建設工程項目承包商的施工索賠研究
摘 要：改革開放以后，伴隨著市場經(jīng)濟時代的到來，我國的建筑行業(yè)得到了迅猛的發(fā)展，建筑市場的競爭愈發(fā)激烈，施工企業(yè)和業(yè)主的法制意識也在不斷提高;除此之外，由于工程項目的復雜性和特殊性，在工程實施過程中，會伴隨著很多不確定因素的發(fā)生。因此，施工企業(yè)為了維護自身的利益，施工索賠時有發(fā)生。施工索賠是建設工程合同管理中的重要內容，是施工企業(yè)獲得補償?shù)囊环N管理手段，它不僅保證了承包商的利益不受損，還可以通過合理的索賠來提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。文章通過論述施工索賠的概念，分析了目前我國施工索賠的現(xiàn)狀及導致索賠產(chǎn)生的原因，最后提出了承包商應對施工索賠糾紛的幾點建議，以維護承包商的合法權益，促進我國施工企業(yè)的發(fā)展。
關鍵詞：施工索賠;承包商;索賠建議;建設工程項目
一、索賠的概念
所謂索賠，指的是在合同履行過程中，合同當事人一方由于非自身過錯，而是由合同另一方承擔責任或風險的事件造成其利益受損后，通過一定的程序向對方提出補償?shù)臋嗬骩1]。文章中的施工索賠主要指承包商向業(yè)主提出的索賠。
二、我國施工索賠的現(xiàn)狀
(1)合同的管理體制不夠完善
改革開放后，我國才逐步從計劃經(jīng)濟時代轉變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟，施工企業(yè)才開始意識到合同管理的重要性。當由于法律意識不夠強和缺乏先進的管理技術，很多施工企業(yè)尚未有和本企業(yè)管理相配套的合同管理制度。在項目建設過程中遇到索賠問題時，承包商向業(yè)主要求索賠的流程方法不夠規(guī)范化，國際工程合同F(xiàn)IDIC上規(guī)定的索賠處理方法有很大的不同。所以使得施工企業(yè)向業(yè)主要求索賠的成功率低，嚴重阻礙了我國索賠的發(fā)展。
(2)建筑市場存在的惡性競爭愈演愈烈
隨著市場經(jīng)濟時代的到來，我國的建筑企業(yè)迅速增長，但由于建筑市場發(fā)展存在局限性，形成了供過于求的買方市場。建筑企業(yè)為了能夠在市場上占有一席之地，往往爾虞我詐，導致建筑市場惡性競爭愈演愈烈，嚴重制約建筑市場的發(fā)展。由于市場競爭的不系統(tǒng)和不規(guī)范，對于中小施工企業(yè)而言，能獲得項目已經(jīng)很不容易了，在施工過程中還處處受到業(yè)主的牽制，從簽訂合同到履行合同的全過程中，承包商幾乎處于完全被動的情形，索賠更加是不可能的事情了。
(3)沒有意識到索賠的重要性
施工索賠是業(yè)主彌補承包商損失的一種補償行為，合理的索賠將大大提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。但由于承包商對索賠的重要性缺乏認識，當面臨索賠問題的時候，選擇了無原則的讓步，喪失自身根本的利益。甚至認為，在整個合作的過程中，由于自己是處于被動地位的，所以索賠很有可能導致雙方合作關系的惡化。所以在遭受由于業(yè)主原因而造成的損失后，承包商只能被動的接受業(yè)主的補償。這種行為不僅使承包商自身可能蒙受巨大的損失，還有可能導致業(yè)主的其他欺壓行為。所以，我國的承包商也經(jīng)常面臨著不索賠、不會索賠，甚至不敢索賠的情況[2]。
(4)我國現(xiàn)行的建設體制存在問題
我國現(xiàn)行的建設體制是業(yè)主監(jiān)理施工[2]。業(yè)主通過競標的方式選擇承包商和監(jiān)理單位。在施工過程中，承包商負責項目的施工，監(jiān)理單位作為業(yè)主的委托方負責監(jiān)管整個項目建設。但是，由于監(jiān)理單位受雇于業(yè)主，監(jiān)理單位的`權利范圍主要取決于業(yè)主的授權[3]。所以在面臨施工索賠問題的時候，監(jiān)理單位是和業(yè)主站在同一戰(zhàn)線上的，更加傾向于維護業(yè)主的利益，有可能為了幫助業(yè)主而損害承包商的合法權益。
三、施工索賠的起因
施工索賠發(fā)生的原因，主要有以下幾個因素：
(1)合同因素
在項目建設過程中，與合同的簽訂、履行有關的因素均為合同因素。例如，合同文件中的條款不嚴謹，甚至前后有矛盾，合同中內容存在遺漏和失誤，如標書中的工程單價或總價錯誤，工程量清單的遺漏等;業(yè)主在合同未履行完之前違約;合同內容翻譯出現(xiàn)錯誤或者合同缺乏索賠條款[4]。承包商在施工過程中就會由于上述原因而導致利益遭受損失，從而引起索賠。
(2)業(yè)主的因素
由于業(yè)主自身沒有足夠強的索賠意識、風險意識，忽視了合同管理的重要性，甚至其對施工企業(yè)的施工過程進行不合理的干擾。如業(yè)主沒有按合同條件規(guī)定按時提供施工場地、沒有及時支付工程款、提供給承包商的原始資料和數(shù)據(jù)有差錯等[5]。上述行為均會嚴重影響施工進度，造成工期延長及成本增加，使施工企業(yè)利益受損，承包商可以要求業(yè)主給予索賠。
(3)項目建設過程中存在不確定因素
由于建設工程項目具有施工周期長、受施工環(huán)境影響大、項目工程量大，資金需求量大等特征。這些特殊性導致了項目施工過程中的不確定性因素增加，如不可預見的外界條件和不可抗力因素的發(fā)生等，因此，工程項目的風險也要比普通的項目要高出許多。若這些風險全部由施工企業(yè)承擔，則會提高項目的建設成本，一般而言，上述風險由業(yè)主承擔，從而確保施工企業(yè)間能夠進行公平地競爭，使業(yè)主能夠通過競標的方式選擇一個滿意的承包商。所以，當上述不確定因素發(fā)生后，承包商有權要求業(yè)主給予經(jīng)濟補償和工期延期。
(4)法規(guī)的變化
在項目實施工程中可能會面臨法規(guī)發(fā)生變化和政策變更等情況的出現(xiàn)，從而造成施工企業(yè)施工工期或者成本的增加，此時，承包商有權提出索賠來彌補自身的經(jīng)濟損失。
(5)變更施工方案
工程項目的復雜性決定了承包商所制定的施工方案可能存在不足之處，且隨著工程的進展和對工程本身認識的加深，以及施工環(huán)境和施工條件等的影響，就需要變更施工方案，從而確保項目建設的順利進行。當發(fā)生變更后，承包商也會遭受到一定的利益損失。此時，若是由于業(yè)主的原因引起的變更，承包商可以要求業(yè)主給予索賠。
四、施工索賠發(fā)生的建議
為促進我國施工企業(yè)的發(fā)展，維護其合法權益，當施工索賠發(fā)生時，為了使其得到順利的解決，筆者提出以下幾點建議：
(1)建立專業(yè)索賠隊伍
在項目實施過程中，為保證施工企業(yè)的合法權益和提高其經(jīng)濟效益，施工企業(yè)可建立一個專業(yè)的索賠隊伍。索賠隊伍具有較強的合同意識、索賠意識及風險意識，且掌握了一定的施工技術、管理、法律等方面的知識[6]。索賠隊伍的工作主要是幫助承包商解決索賠問題，通過長期跟蹤項目的進展，在索賠發(fā)生后，索賠隊伍通過對索賠權進行論證，制定合適的索賠方案，從而保證施工企業(yè)得到合理的經(jīng)濟補償和工程延期。
(2) 與監(jiān)理工程師建立友好合作關系
由于監(jiān)理工程師處在一個比較特殊的地位，一方面，他與業(yè)主是被委托與委托的關系，權利范圍取決于業(yè)主的授權;另一方面，監(jiān)理工程師作為業(yè)主、承包商之外的第三方按照合同條件獨立、公正地行使其監(jiān)理的權利[7]。監(jiān)理主要負責現(xiàn)場的質量、工期、費用及安全的監(jiān)管;并作為業(yè)主和承包商發(fā)生索賠糾紛時的調解者，提出調解方案;當索賠發(fā)生時，索賠材料需交由監(jiān)理工程師審核后再由其交給業(yè)主審批[8]。所以承包商應該和監(jiān)理工程師建立良好的合作關系，充分發(fā)揮其在索賠過程中發(fā)揮的作用，承包商的施工索賠也會得到快速順利的處理。
(3) 本著友好協(xié)商的原則，靈活處理索賠
由于承包商和業(yè)主的利益出發(fā)點不同，在施工過程中，索賠事件的發(fā)生時在所難免，承包商應該本著友好協(xié)商的原則，靈活處理索賠。在索賠過程中要心平氣和的與業(yè)主進行談判，防止雙方產(chǎn)生不良情緒;學會做適當?shù)淖尣�，但是不能失去原則;學會抓住索賠的重點，不要在小索賠事件上和業(yè)主斤斤計較，以維系雙方友好的合作關系;同時，承包商在索賠時，應本著先易后難的原則，先處理比較容易處理的索賠，如工期索賠，再處理相對棘手的索賠，如費用索賠;最后，承包商不要采取一攬子索賠的方式，由于其涉及的事件錯綜復雜，解決相對困難，且耗費時間長，有可能錯過最好的“索賠時機”，所以最好采取單項索賠的方式，在索賠發(fā)生時及時向業(yè)主提出索賠申請，避免業(yè)主提出反索賠。
五、結語
由于建筑工程項目本身的復雜性及業(yè)主和施工企業(yè)間的利益出發(fā)點不同，在項目施工過程中，施工索賠的發(fā)生在所難免。在施工索賠發(fā)生后，承包商應該認真的分析引起索賠的原因，積極采取降低索賠發(fā)生的措施。當索賠不可避免時，應該本著友好的原則與業(yè)主進行協(xié)商，學會適當?shù)淖尣�，避免雙方關系的惡化;若承包商對于索賠過于咄咄逼人、斤斤計較，將不利于雙方長期的合作關系。當然，對于十分重大的索賠事件，當與業(yè)主協(xié)商無果時，承包商應該學會拿起法律的武器來維護自身的合法權益。施工企業(yè)只有不斷提高自身的索賠意識和法律意識，才能在激烈的市場競爭中健康成長。
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