學(xué)術(shù)中的政治與政治中的學(xué)術(shù)

學(xué)術(shù)中的政治與政治中的學(xué)術(shù) 首先，在巴赫金自己思想學(xué)術(shù)活動(dòng)的環(huán)境中，政治是不可忽視的因素，并且后者內(nèi)在地影響和制約著他的學(xué)術(shù)活動(dòng)。在巴赫金進(jìn)入思想學(xué)術(shù)領(lǐng)域之際，正是俄羅斯社會(huì)天翻地覆的時(shí)候。十月革命使他未能讀完大學(xué)，革命初期的困難使成千上萬的人處于凍餒之中，為了活命不得不離開彼得堡到涅維爾以及維捷布斯克謀生，正是在那里，他結(jié)識(shí)了影響自己大半生、后來被稱為巴赫金小組的那一批年輕朋友，并在與他們的切磋砥礪中形成了自己那些最重要的思想：關(guān)于康德、柯亨的哲學(xué)、美學(xué)，以及自己具有存在主義傾向的倫理哲學(xué)。1924年到1928年對(duì)于巴赫金也是有決定意義的幾年，在這幾年，巴赫金以朋友的名義出版了一系列論著，這些論著從選題到核心觀點(diǎn)都明顯地與當(dāng)時(shí)的政治意識(shí)形態(tài)氣候有密切關(guān)系，批判形式主義，批判弗洛伊德主義，批判幾種當(dāng)代西方語(yǔ)言學(xué)理論，從社會(huì)學(xué)的角度闡述文學(xué)形式、語(yǔ)言和心理構(gòu)成的本質(zhì)，等等。即使是以自己名義出版的論陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題的著作，也滲透了馬克思主義的社會(huì)學(xué)視角；而30到40年代的一系列著作，權(quán)威意識(shí)形態(tài)的影響仍然明顯存在，就是這一時(shí)期最重要的關(guān)于拉伯雷與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時(shí)期民間文化關(guān)系的研究，也明顯地留下了列寧關(guān)于每個(gè)民族都有兩種文化理論的影響，這最強(qiáng)烈地體現(xiàn)在他著作中對(duì)民間文化沒有批判的帶有強(qiáng)烈烏托邦色彩的闡釋。這些論題、角度、學(xué)術(shù)立場(chǎng)的選擇，都與特定政治和意識(shí)形態(tài)背景有直接或間接的關(guān)系。
　　這種政治和意識(shí)形態(tài)背景對(duì)學(xué)術(shù)論題、角度和立場(chǎng)的影響，自然會(huì)影響到巴赫金學(xué)術(shù)成果的內(nèi)涵。盡管巴赫金明確宣稱自己“不是一個(gè)馬克思主義者”，但他論著的許多基本內(nèi)容卻留下了馬克思主義的明顯痕跡，許多基本觀點(diǎn)甚至表述都帶有馬克思主義的明顯印記，即使不算以麥德維杰夫、沃洛希洛夫等人名義出版的、帶有強(qiáng)烈的當(dāng)時(shí)蘇式馬克思主義色彩的對(duì)形式主義、弗洛伊德主義、西方幾種語(yǔ)言學(xué)流派進(jìn)行批判的幾部論著，僅以最能代表他自己學(xué)術(shù)立場(chǎng)和觀點(diǎn)的論陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題和拉伯雷現(xiàn)實(shí)主義問題的兩部論著而言，接近馬克思主義的表述和觀點(diǎn)也比比皆是。例如論陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題的著作中，“復(fù)調(diào)”與“獨(dú)白”是兩個(gè)核心的概念，前者用來描述陀思妥耶夫斯基小說的藝術(shù)特點(diǎn)，后者則用來描述與之相反的小說的藝術(shù)特點(diǎn)。這兩個(gè)概念的運(yùn)用，在許多學(xué)者那里，完全可以限制在文本分析的范圍之內(nèi)，也就是說，完全可以用這兩個(gè)概念對(duì)陀思妥耶夫斯基小說文本本身的藝術(shù)特點(diǎn)進(jìn)行深入細(xì)致的分析和描述，以構(gòu)成一部杰出的學(xué)術(shù)論著。但巴赫金卻不是這樣。他在該書中的整個(gè)闡釋思路是：以“復(fù)調(diào)”概念描述陀思妥耶夫斯基的小說藝術(shù)特征，同時(shí)，將文本的藝術(shù)特征與作者的世界觀分析結(jié)合起來，指出，只有建立了一種“多元世界觀”的作者才可能創(chuàng)造復(fù)調(diào)小說，而“一元世界觀”的作者則只能創(chuàng)作出“獨(dú)白型小說”，因此，作者的“多元世界觀”是復(fù)調(diào)小說得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)。巴赫金進(jìn)而提示，只有一個(gè)存在多種對(duì)立意識(shí)形態(tài)的開放社會(huì)，才能為作者“多元世界觀”的建立提供必要的條件，而這個(gè)社會(huì)只能是資本主義社會(huì)；在古代專制和封閉的社會(huì)形態(tài)中，是不可能也不容許多種意識(shí)形態(tài)共存并在的。所以，復(fù)調(diào)小說的社會(huì)基礎(chǔ)只能由資本主義社會(huì)提供。這種基本的分析思路與馬克思主義的社會(huì)歷史分析模式究竟又隔了多遠(yuǎn)呢?
　　至于論拉伯雷小說與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時(shí)期民間文化關(guān)系的著作，在內(nèi)涵上受到列寧關(guān)于每個(gè)民族和時(shí)代都有兩種文化，即人民的、具有民主精神的文化和統(tǒng)治階級(jí)專制僵死的文化的論述的影響，是顯而易見的。在列寧看來，前者是文化的精華，而后者是文化的渣滓。那么，民間文化本身是否也有消極的東西呢(這種消極的東西并不僅僅是統(tǒng)治階級(jí)文化傳染和滲透的結(jié)果，而是民間文化天然攜帶的文化基因)?列寧對(duì)此回避了。而巴赫金論拉伯雷著作的一個(gè)基本論述思路是，拉伯雷小說繼承的是中世紀(jì)和文藝復(fù)興甚至古希臘羅馬以狂歡節(jié)文化為核心的民間文化傳統(tǒng)，拉伯雷作品到處充滿著狂歡文化的印記和精神。拉伯雷小說的“怪誕現(xiàn)實(shí)主義”特征的根源正在這里。而這種民間文化與中世紀(jì)的教會(huì)文化、官方文化和文藝復(fù)興以后建立的理性文化有根本的區(qū)別，后者是專制的、克板的、腐朽的、反人性的、缺乏活力的、形而上學(xué)的，而前者恰恰與之相反，是民主的、充滿生命力的、靈活開放的、人性的、充滿辯證法的，在這種基本觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，連民間文化中那些一般人認(rèn)為是粗鄙的、生物性的、下流的、放蕩的、縱欲的成分，在巴赫金的闡釋中，也獲得了正面的價(jià)值。這種對(duì)民間文化、進(jìn)而對(duì)拉伯雷小說相關(guān)特征和內(nèi)容不加批判、毫無保留的肯定和完全理想化的闡釋，很明顯是與列寧的相關(guān)論述息息相關(guān)的。
　　如果說這兩部論著因涉及對(duì)具體作家創(chuàng)作的解釋，尤其涉及對(duì)創(chuàng)作內(nèi)容的解釋，巴赫金不可能完全回避社會(huì)學(xué)分析，那么，在專門研究小說文體特征的系列論文中，貫穿著社會(huì)學(xué)的視野就不是一個(gè)可以輕易解釋的現(xiàn)象，除非我們承認(rèn)，巴赫金已經(jīng)是在自覺地從社會(huì)生活、意識(shí)形態(tài)、社會(huì)歷史進(jìn)程的角度分析文學(xué)和文化現(xiàn)象。在寫于30年代后期和40年代早期的小說理論系列論文中，巴赫金將自己早已成熟的復(fù)調(diào)小說理論和超語(yǔ)言學(xué)的話語(yǔ)理論用之于小說話語(yǔ)研究，揭示出小說的話語(yǔ)特征是雜語(yǔ)性：“小說中應(yīng)該體現(xiàn)一個(gè)時(shí)代所有的社會(huì)意識(shí)的聲音，也就是一個(gè)時(shí)代所有較有分量的語(yǔ)言：小說應(yīng)是雜語(yǔ)的世界”。(注：《長(zhǎng)篇小說的話語(yǔ)》，載米·巴赫金著《小說理論》，河北教育出版社，1998年版，第202、203頁(yè)。)而小說中的雜語(yǔ)來自于社會(huì)生活中雜語(yǔ)的存在，并且這種雜語(yǔ)并不僅僅出自某種思想，而是與特定社會(huì)力量相關(guān)聯(lián)的：“小說中的每一種語(yǔ)言，都是現(xiàn)實(shí)社會(huì)階層及其代表人物的一種觀點(diǎn)，一種社會(huì)和思想的視野。……這是指歷史地具體地充分體現(xiàn)實(shí)際存在的社會(huì)性的和意識(shí)形態(tài)的種種語(yǔ)言�！�(注：《長(zhǎng)篇小說的話語(yǔ)》，載米·巴赫金著《小說理論》，河北教育出版社，1998年版，第202、203頁(yè)。)并不僅僅是小說話語(yǔ)，就是小說的時(shí)間形式和時(shí)空體這樣幾乎是純形式的因素，巴赫金也是從社會(huì)歷史角度予以考察的，他的重要論文《小說的時(shí)間形式和時(shí)空體形式》的副標(biāo)題就是《歷史詩(shī)學(xué)概述》，從西方社會(huì)歷史的進(jìn)程來考察小說時(shí)間形式和時(shí)空體形式的形成、發(fā)展和變化。他考察史詩(shī)與小說的差異也不僅僅是從文體形式和文本內(nèi)容差異的角度進(jìn)行。巴赫金在小說與史詩(shī)文體形式和文本內(nèi)容的差異上看到的是與它們所關(guān)聯(lián)并決定著它們的歷史生活和時(shí)代的差異：“正是現(xiàn)實(shí)生活中的變化對(duì)小說起著重要作用，也決定了小說在該時(shí)期的統(tǒng)治地位。小說是處于形成過程中的惟一體裁，因?yàn)樗�能更深刻、更中肯、更敏銳、更迅速地反映現(xiàn)實(shí)本身的形成發(fā)展。只有自身處于形成發(fā)展之中，才能理解形成發(fā)展�！�(注：《小說與史詩(shī)》，載米·巴赫金著《小說理論》，第509頁(yè)。)小說是反映現(xiàn)實(shí)的，因此與現(xiàn)實(shí)保持著內(nèi)在的同一性，具有兼容性、開放性、未完成性、內(nèi)在的對(duì)話性等特征；而史詩(shī)則與之有完全不同的特征，它描寫的是遙遠(yuǎn)的過去，而過去已經(jīng)完成，因此，它具有崇高性、已完成性、封閉性等特征。這些對(duì)小說和史詩(shī)各自的特征所作出的描述和分析，將文體研究與社會(huì)歷史分析結(jié)合起來，具有比當(dāng)時(shí)一般馬克思主義文藝學(xué)家深刻得多的識(shí)見。說到這里，補(bǔ)充指出一點(diǎn)不是沒有意義的：巴赫金的小說理論與盧卡奇的小說理論有某些驚人的相似之處(不存在誰模仿誰的問題)，而盧卡奇是運(yùn)用馬克思主義社會(huì)歷史分析的觀點(diǎn)和方法來研究小說問題的。巴赫金曾經(jīng)也有意將盧卡奇的《小說理論》一書翻譯為俄文，只是因?yàn)橐粋�(gè)朋友告訴他，盧卡奇后來對(duì)《小說理論》不太滿意，他才打消這個(gè)念頭。這一事實(shí)也許可以讓我們推測(cè)，巴赫金小說理論中的社會(huì)學(xué)視角可能有盧卡奇的影響。
　　在一般意義上，巴赫金確如自己宣稱的那樣不是一個(gè)馬克思主義者，但在更深刻的意義上，巴赫金對(duì)自己研究領(lǐng)域精彩而深刻的社會(huì)論分析，確實(shí)與馬克思主義的影響不無關(guān)系，這也是不可否認(rèn)的。正是這種影響，使我們看到了巴赫金學(xué)術(shù)思想與當(dāng)時(shí)社會(huì)政治背景、意識(shí)形態(tài)背景無法割斷的深刻聯(lián)系。巴赫金的學(xué)術(shù)思想當(dāng)然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了他的時(shí)代，但這種超越是“歷史地”超越，是在與當(dāng)時(shí)社會(huì)政治和意識(shí)形態(tài)背景的深刻聯(lián)系基礎(chǔ)之上的超越，他的學(xué)術(shù)思想內(nèi)容本身，深刻地打下了那個(gè)時(shí)代政治和意識(shí)形態(tài)的印記。
　　談?wù)摪秃战鹚枷雽W(xué)術(shù)的政治性，自然不能不考察他建立在超語(yǔ)言學(xué)基礎(chǔ)上的對(duì)話理論的政治性。巴赫金的文學(xué)理論和評(píng)論在相當(dāng)意義上都是以對(duì)話理論為基礎(chǔ)的。對(duì)話理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了語(yǔ)言學(xué)學(xué)科范圍，是涉及到人類社會(huì)生活尤其是精神生活領(lǐng)域的思想主張。這種理論產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)之一是巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)。眾所周知，巴赫金正是在批判當(dāng)代西方那些將語(yǔ)言問題與外在社會(huì)生活和意識(shí)形態(tài)完全隔離、只在語(yǔ)言世界內(nèi)研究語(yǔ)言結(jié)構(gòu)和規(guī)則的形式語(yǔ)言學(xué)，或只從人的心理活動(dòng)角度研究語(yǔ)言，在將語(yǔ)言當(dāng)作心理現(xiàn)象的心理語(yǔ)言學(xué)的基礎(chǔ)之上提出自己的超語(yǔ)言學(xué)的。超語(yǔ)言學(xué)的核心就是在人類具體社會(huì)交往中去考察語(yǔ)言問題，強(qiáng)調(diào)離開了社會(huì)交往語(yǔ)言就不存在也沒有意義。而“語(yǔ)言在其實(shí)際的實(shí)現(xiàn)過程中，不可分割地與其意識(shí)形態(tài)或生活內(nèi)容聯(lián)系在一起”，(注：《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》，載米·巴赫金著《周邊集》，河北教育出版社，1998年版，第417、442頁(yè)。)所有的語(yǔ)言本質(zhì)上都具有對(duì)話性，而且這種對(duì)話既是具體的個(gè)別的，但又滲透了各種社會(huì)力量、社會(huì)意識(shí)、社會(huì)政治因素，后者正是通過所有社會(huì)個(gè)體在各種具體的社會(huì)交往中、在言談(表述)中悄悄滲透進(jìn)來，發(fā)揮著作用和影響。巴赫金提出“生活意識(shí)形態(tài)”這個(gè)概念，這個(gè)概念意指“生活感受以及與之相聯(lián)的外部表現(xiàn)的一切的總和�！�…生活意識(shí)形態(tài)是未經(jīng)整理和未定型的內(nèi)部和外部的言語(yǔ)元素，它說明每一個(gè)我們的行為、舉動(dòng)和每一個(gè)我們的‘意識(shí)’狀況�！倍�這種表現(xiàn)為社會(huì)心理的“生活意識(shí)形態(tài)”與整個(gè)社會(huì)體系性的意識(shí)形態(tài)“一直保持著最生動(dòng)的有機(jī)聯(lián)系”。(注：《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》，載米·巴赫金著《周邊集》，河北教育出版社，1998年版，第417、442頁(yè)。)所以，巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)特別注意分析滲透在具體話語(yǔ)交往活動(dòng)中的“生活意識(shí)形態(tài)”因素。他發(fā)現(xiàn)，即使是具體表述活動(dòng)中的話語(yǔ)語(yǔ)調(diào)，也是有特定的社會(huì)學(xué)指向的，至于整個(gè)話語(yǔ)活動(dòng)本身，其社會(huì)意義就更不待言：“話語(yǔ)是一種社會(huì)事件”，形式語(yǔ)言學(xué)和心理語(yǔ)言學(xué)都不能揭示“話語(yǔ)具體的、社會(huì)學(xué)的本質(zhì)，使話語(yǔ)變?yōu)檎胬砘蛑e言，低下的或高尚的、需要或不需要的那個(gè)本質(zhì)”。(注：《生活話語(yǔ)與藝術(shù)話語(yǔ)》，載巴赫金著《周邊集》，第92頁(yè)。)由于話語(yǔ)表述本質(zhì)上的對(duì)話性，而各種社會(huì)立場(chǎng)、社會(huì)力量、階級(jí)意識(shí)、意愿、情緒等因素都滲透在所有人的話語(yǔ)表述活動(dòng)中。言談的場(chǎng)所也是各種社會(huì)力量、階級(jí)和集團(tuán)、各種社會(huì)立場(chǎng)、信念和意識(shí)形態(tài)交鋒交往的場(chǎng)所。這里，不難看出，建基于超語(yǔ)言學(xué)基礎(chǔ)之上的對(duì)話理論內(nèi)含著深刻的政治性。

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