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項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在科研項(xiàng)目管理的應(yīng)用研究
摘要：在過(guò)去對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏足夠的重視，對(duì)科研項(xiàng)目中主要關(guān)鍵因素的不確定性分析不夠深入，沒(méi)有采取有效的防范措施，往往導(dǎo)致科研項(xiàng)目進(jìn)展不順、進(jìn)度拖延費(fèi)用超標(biāo)、無(wú)法達(dá)到預(yù)定的技術(shù)性能，甚至導(dǎo)致整個(gè)科研項(xiàng)目的失敗。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，風(fēng)險(xiǎn)管理在科研項(xiàng)目管理中的作用越來(lái)越大，重要性也越發(fā)突出，并將成為項(xiàng)目科學(xué)管理的重要組成部分。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理,科研項(xiàng)目,風(fēng)險(xiǎn)模式
項(xiàng)目管理是在一定約束條件下，以最優(yōu)地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)為目的，按照其內(nèi)在邏輯規(guī)律對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效地計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的系統(tǒng)管理活動(dòng)。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，項(xiàng)目管理方法和理論，已在社會(huì)的發(fā)展中起著越來(lái)越重要作用。特別是我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，要建立起經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力，必須有科技的創(chuàng)新。因此從某種意義上說(shuō)，科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理理論在科研項(xiàng)目中的應(yīng)用。
一、科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因
(一)人們的認(rèn)識(shí)能力有限
世界上的任何事物都有各自的屬性，這些屬性是由各種數(shù)據(jù)和信息加以描述的，科研項(xiàng)目也一樣。人們只有通過(guò)對(duì)于項(xiàng)目的各種數(shù)據(jù)和信息去了解項(xiàng)目、認(rèn)識(shí)項(xiàng)目并預(yù)見(jiàn)項(xiàng)目的未來(lái)發(fā)展和變化。但是由于人們認(rèn)識(shí)事物及其特性的能力有限，所以在認(rèn)識(shí)深度與廣度兩方面至今對(duì)于世界上許多事物屬性的認(rèn)識(shí)仍然存在著很大的局限性，對(duì)于科研項(xiàng)目也不例外。人們對(duì)于項(xiàng)目認(rèn)識(shí)上的這種局限性，從根本上說(shuō)是人們獲取數(shù)據(jù)和信息的能力有限性和客觀事物發(fā)展變化的無(wú)限性這一對(duì)矛盾造成的，這使得人們無(wú)法獲得項(xiàng)目的完備信息，從而不能準(zhǔn)確的預(yù)見(jiàn)項(xiàng)目的未來(lái)發(fā)展變化，造成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)信息本身的滯后性
從信息科學(xué)的角度看，造成事物信息不完備的客觀原因是信息本身的滯后性。因?yàn)槭澜缟纤惺挛锏膶傩远际怯蓴?shù)據(jù)加以描述的，而這些數(shù)據(jù)只有在事物發(fā)生之后才能獲得，然后再由人們加工處理后才能產(chǎn)生對(duì)于決策有支持作用的信息，因此一個(gè)事物的信息總是在事物發(fā)生之后生成數(shù)據(jù)并經(jīng)過(guò)再加工以后才能產(chǎn)生的。所以任何事物的信息總會(huì)比該事物本身有一個(gè)滯后，從而也就形成了所謂的信息本身的滯后性。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，因?yàn)轫?xiàng)目的實(shí)際數(shù)據(jù)尚未發(fā)生，所以在項(xiàng)目決策中所使用的信息都是根據(jù)過(guò)去所發(fā)生的事件做出的推斷，這就導(dǎo)致了項(xiàng)目信息的不完備，造成了諸多的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隱患。當(dāng)然，隨著項(xiàng)目本身的發(fā)生和發(fā)展，人們對(duì)它的認(rèn)識(shí)會(huì)不斷深入，信息的完備性程度會(huì)不斷提高，一直到項(xiàng)目完結(jié)時(shí)人們才能獲得完備的項(xiàng)目信息。這種信息的滯后性也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。
(三)項(xiàng)目及其環(huán)境的不確定性
造成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的原因除了人們自身的主觀認(rèn)識(shí)能力和信息的滯后性等原因外，另外一個(gè)原因就是項(xiàng)目和項(xiàng)目所面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)展變化所造成的不確定性。任何一個(gè)項(xiàng)目所面臨的內(nèi)外部條件都有可能發(fā)生變化，在項(xiàng)目的內(nèi)部，有關(guān)項(xiàng)目的資金、人力、采購(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施等各方面的因素都有可能對(duì)項(xiàng)目的最后結(jié)果產(chǎn)生影響;而在項(xiàng)目的外部，項(xiàng)目投資人的利益、項(xiàng)目的時(shí)間計(jì)劃、科研環(huán)境的變化以及社會(huì)對(duì)項(xiàng)目結(jié)果的認(rèn)可程度等都會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生重大的影響。這些項(xiàng)目的環(huán)境和條件發(fā)生變化以后，項(xiàng)目本身就必須進(jìn)行變更以適應(yīng)項(xiàng)目環(huán)境的發(fā)展與變化，這些就形成了項(xiàng)目及其環(huán)境的各種發(fā)展與變化所帶來(lái)的項(xiàng)目的不確定性，而這種項(xiàng)目的不確定性也是項(xiàng)目出風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素。
二、對(duì)科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)
(一)立項(xiàng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)隱患
在科研項(xiàng)目的全過(guò)程中，項(xiàng)目的立項(xiàng)階段(有專(zhuān)家也稱(chēng)其為項(xiàng)目的定義與決策階段)是一個(gè)非常特殊的階段，作為整個(gè)項(xiàng)目的基礎(chǔ)階段，它涉及到項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中的各個(gè)前期準(zhǔn)備的工作內(nèi)容。
在科研項(xiàng)目的立項(xiàng)階段，主要工作是要定義一個(gè)具體科研項(xiàng)目的產(chǎn)出物的工作，定義一個(gè)項(xiàng)目規(guī)定等，所以這一階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作主要是分析、識(shí)別、度量和評(píng)估科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。其中科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面:其一，識(shí)別并確定項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中有哪些潛在風(fēng)險(xiǎn),這是科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一目標(biāo)。其二，識(shí)別引起科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素，這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第二大目標(biāo)。因?yàn)橹挥凶R(shí)別清楚各個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素才能把握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化規(guī)律，進(jìn)一步才有可能對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對(duì)和控制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避。其三，識(shí)別這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。在識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)主要影響因素后，還必須全面分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的后果和后果的嚴(yán)重性。科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的根本目的就是要縮小和消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果，同時(shí)爭(zhēng)取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的有利后果。
(二)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)
在科研項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，受到靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的威脅。所謂靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指自然力的不規(guī)則作用和人們的錯(cuò)誤判斷和錯(cuò)誤行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，這其中包括資產(chǎn)的物理?yè)p失、誤操作導(dǎo)致的損失等。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)則是由于人們欲望的變化、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)技術(shù)的變化，以及科研組織的變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，這其中包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等。要特別強(qiáng)調(diào)的是，科研項(xiàng)目作為一種智力密集型的研究活動(dòng)，技術(shù)和知識(shí)本身的更新是造成科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，只有在掌握更多更新的知識(shí)和信息的基礎(chǔ)上，才能不斷降低項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)。
可見(jiàn)在科研項(xiàng)目的實(shí)施與控制階段，主要的工作是科研項(xiàng)目產(chǎn)出物的生產(chǎn)和這種生產(chǎn)過(guò)程的管理與控制，即項(xiàng)目的實(shí)施和管理控制工作。此階段的工作內(nèi)容可主要概括為以下幾個(gè)方面;其一，科研項(xiàng)目控制標(biāo)準(zhǔn)的制定。制定科研項(xiàng)目控制標(biāo)準(zhǔn)是項(xiàng)目實(shí)施階段的首要任務(wù)，涉及整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施階段所需各種管理依據(jù)和基準(zhǔn)的制定工作。
其二，科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的信息更新及糾偏行動(dòng)�？蒲许�(xiàng)目實(shí)施與控制工作中最重要的管理工作是采取各種糾偏行動(dòng)，即采取各種行動(dòng)去糾正項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的各種偏差，使項(xiàng)目實(shí)施工作保持有序和處于受控狀態(tài)。而及時(shí)糾偏的保證則在于信息的不斷更新，這里的信息更新不僅包括科研組織與外部的信息溝通和更新，還包括科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員的信息溝通與更新等。其三，科研項(xiàng)目實(shí)施工作的績(jī)效度量與考核報(bào)告。在科研項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，必須定期對(duì)項(xiàng)目實(shí)施工作的績(jī)效進(jìn)行度量和考核。項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效度量是將實(shí)施工作的實(shí)際結(jié)果與項(xiàng)目控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照和比較的工作，項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效度量報(bào)告工作是對(duì)照項(xiàng)目控制標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)計(jì)、分析和報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施實(shí)際情況的工作。通常項(xiàng)目實(shí)施階段的這三方面工作給出了項(xiàng)目實(shí)施情況與項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差、造成偏差的原因和糾正偏差的各種措施等等。
(三)項(xiàng)目后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目成果是知識(shí)產(chǎn)品，在知識(shí)成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)產(chǎn)品和社會(huì)生產(chǎn)力的過(guò)程中，必然與社會(huì)需求與社會(huì)價(jià)值觀等發(fā)生可適性的選擇。那些在實(shí)驗(yàn)室取得成功的研究結(jié)果不一定就適應(yīng)社會(huì)的價(jià)值需求，這種信息的不對(duì)稱(chēng)也在客觀上造成了科研項(xiàng)目的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)隱患。例如早在1970年MartinEvans已從小鼠中分離出胚胎干細(xì)胞(ES細(xì)胞)并在體外進(jìn)行培養(yǎng)。德美醫(yī)學(xué)小組在2006年成功的向試驗(yàn)鼠體內(nèi)移植了由ES細(xì)胞培養(yǎng)出的神經(jīng)膠質(zhì)細(xì)胞。此后，密蘇里的研究人員通過(guò)鼠胚細(xì)胞移植技術(shù)，使癱瘓的貓恢復(fù)了部分肢體活動(dòng)能力。在1998年末，兩個(gè)研究小組成功的培養(yǎng)出人類(lèi)ES細(xì)胞，保持了ES細(xì)胞分化為各種體細(xì)胞的全能性。這樣就使科學(xué)家利用人類(lèi)ES細(xì)胞治療各種疾病成為可能。然而，人類(lèi)ES細(xì)胞的研究工作引起了全世界范圍內(nèi)的很大爭(zhēng)議，出于社會(huì)倫理學(xué)方面的原因，有些國(guó)家甚至明令禁止進(jìn)行人類(lèi)ES細(xì)胞研究。
宏觀地講，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理必須經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范幾個(gè)過(guò)程。與此對(duì)應(yīng)，在整個(gè)科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程每個(gè)階段中至少有一次這種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的循環(huán)，對(duì)于那些不確定性高的項(xiàng)目和項(xiàng)目階段，這種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的循環(huán)至少需要進(jìn)行兩次或多次。因此，要想最大程度的防范和降低風(fēng)險(xiǎn)，必須根據(jù)科研項(xiàng)目本身的特性，針對(duì)項(xiàng)目的不同發(fā)展階段，制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，形成符合其自身特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
三、結(jié)束語(yǔ)
科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，是一個(gè)復(fù)雜的、龐大的、動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)工程，涉及到不同層次的多個(gè)部門(mén)、多個(gè)環(huán)節(jié)、多個(gè)方面，也涉及到不同類(lèi)型的管理過(guò)程。通過(guò)上文的分析研究可以看出，科研項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，各個(gè)階段都存在風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作所形成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理循環(huán)，可以確�？蒲许�(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)趨向最低。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是科研項(xiàng)目管理中的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可有效提高項(xiàng)目管理水平，為科研項(xiàng)目的順利完成提供重要保證。
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