非正式制度思想理論發(fā)展研究
論文摘要：非正式制度近年來受到越來越多的學者的關注，通過介紹非正式制度的起源和各個學派對其研究的狀況，從而系統(tǒng)地理解非正式制度，以求呈現(xiàn)出非正式制度在各個學派中清晰的輪廓。
論文關鍵詞：制度；正式制度；非正式制度
早期的非正式制度的研究主要是遵循諾斯的思路，他認為：“在現(xiàn)代西方世界中，我們認為生活和經(jīng)濟是有正式的法律和產(chǎn)權所調控的，即使在最發(fā)達的經(jīng)濟中，正式規(guī)則也只是構成決定著人們選擇的種種約束的總體中的一小部分（盡管是重要的一部分）。如果我們稍加思索，就會發(fā)現(xiàn)，非正式約束是無處不在的。”
1 非正式制度的定義及起源
在制度經(jīng)濟學發(fā)展早期，雖然各個學派沒有正式提到非正式制度一詞，但是在所給出的制度的概念或者是相關的研究論著中都揭示了非正式制度的存在。
凡勃倫認為制度實質上就是個人或社會對有關的某些作用的一般思想習慣；而生活方式所構成的是，在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論。其中的“一般思想習慣”或者“流行的精神態(tài)度”則是非正式制度的組成部分。
康芒斯認為如果我們要找出一種普遍的原則，適用于一切所謂屬于制度的行為，我們可以把制度解釋為集體行動控制個體行動。業(yè)務規(guī)則在一種制度的歷史上是不斷改變的，包括國家和以前私人組織在內，對不同的制度，業(yè)務規(guī)則不同。它們有時候叫做行為的規(guī)則。康芒斯對制度的界定，應該說，抓住了制度最一般的本質，即制度是一種行為規(guī)則。“集體行動”就蘊含了習俗、慣例、文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)和道德倫理等方面，從而體現(xiàn)了非正式制度的存在。
在新制度經(jīng)濟學中，正式提及非正式制度一詞。制度是約束人們行為及其相互關系的一套行為規(guī)則。它包括正式制度安排（也稱“正式約束”或“正式規(guī)則”）和非正式制度安排（也稱“非正式約束”或“非正式規(guī)則”）。正式制度安排是指人們有意識創(chuàng)造出來并通過國家等組織正式確立的成文規(guī)則，包括憲法、成文法、正式合約等。非正式制度，或如諾斯所習慣的稱謂，非正式規(guī)則，是那些對人的行為的不成文限制，是與法律等正式制度相關的概念。包括價值信念、倫理道德、文化傳統(tǒng)、風俗習慣、意識形態(tài)等。之所以有非正式制度的存在，首先是因為正式制度不可能窮盡人的行為，因此無法對人的任何可能的行為進行有效的規(guī)定。
非正式制度安排在社會生活中起著重要的作用。從歷史上看，在正式制度產(chǎn)生之前，人與人之間的關系就是靠非正式制度安排來約束的。即使在經(jīng)濟體系發(fā)達的現(xiàn)代社會，非正式制度也是正式制度形成的基礎，一些法律法規(guī)就是在風俗習慣的基礎上形成的，一定的意識形態(tài)可以成為正式制度安排的指導思想。例如，在現(xiàn)代社會中廣泛存在的職業(yè)道德，表面上看是出于同一職業(yè)里的人經(jīng)過長期博弈之后形成的自我實施的行為準則，實際上是某個歷史時段里這一職業(yè)里的人們的共同認可。
2 舊制度經(jīng)濟學派對非正式制度的研究
在經(jīng)濟學領域中，最早研究非正式制度的是舊制度學派的經(jīng)濟學家。他們大多關注的是風俗習慣與市場制度的關系。其代表人物有凡勃倫、康芒斯和穆勒等。
制度經(jīng)濟學鼻祖凡勃倫認為，思想和習慣是制度的核心，在他的代表作《有閑階級論》（1899）中指出，制度是由多數(shù)人普遍接受的固定的思維習慣組成的。在他看來，制度的本身就是一種非正式的習慣，是一種非正式的約束，人類的正式制度是在非正式制度的基礎上產(chǎn)生的，而且正式制度受到非正式制度的約束。凡勃倫深入地研究了非正式制度各基本范疇在社會經(jīng)濟關系中的地位和作用，奠定了非正式制度研究的理論基礎。
康芒斯在《制度經(jīng)濟學》（1983）一書中將制度定義為“集體行動控制個體行動”，他所指的集體行動包括的范圍很廣，從無組織的習俗、慣例、倫理道德到家庭、公司、協(xié)會、公會、銀行以及國家等。雖然康芒斯強調正式的法律制度的重要性，但是非正式的習俗、傳統(tǒng)的作用也是不可忽視的，它是構成人類關系的基礎。他認為非正式的習慣、傳統(tǒng)甚至是惰性都會影響或者限制集體行動，從而影響經(jīng)濟的運行。
著名的經(jīng)濟學家穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟學原理》（1926）中，著重研究了習俗和慣例的關系：首先，是從產(chǎn)品分配是由競爭和習俗兩種力量作用的結果，但是在某些特殊情況下，習俗的作用往往大于競爭的作用。其次，習俗對地租和土地租佃有著不可忽視的影響，特別是在前資本主義社會中，一切交易和債務基本上離不開習俗的制約。最后，在一些大型商業(yè)區(qū)中，零售貿易很大程度上取決于競爭，但是在其他地方，競爭并非是決定性力量，而習俗和慣例則是決定性因素。穆勒認為非正式制度中的習俗和慣例是引導產(chǎn)品分配的重要力量，非正式制度在經(jīng)濟運行中的作用不可忽視。
3 過渡制度經(jīng)濟學派對非正式制度的研究
過渡制度經(jīng)濟學派中，對于非正式制度的研究又以艾爾斯為代表。他認為，制度應該代替其他對象如欲望、滿足、價格等成為經(jīng)濟學研究的主題。他根據(jù)前工業(yè)社會的行為來考察現(xiàn)代西方文化，試圖找出現(xiàn)代流行習慣與原始意識習慣的共同之處。在對制度的研究中，艾爾斯尤其強調意識形態(tài)、文化傳統(tǒng)、風俗習慣、道德判斷等非正式制度的研究。經(jīng)濟學研究價值問題時必須從道德上的好與壞進行評判。他指出社會上存在兩套不同的價值，一套源于技術進步，一套源于信仰和行為的制度模式。當我們用技術來衡量價值時，主要是判斷事物的好壞和行為的正誤，而信仰和行為的制度模式則是可以衡量與文化相關的價值，而且這對人們的行為具有更大的影響力。
由此可見，在新、舊制度經(jīng)濟學交替時期，學者們并未忽視對非正式制度的研究而給予重視，并且對非正式制度理論的研究更加完善，學者們的觀點也更加豐富。
4 新制度經(jīng)濟學派對非正式制度的研究
新制度學派在發(fā)展過程中，存在著兩個“新制度經(jīng)濟學”流派。一個是繼承了凡勃倫的舊制度經(jīng)濟學派的傳統(tǒng)，并在當代西方經(jīng)濟學中有很大影響的，以諾斯的研究最具有代表性。主要研究制度對社會生活的決定作用以及技術的變化，強調了知識存量的增長是制度變遷的原動力。以科斯理論為代表的新制度經(jīng)濟學，它既有別于舊的制度經(jīng)濟學，又有別于以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學，主要的代表人物有科斯等。其中對非正式制度的研究主要是威廉姆斯森的研究，該學派運用新古典經(jīng)濟學的分析方法進行制度變遷分析，注重制度均衡的意義，強調了制度變遷的兩種方式：誘致性變遷和強制性變遷。
在新制度經(jīng)濟學形成以后，諾斯是研究非正式制度最多的人。他在《制度、制度變遷和經(jīng)濟績效》（1990）一書中，將非正式制度稱為“非正式約束”，認為非正式制度具有普遍約束性。并在著作中專門單列一章專門討論非正式制度。諾斯將制度定義為人類設計的并實施于他們自身的政治、經(jīng)濟和社會行為的約束，而且制度還包括非正式規(guī)則，如風俗、習慣、意識形態(tài)等。從諾斯列出的定義中，我們不難發(fā)現(xiàn)，從原始社會到發(fā)達的現(xiàn)代社會，非正式制度一直都存在并發(fā)揮作用。
威廉姆森在《治理機制》（1996）一書中認為，治理并不是孤立進行的，各種治理模式會隨著制度的變化而變化。他將制度分為三個層次，最底端是沒有明文規(guī)定的非正式制度，包括宗教、意識形態(tài)、社會觀念、習俗、文化等等；非正式制度之上是正式制度，包括法律、政治等等；正式制度上面則是治理機制，包括公司治理機制、政府治理機制和交易治理機制。顯然威廉姆森的制度是由正式制度、非正式制度和治理機制三部分組成，并影響經(jīng)濟組織的運行。
由于非正式制度的不確定性，新制度經(jīng)濟學派的經(jīng)濟學家們主要側重于正式制度及其實施機制的研究，但是他們并沒有忽視對非正式制度的研究。格雷夫、青木昌彥都關注并研究了非正式制度。
格雷夫在他關于11世紀馬格里布和12世紀熱那亞的研究中闡明了文化傳統(tǒng)、制度績效和路徑依賴之間的關系。文化信仰作為非正式制度的組成部分在影響社會演化、發(fā)展形成中起到重要作用。而且他還將博弈引入到非正式制度的研究中，在給定技術性博弈規(guī)則的條件下，制度中的非技術約束是有兩個相關因素構成：文化信仰和組織。并且他深入研究了制度變遷與非正式制度之間的關系。
青木昌彥也利用博弈思想研究非正式制度，并在格雷夫研究的基礎上更加深入。他的研究不僅包括了新制度經(jīng)濟學的現(xiàn)代經(jīng)濟學分析方法又融入了演化經(jīng)濟學的結構分析方法，并引入博弈思想構建了內生地制度演化模型。他認為制度是關于博弈重復進行的共有信念的自我維系系統(tǒng)，強調制度是一種在動態(tài)演化的基礎上可自我實施的共有信念，他的制度概念更突出了制度的動態(tài)性，使正式制度和非正式制度之間的界定更加模糊，定義也比較寬泛。
5 其他學科對非正式制度的研究
除了經(jīng)濟學以外，其他學科也重視對非正式制度的研究。在社會學領域，從古典到現(xiàn)代的各種不同理論或流派（如結構功能論、社會交換論、社會互動論、社會進化論等），雖然沒有提到“非正式制度”一詞，卻討論了風俗習慣、社會資本等。
在社會學中，波拉尼在《早期帝國的貿易和市場》（1957）中提出經(jīng)濟行為都是嵌入非經(jīng)濟的社會關系中，考察了親屬群體、社會網(wǎng)絡、組織創(chuàng)新、支配著經(jīng)濟交易的文化傳統(tǒng)、地方行政以及新的利益表達形式等。其中社會網(wǎng)絡中的人際關系網(wǎng)絡對社會資源的配置有重要作用。它的作用既不同于政府，也不同于市場，但是在某種程度上對社會資源尤其是稀缺資源起到資源配置作用。社會學研究中提到的社會規(guī)范是與我們所提到的非正式制度相關的，因為規(guī)范所涉及的約束力是非正式的，也是人們在潛移默化中形成的，但是非正式制度所包括的范圍比社會規(guī)范更加廣闊。
近些年來，作為社會學中研究熱點和前沿的社會資本也是非正式制度的一部分。社會資本實際上是指在社會互動中形成的一種非匿名的資本，它的主要形式是一定社會空間內部的關系網(wǎng)絡、信任和行為規(guī)范。盡管社會資本與非正式制度兩者在概念上相互聯(lián)系，接近我們常說的非正式制度，但并非完全等同。非正式制度是人們在長期交往中形成的，它具有持久的生命力，并且構成了代代相傳的文化的一部分，主要包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風俗習慣、意識形態(tài)等因素。同樣，非正式制度的范圍比社會資本的范圍廣泛。
在人類學領域中，非正式制度也受到廣泛的關注，認為個人行為的目的，不僅是要滿足自己的需要也要得到社會的認可，其行為受到歷史、文化和價值觀等非正式制度的影響。在人類學中更加注重非正式制度中的意識形態(tài)和價值觀念的研究。
除此之外，有些學者認為，作為正式制度中的法律在形成過程中也受到非正式制度的影響。他們認為，人們傳統(tǒng)的文化、習俗在生活中不斷應用，最終導致法律的形成。法律的最終確立也受到習俗、慣例的影響，是對習俗和慣例的肯定和否定，是在人們在社會生活中博弈產(chǎn)生的。
綜上所述，盡管非正式制度在各個學派中的定義和理解不同，但是歸納總結起來，非正式制度是指人們在長期生活中逐步形成的文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)、價值觀念、人際關系網(wǎng)等對人們的行為其非正式的約束作用的規(guī)則，它對人們的行為具有普遍的約束作用。非正式制度是區(qū)分與正式制度并是制度的一個組成部分。正式制度與非正式制度是不可分割、相互依賴、互為條件、相互補充。正式制度要以非正式制度為基礎，否則無法完善實施；非正式制度要以正式制度為保障，否則就會產(chǎn)生消極作用。
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