(gè)學(xué)派沒有正式提到非正式制度一詞，但是在所給出的制度的概念或者是相關(guān)的研究論著中都揭示了非正式制度的存在。
凡勃倫認(rèn)為制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所構(gòu)成的是，在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學(xué)方面來(lái)說(shuō)，可以概括地把它說(shuō)成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論。其中的“一般思想習(xí)慣”或者“流行的精神態(tài)度”則是非正式制度的組成部分。
康芒斯認(rèn)為如果我們要找出一種普遍的原則，適用于一切所謂屬于制度的行為，我們可以把制度解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。業(yè)務(wù)規(guī)則在一種制度的歷史上是不斷改變的，包括國(guó)家和以前私人組織在內(nèi)，對(duì)不同的制度，業(yè)務(wù)規(guī)則不同。它們有時(shí)候叫做行為的規(guī)則。康芒斯對(duì)制度的界定，應(yīng)該說(shuō)，抓住了制度最一般的本質(zhì)，即制度是一種行為規(guī)則。“集體行動(dòng)”就蘊(yùn)含了習(xí)俗、慣例、文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)和道德倫理等方面，從而體現(xiàn)了非正式制度的存在。
在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，正式提及非正式制度一詞。制度是約束人們行為及其相互關(guān)系的一套行為規(guī)則。它包括正式制度安排（也稱“正式約束”或“正式規(guī)則”）和非正式制度安排（也稱“非正式約束”或“非正式規(guī)則”）。正式制度安排是指人們有意識(shí)創(chuàng)造出來(lái)并通過(guò)國(guó)家等組織正式確立的成文規(guī)則，包括憲法、成文法、正式合約等。非正式制度，或如諾斯所習(xí)慣的稱謂，非正式規(guī)則，是那些對(duì)人的行為的不成文限制，是與法律等正式制度相關(guān)的概念。包括價(jià)值信念、倫理道德、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等。之所以有非正式制度的存在，首先是因?yàn)檎�式制度不可能窮盡人的行為，因此無(wú)法對(duì)人的任何可能的行為進(jìn)行有效的規(guī)定。
非正式制度安排在社會(huì)生活中起著重要的作用。從歷史上看，在正式制度產(chǎn)生之前，人與人之間的關(guān)系就是靠非正式制度安排來(lái)約束的。即使在經(jīng)濟(jì)體系發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會(huì)，非正式制度也是正式制度形成的基礎(chǔ)，一些法律法規(guī)就是在風(fēng)俗習(xí)慣的基礎(chǔ)上形成的，一定的意識(shí)形態(tài)可以成為正式制度安排的指導(dǎo)思想。例如，在現(xiàn)代社會(huì)中廣泛存在的職業(yè)道德，表面上看是出于同一職業(yè)里的人經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期博弈之后形成的自我實(shí)施的行為準(zhǔn)則，實(shí)際上是某個(gè)歷史時(shí)段里這一職業(yè)里的人們的共同認(rèn)可。

2 舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)非正式制度的研究

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中，最早研究非正式制度的是舊制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們大多關(guān)注的是風(fēng)俗習(xí)慣與市場(chǎng)制度的關(guān)系。其代表人物有凡勃倫、康芒斯和穆勒等。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖凡勃倫認(rèn)為，思想和習(xí)慣是制度的核心，在他的代表作《有閑階級(jí)論》（1899）中指出，制度是由多數(shù)人普遍接受的固定的思維習(xí)慣組成的。在他看來(lái)，制度的本身就是一種非正式的習(xí)慣，是一種非正式的約束，人類的正式制度是在非正式制度的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而且正式制度受到非正式制度的約束。凡勃倫深入地研究了非正式制度各基本范疇在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的地位和作用，奠定了非正式制度研究的理論基礎(chǔ)。
康芒斯在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1983）一書中將制度定義為“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”，他所指的集體行動(dòng)包括的范圍很廣，從無(wú)組織的習(xí)俗、慣例、倫理道德到家庭、公司、協(xié)會(huì)、公會(huì)、銀行以及國(guó)家等。雖然康芒斯強(qiáng)調(diào)正式的法律制度的重要性，但是非正式的習(xí)俗、傳統(tǒng)的作用也是不可忽視的，它是構(gòu)成人類關(guān)系的基礎(chǔ)。他認(rèn)為非正式的習(xí)慣、傳統(tǒng)甚至是惰性都會(huì)影響或者限制集體行動(dòng)，從而影響經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。
著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1926）中，著重研究了習(xí)俗和慣例的關(guān)系：首先，是從產(chǎn)品分配是由競(jìng)爭(zhēng)和習(xí)俗兩種力量作用的結(jié)果，但是在某些特殊情況下，習(xí)俗的作用往往大于競(jìng)爭(zhēng)的作用。其次，習(xí)俗對(duì)地租和土地租佃有著不可忽視的影響，特別是在前資本主義社會(huì)中，一切交易和債務(wù)基本上離不開習(xí)俗的制約。最后，在一些大型商業(yè)區(qū)中，零售貿(mào)易很大程度上取決于競(jìng)爭(zhēng)，但是在其他地方，競(jìng)爭(zhēng)并非是決定性力量，而習(xí)俗和慣例則是決定性因素。穆勒認(rèn)為非正式制度中的習(xí)俗和慣例是引導(dǎo)產(chǎn)品分配的重要力量，非正式制度在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用不可忽視。

3 過(guò)渡制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)非正式制度的研究

過(guò)渡制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派中，對(duì)于非正式制度的研究又以艾爾斯為代表。他認(rèn)為，制度應(yīng)該代替其他對(duì)象如欲望、滿足、價(jià)格等成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題。他根據(jù)前工業(yè)社會(huì)的行為來(lái)考察現(xiàn)代西方文化，試圖找出現(xiàn)代流行習(xí)慣與原始意識(shí)習(xí)慣的共同之處。在對(duì)制度的研究中，艾爾斯尤其強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、道德判斷等非正式制度的研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)r(jià)值問(wèn)題時(shí)必須從道德上的好與壞進(jìn)行評(píng)判。他指出社會(huì)上存在兩套不同的價(jià)值，一套源于技術(shù)進(jìn)步，一套源于信仰和行為的制度模式。當(dāng)我們用技術(shù)來(lái)衡量?jī)r(jià)值時(shí)，主要是判斷事物的好壞和行為的正誤，而信仰和行為的制度模式則是可以衡量與文化相關(guān)的價(jià)值，而且這對(duì)人們的行為具有更大的影響力。
由此可見，在新、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交替時(shí)期，學(xué)者們并未忽視對(duì)非正式制度的研究而給予重視，并且對(duì)非正式制度理論的研究更加完善，學(xué)者們的觀點(diǎn)也更加豐富。
4 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)非正式制度的研究

新制度學(xué)派在發(fā)展過(guò)程中，存在著兩個(gè)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”流派。一個(gè)是繼承了凡勃倫的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)，并在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中有很大影響的，以諾斯的研究最具有代表性。主要研究制度對(duì)社會(huì)生活的決定作用以及技術(shù)的變化，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)存量的增長(zhǎng)是制度變遷的原動(dòng)力。以科斯理論為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，它既有別于舊的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，又有別于以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要的代表人物有科斯等。其中對(duì)非正式制度的研究主要是威廉姆斯森的研究，該學(xué)派運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法進(jìn)行制度變遷分析，注重制度均衡的意義，強(qiáng)調(diào)了制度變遷的兩種方式：誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。
在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成以后，諾斯是研究非正式制度最多的人。他在《制度、制度變遷和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》（1990）一書中，將非正式制度稱為“非正式約束”，認(rèn)為非正式制度具有普遍約束性。并在著作中專門單列一章專門討論非正式制度。諾斯將制度定義為人類設(shè)計(jì)的并實(shí)施于他們自身的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)行為的約束，而且制度還包括非正式規(guī)則，如風(fēng)俗、習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等。從諾斯列出的定義中，我們不難發(fā)現(xiàn)，從原始社會(huì)到發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會(huì)，非正式制度一直都存在并發(fā)揮作用。
威廉姆森在《治理機(jī)制》（1996）一書中認(rèn)為，治理并不是孤立進(jìn)行的，各種治理模式會(huì)隨著制度的變化而變化。他將制度分為三個(gè)層次，最底端是沒有明文規(guī)定的非正式制度，包括宗教、意識(shí)形態(tài)、社會(huì)觀念、習(xí)俗、文化等等；非正式制度之上是正式制度，包括法律、政治等等；正式制度上面則是治理機(jī)制，包括公司治理機(jī)制、政府治理機(jī)制和交易治理機(jī)制。顯然威廉姆森的制度是由正式制度、非正式制度和治理機(jī)制三部分組成，并影響經(jīng)濟(jì)組織的運(yùn)行。
由于非正式制度的不確定性，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主要側(cè)重于正式制度及其實(shí)施機(jī)制的研究，但是他們并沒有忽視對(duì)非正式制度的研究。格雷夫、青木昌彥都關(guān)注并研究了非正式制度。
格雷夫在他關(guān)于11世紀(jì)馬格里布和12世紀(jì)熱那亞的研究中闡明了文化傳統(tǒng)、制度績(jī)效和路徑依賴之間的關(guān)系。文化信仰作為非正式制度的組成部分在影響社會(huì)演化、發(fā)展形成中起到重要作用。而且他還將博弈引入到非正式制度的研究中，在給定技術(shù)性博弈規(guī)則的條件下，制度中的非技術(shù)約束是有兩個(gè)相關(guān)因素構(gòu)成：文化信仰和組織。并且他深入研究了制度變遷與非正式制度之間的關(guān)系。
青木昌彥也利用博弈思想研究非正式制度，并在格雷夫研究的基礎(chǔ)上更加深入。他的研究不僅包括了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法又融入了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)分析方法，并引入博弈思想構(gòu)建了內(nèi)生地制度演化模型。他認(rèn)為制度是關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的共有信念的自我維系系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)制度是一種在動(dòng)態(tài)演化的基礎(chǔ)上可自我實(shí)施的共有信念，他的制度概念更突出了制度的動(dòng)態(tài)性，使正式制度和非正式制度之間的界定更加模糊，定義也比較寬泛。

5 其他學(xué)科對(duì)非正式制度的研究

除了經(jīng)濟(jì)學(xué)以外，其他學(xué)科也重視對(duì)非正式制度的研究。在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，從古典到現(xiàn)代的各種不同理論或流派（如結(jié)構(gòu)功能論、社會(huì)交換論、社會(huì)互動(dòng)論、社會(huì)進(jìn)化論等），雖然沒有提到“非正式制度”一詞，卻討論了風(fēng)俗習(xí)慣、社會(huì)資本等。
在社會(huì)學(xué)中，波拉尼在《早期帝國(guó)的貿(mào)易和市場(chǎng)》（1957）中提出經(jīng)濟(jì)行為都是嵌入非經(jīng)濟(jì)的社會(huì)關(guān)系中，考察了親屬群體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、組織創(chuàng)新、支配著經(jīng)濟(jì)交易的文化傳統(tǒng)、地方行政以及新的利益表達(dá)形式等。其中社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)社會(huì)資源的配置有重要作用。它的作用既不同于政府，也不同于市場(chǎng)，但是在某種程度上對(duì)社會(huì)資源尤其是稀缺資源起到資源配置作用。社會(huì)學(xué)研究中提到的社會(huì)規(guī)范是與我們所提到的非正式制度相關(guān)的，因?yàn)橐?guī)范所涉及的約束力是非正式的，也是人們?cè)跐撘颇�化中形成的，但是非正式制度所包括的范圍比社�?huì)規(guī)范更加廣闊。
近些年來(lái)，作為社會(huì)學(xué)中研究熱點(diǎn)和前沿的社會(huì)資本也是非正式制度的一部分。社會(huì)資本實(shí)際上是指在社會(huì)互動(dòng)中形成的一種非匿名的資本，它的主要形式是一定社會(huì)空間內(nèi)部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任和行為規(guī)范。盡管社會(huì)資本與非正式制度兩者在概念上相互聯(lián)系，接近我們常說(shuō)的非正式制度，但并非完全等同。非正式制度是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中形成的，它具有持久的生命力，并且構(gòu)成了代代相傳的文化的一部分，主要包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等因素。同樣，非正式制度的范圍比社會(huì)資本的范圍廣泛。
在人類學(xué)領(lǐng)域中，非正式制度也受到廣泛的關(guān)注，認(rèn)為個(gè)人行為的目的，不僅是要滿足自己的需要也要得到社會(huì)的認(rèn)可，其行為受到歷史、文化和價(jià)值觀等非正式制度的影響。在人類學(xué)中更加注重非正式制度中的意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念的研究。
除此之外，有些學(xué)者認(rèn)為，作為正式制度中的法律在形成過(guò)程中也受到非正式制度的影響。他們認(rèn)為，人們傳統(tǒng)的文化、習(xí)俗在生活中不斷應(yīng)用，最終導(dǎo)致法律的形成。法律的最終確立也受到習(xí)俗、慣例的影響，是對(duì)習(xí)俗和慣例的肯定和否定，是在人們?cè)谏鐣?huì)生活中博弈產(chǎn)生的。
綜上所述，盡管非正式制度在各個(gè)學(xué)派中的定義和理解不同，但是歸納總結(jié)起來(lái)，非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期生活中逐步形成的文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀念、人際關(guān)系網(wǎng)等對(duì)人們的行為其非正式的約束作用的規(guī)則，它對(duì)人們的行為具有普遍的約束作用。非正式制度是區(qū)分與正式制度并是制度的一個(gè)組成部分。正式制度與非正式制度是不可分割、相互依賴、互為條件、相互補(bǔ)充。正式制度要以非正式制度為基礎(chǔ)，否則無(wú)法完善實(shí)施；非正式制度要以正式制度為保障，否則就會(huì)產(chǎn)生消極作用。

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