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淺談區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的演化過(guò)程
基于區(qū)域資源的增長(zhǎng)和發(fā)展理論作為對(duì)新古典理論的補(bǔ)充已經(jīng)發(fā)揮重要作用。對(duì)于許多地區(qū)中以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)就業(yè)率迅速下降問(wèn)題，這一理論有助于研究者和政策制定者考慮是否及如何改進(jìn)這一問(wèn)題。
[論文關(guān)鍵詞]區(qū)域 發(fā)展 創(chuàng)新 演化 經(jīng)濟(jì)學(xué)
[論文摘要]對(duì)于資源富裕的區(qū)域，伴隨資源逐漸開(kāi)采和技術(shù)進(jìn)步，必然產(chǎn)生就業(yè)率迅速下降的問(wèn)題。如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間分工建立一條經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)與發(fā)展途徑，本文試圖從熊彼特競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)演化模型出發(fā)，提出一個(gè)初步的模型。這一模型強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間日越復(fù)雜的勞動(dòng)垂直分工的出現(xiàn)。有助于理解基于知識(shí)和自然資源的區(qū)域增長(zhǎng)與發(fā)展的過(guò)程。
一、引言
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，企業(yè)和區(qū)域應(yīng)該按照它們的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化分工。例如，一個(gè)有豐富森林資源的地區(qū)應(yīng)該專業(yè)化于木材生產(chǎn)。但是，隨著木材生產(chǎn)機(jī)械化水平的提高，會(huì)導(dǎo)致失業(yè)率上升。除非能夠創(chuàng)造出新的就業(yè)機(jī)會(huì)。在這里，一個(gè)首要問(wèn)題是能否創(chuàng)造出與當(dāng)?shù)刎S富的資源稟賦相關(guān)的新的就業(yè)機(jī)會(huì)。
在對(duì)這一問(wèn)題的理論研究和制定政策過(guò)程中，在新古典理論、熊彼特的研究及投入-產(chǎn)出分析之間的交叉地帶，出現(xiàn)了以資源為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)和發(fā)展理論。對(duì)于這一被廣泛運(yùn)用于諸如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論而言，它對(duì)政策制定并沒(méi)有很大幫助，相反，在研究地區(qū)和國(guó)家中以資源為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)問(wèn)題時(shí)產(chǎn)生了當(dāng)?shù)幕靵y。
本文概括了上述主要理論，并且試圖在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上提出一種新的基于資源的增長(zhǎng)和發(fā)展理論。得到的一個(gè)結(jié)論就是，促進(jìn)增長(zhǎng)和發(fā)展的資源是知識(shí)而非任何自然資源。但是一種自然資源可以作為建立一套復(fù)雜的增長(zhǎng)能力的起點(diǎn)。這一結(jié)論和其它結(jié)論可以為制定政策提供新方法。
二、馬歇爾的區(qū)域發(fā)展理論
馬歇爾指出：“當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)為自己選擇了一個(gè)地點(diǎn)，它很可能長(zhǎng)期待在那兒”。(馬歇爾，1949，225)對(duì)于這一點(diǎn)，他發(fā)展了一個(gè)“產(chǎn)業(yè)區(qū)位”理論。這一理論應(yīng)當(dāng)被看作整個(gè)增長(zhǎng)和發(fā)展理論的一個(gè)特例。根據(jù)這一理論，雖然資源可能是一個(gè)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期區(qū)域化的最初原因，但不是主要原因。企業(yè)，作為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)是技巧、相互依賴的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和支持制度的集合。
區(qū)域發(fā)展理論最重要的部分是，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力以技巧和能力的演進(jìn)為基礎(chǔ)。對(duì)技巧的持續(xù)的市場(chǎng)需求刺激了訓(xùn)練的努力。市場(chǎng)也存在對(duì)知識(shí)進(jìn)步的需求。在產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)，“機(jī)器、生產(chǎn)過(guò)程和一般商業(yè)組織等方面的發(fā)明和改進(jìn)有著被即時(shí)討論的優(yōu)點(diǎn)。”因此，創(chuàng)新能夠迅速傳播：“如果一個(gè)人開(kāi)始嘗試一個(gè)新想法，這個(gè)想法會(huì)被其他人吸收并且與自己的想法結(jié)合起來(lái);并且因此成為更進(jìn)一步的新思想的來(lái)源。”(馬歇爾，1949，225)
雖然馬歇爾強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)輔助產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，但他并沒(méi)有進(jìn)一步研究這一主題的細(xì)節(jié)。區(qū)域中企業(yè)間復(fù)雜的分工模式可以從兩方面來(lái)研究。首先，可以在給定的勞動(dòng)分工條件下集中分析系統(tǒng)的功能，這個(gè)分析可以通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的投入產(chǎn)出分析來(lái)做。其次，可以研究這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)如何生成。這方面研究必須強(qiáng)調(diào)企業(yè)專業(yè)化決策及創(chuàng)新活動(dòng)的順序。但是企業(yè)的某些專業(yè)化和創(chuàng)新會(huì)從根本上擾亂企業(yè)靜態(tài)的投入產(chǎn)出過(guò)程。這兩個(gè)方面顯示了研究靜態(tài)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和研究企業(yè)家創(chuàng)新(或打破舊結(jié)構(gòu))的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的分裂。但是只專注于靜態(tài)或動(dòng)態(tài)特征可能妨害對(duì)區(qū)域發(fā)展的真實(shí)過(guò)程的理解。
三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)
上述討論強(qiáng)調(diào)了在研究區(qū)域化增長(zhǎng)和發(fā)展的演化過(guò)程時(shí)，目前的理論中存在的問(wèn)題。因此，新演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩位先驅(qū)，尼爾森和溫特(尼爾森，溫特，1982，19)提出了一個(gè)解決辦法，它建立在這樣的假定之上，“經(jīng)濟(jì)演化的文字表達(dá)似乎可以自然地轉(zhuǎn)化為一種Markov過(guò)程雖然它可能處于一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的狀態(tài)空間。”在某一個(gè)時(shí)間點(diǎn)t，一個(gè)產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程的狀態(tài)用資本存量和每個(gè)企業(yè)的行為規(guī)則來(lái)描述。這種狀態(tài)被用來(lái)決定產(chǎn)業(yè)的短期行為及在時(shí)間t+1時(shí)新的資本存量和每個(gè)企業(yè)新的行為規(guī)則。它是企業(yè)行為規(guī)則的變動(dòng)，這種變動(dòng)表明了一個(gè)靜態(tài)Markov過(guò)程的全部演化特征。
典型的尼爾森-溫特模型處理生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)技術(shù)和行為規(guī)則的演化。這個(gè)模型描述了在給定當(dāng)前階段的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)(資本存量和生產(chǎn)能力)時(shí)，這個(gè)狀態(tài)在下一階段會(huì)如何演變。首先，當(dāng)前狀態(tài)被用于定義在已知市場(chǎng)份額、價(jià)格和企業(yè)利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)中短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程。其次，投資決策被看作是企業(yè)擴(kuò)張其收益能力。第三，企業(yè)的創(chuàng)新和模仿過(guò)程。企業(yè)持續(xù)地尋找新的生產(chǎn)技術(shù)，或復(fù)制其它寡頭競(jìng)爭(zhēng)者的技術(shù)。如果他們成功，就會(huì)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。創(chuàng)新也可以由產(chǎn)業(yè)外部引入。如果創(chuàng)新成為主流，就會(huì)不斷提高集中度，即使模仿和大企業(yè)的壟斷會(huì)抑制集中的速度。
四、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域發(fā)展
很明顯，需要特別設(shè)計(jì)一個(gè)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)模型以研究區(qū)域中企業(yè)間的勞動(dòng)分工問(wèn)題。為了建立這個(gè)模型，我們以尼爾森和溫特的企業(yè)理論開(kāi)始。根據(jù)這個(gè)理論(尼爾森，溫特，1982，chs.4-5)，每個(gè)企業(yè)都是以大量互相依賴的慣例和由職工執(zhí)行的任務(wù)為基礎(chǔ)。在熊彼特競(jìng)爭(zhēng)的尼爾森-溫特模型中，所有這些組織內(nèi)的多樣性被簡(jiǎn)化為一個(gè)單獨(dú)演化的生產(chǎn)技術(shù)和一組固定的決策參數(shù)。但是他們關(guān)于企業(yè)內(nèi)部復(fù)雜性的文字?jǐn)⑹鰧?shí)際上可以被用來(lái)對(duì)企業(yè)創(chuàng)造市場(chǎng)進(jìn)行研究，這里的企業(yè)被特別看作演化過(guò)程的結(jié)果。
在企業(yè)層次上模型的動(dòng)態(tài)過(guò)程可以用一個(gè)簡(jiǎn)化的案例來(lái)描述。一個(gè)企業(yè)擁有一片森林，產(chǎn)品是木料。起初，企業(yè)只能雇用全能的工人，但是逐漸，它發(fā)展起了越來(lái)越復(fù)雜的勞動(dòng)分工，包括伐木工，運(yùn)輸工人，苗圃工人，制造特殊用途的工具，等等�？梢哉f(shuō)，它的勞動(dòng)分工的發(fā)展象一棵越來(lái)越多分枝的樹(shù)。如果該區(qū)域中其它企業(yè)也發(fā)展同樣的勞動(dòng)分工，很明顯有一個(gè)正在擴(kuò)展的市場(chǎng)，推動(dòng)企業(yè)的專業(yè)化，以一種更低廉的方式供給產(chǎn)品或者供給產(chǎn)品比森林所有者能夠提供的產(chǎn)品質(zhì)量更高。當(dāng)企業(yè)建立以后，它們可能要尋找區(qū)域以外的市場(chǎng)以實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張。
通過(guò)這個(gè)案例，可以充分描述演化模型的運(yùn)行方式。這個(gè)模型說(shuō)明了一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)經(jīng)濟(jì)“迂回”的變動(dòng)程度，即在不同類型中間產(chǎn)品的生產(chǎn)者與使用者之間勞動(dòng)的垂直分工。雖然這個(gè)模型是在尼爾森和溫特的傳統(tǒng)中發(fā)展起來(lái)的，但是引入“奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)”的迂回概念極大擴(kuò)展了研究議題，包括生產(chǎn)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，中間產(chǎn)品市場(chǎng)的出現(xiàn)及功能，應(yīng)對(duì)上游產(chǎn)品市場(chǎng)的不穩(wěn)定性的方法，一個(gè)上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效果的傳播，迂回程度和整體生產(chǎn)能力的測(cè)定。
現(xiàn)在，問(wèn)題是企業(yè)的勞動(dòng)分工為什么及如何出現(xiàn)。從模型的邏輯和后熊彼特學(xué)派的觀點(diǎn)兩方面，可以認(rèn)為主要的推動(dòng)力量是涉及特有產(chǎn)品和生產(chǎn)性活動(dòng)的創(chuàng)新。因此，一次專業(yè)化的原因可能是一種方法的創(chuàng)新(涉及一種中間產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)力的改進(jìn))，產(chǎn)品創(chuàng)新(一種特定產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn))和結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。
中間產(chǎn)品市場(chǎng)的創(chuàng)造，發(fā)展和消亡過(guò)程表明生產(chǎn)的迂回過(guò)程的演化并不是一個(gè)直線向前的過(guò)程。一個(gè)已經(jīng)完成一個(gè)重要產(chǎn)品或過(guò)程的創(chuàng)新的企業(yè)家要判斷在一種有重大創(chuàng)新作用的中間產(chǎn)品的生產(chǎn)上專業(yè)化是否可行。如果一種專業(yè)化相當(dāng)有利可圖，則潛在的購(gòu)買(mǎi)者被要求給出一個(gè)最高價(jià)格和所需數(shù)量。如果總需求量足夠利用企業(yè)家的能力并且最終購(gòu)買(mǎi)者的價(jià)格也是合意，那么專業(yè)化就會(huì)出現(xiàn)，并且產(chǎn)品將以最低價(jià)出售。此后，企業(yè)家的專業(yè)化就是不可逆轉(zhuǎn)的，而且，其它企業(yè)可能會(huì)進(jìn)入它的“產(chǎn)業(yè)”。企業(yè)家(及其伙伴)只能進(jìn)入次級(jí)樹(shù)。
這里提出的模型只是研究產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程的起點(diǎn)，它完全不同于尼爾森和溫特的標(biāo)準(zhǔn)模型。在標(biāo)準(zhǔn)模型中，企業(yè)在完全相同的小環(huán)境中競(jìng)爭(zhēng)。但是為了理解完全不同類型的經(jīng)濟(jì)行為的長(zhǎng)期共存，我們必須突破這種演化模型限制。在我們的模型中，通過(guò)引入大量能夠被單獨(dú)創(chuàng)新的不同的生產(chǎn)任務(wù)，創(chuàng)造了一個(gè)多空間競(jìng)爭(zhēng)系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)允許大量行為變量存在。企業(yè)能夠?qū)I(yè)化的原因在于：當(dāng)一個(gè)企業(yè)針對(duì)它的一個(gè)任務(wù)進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，它要決定是否在完成這個(gè)任務(wù)方面專業(yè)化。如果它決定專業(yè)化，就會(huì)以較大規(guī)模開(kāi)發(fā)創(chuàng)新。然而企業(yè)創(chuàng)新任務(wù)的結(jié)果作為中間產(chǎn)品，還面臨為之創(chuàng)造市場(chǎng)的問(wèn)題。
五、結(jié)論
基于區(qū)域資源的增長(zhǎng)和發(fā)展理論作為對(duì)新古典理論的補(bǔ)充已經(jīng)發(fā)揮重要作用。對(duì)于許多地區(qū)中以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)就業(yè)率迅速下降問(wèn)題，這一理論有助于研究者和政策制定者考慮是否及如何改進(jìn)這一問(wèn)題。馬歇爾一派的理論特別強(qiáng)調(diào)發(fā)展首先是以知識(shí)為基礎(chǔ)，其次才是以自然資源為基礎(chǔ)。他的理論也有助于將研究聚焦于區(qū)域化的勞動(dòng)市場(chǎng)和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。后熊彼特學(xué)派的增長(zhǎng)極理論和發(fā)展鎖定理論有助于促進(jìn)對(duì)企業(yè)間的聯(lián)結(jié)進(jìn)行貼近的觀察，這種聯(lián)結(jié)可能在發(fā)展過(guò)程中扮演重要角色。最近的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)調(diào)在不同產(chǎn)業(yè)中決定創(chuàng)新過(guò)程的不同的技術(shù)范式的作用，它也聚焦于在促進(jìn)創(chuàng)新方面產(chǎn)品的供給者和使用者之間聯(lián)結(jié)的作用。
參考文獻(xiàn)
馬歇爾，《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，北京，商務(wù)印書(shū)館，1981
尼爾森、溫特，《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》，北京，商務(wù)印書(shū)館，1997
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