鐵路企業(yè)合同管理研究論文
摘 要：摘要 ：論述鐵路企業(yè)合同管理和鐵路企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險及主要問題，從鐵路行業(yè)應(yīng)牢固樹立依法治企的管理理念、建立健全鐵路企業(yè)合同管理制度、構(gòu)建科學(xué)的鐵路企業(yè)合同管理流程、設(shè)置鐵路合同管理專職人員、規(guī)范法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)和建立健全鐵路企業(yè)法律
關(guān)鍵詞：合同管理論文
近年來，我國鐵路事業(yè)蓬勃發(fā)展，取得了顯著成就。隨著中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略進(jìn)程的逐步推進(jìn)，我國鐵路關(guān)鍵技術(shù)不斷創(chuàng)新，鐵路企業(yè)的“硬實力”技術(shù)水平已在國際競爭中展現(xiàn)出優(yōu)質(zhì)水準(zhǔn)。但是，中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略在擁有多種機(jī)遇的同時，也面臨著眾多挑戰(zhàn)。例如，鐵路領(lǐng)域范圍廣、工程投資多、標(biāo)準(zhǔn)精細(xì)化、投產(chǎn)時間久，以及鐵路技術(shù)在國際市場競爭中的技術(shù)開發(fā)與合作日益復(fù)雜、市場份額占有率競爭激烈、是否存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛等都有一定的風(fēng)險，要在競爭中占據(jù)優(yōu)勢，鐵路企業(yè)應(yīng)在自身經(jīng)營管理等“軟實力”方面練好內(nèi)功。因此，完善合同管理作為鐵路企業(yè)內(nèi)部管理建設(shè)的重要組成部分，是企業(yè)應(yīng)對市場競爭、防范化解法律風(fēng)險、合理規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)糾紛的中堅力量，同時也為鐵路技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。鐵路企業(yè)應(yīng)樹立依法治企的管理思路，完善合同管理模式，夯實合同管理基礎(chǔ)工作，隨著中國鐵路總公司頒布的《中國鐵路總公司合同管理辦法》的出臺，鐵路企業(yè)合同管理與法律風(fēng)險控制工作將深入持久開展下去。
1鐵路企業(yè)合同管理概述
法學(xué)評論者這樣說過：“法律是人類最偉大的發(fā)明。別的發(fā)明讓人類學(xué)會駕馭自然，而法律的發(fā)明，則令人類學(xué)會如何駕馭自己[1]�！痹谄髽I(yè)經(jīng)營管理工作中，合同管理是依法治企的關(guān)鍵因素之一。合同管理是一個完整的邏輯閉環(huán)，從前期審查、談判、起草擬定合同開始，到后續(xù)的履約、監(jiān)督、糾紛解決機(jī)制等環(huán)節(jié)，環(huán)環(huán)相扣，需要完整的管理機(jī)制運作、執(zhí)行和配合。合同管理的鮮明特征在于具有延續(xù)性、動態(tài)性、系統(tǒng)性、全面性，是全生命周期的管理邏輯。隨著我國鐵路企業(yè)技術(shù)水平不斷提高，中國鐵路已走出國門，面臨國內(nèi)外的復(fù)雜環(huán)境與競爭，需要加強(qiáng)鐵路法律、法規(guī)建設(shè)。鐵路合同管理工作是基本且長期的，是現(xiàn)代鐵路企業(yè)經(jīng)營管理的重點，是維護(hù)鐵路企業(yè)自身合法權(quán)利的保障，是促進(jìn)鐵路企業(yè)穩(wěn)定創(chuàng)新發(fā)展的不竭動力。鐵路企業(yè)的合同管理黃楓：中國鐵道科學(xué)研究院機(jī)車車輛研究所，工程師，北京，100081摘要：論述鐵路企業(yè)合同管理和鐵路企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險及主要問題，從鐵路行業(yè)應(yīng)牢固樹立依法治企的管理理念、建立健全鐵路企業(yè)合同管理制度、構(gòu)建科學(xué)的鐵路企業(yè)合同管理流程、設(shè)置鐵路合同管理專職人員、規(guī)范法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)和建立健全鐵路企業(yè)法律風(fēng)險防范體系等方面提出優(yōu)化鐵路企業(yè)合同管理模式對策。建議鐵路企業(yè)建立健全科學(xué)合理的合同管理模式，有效防范且合理化解合同法律風(fēng)險，提高合同管理法律風(fēng)險預(yù)警防范能力。
2鐵路企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險及主要問題
2.1法律風(fēng)險
“風(fēng)險”一詞最早出現(xiàn)于美國學(xué)者威雷特的理論，他認(rèn)為風(fēng)險即為“不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定的客觀體現(xiàn)，具體而言，風(fēng)險是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的；風(fēng)險具有不確定性”[2]。相關(guān)法學(xué)學(xué)者提出：“在國際市場法律風(fēng)險的戰(zhàn)場上，中國企業(yè)還像一個既沒有受過正規(guī)訓(xùn)練又沒有足夠裝備的新兵，在這種情況下，與準(zhǔn)備充分的外國競爭者相比，中國企業(yè)會遇到更多的法律風(fēng)險問題[3]。”在我國鐵路快速發(fā)展態(tài)勢和“走出去”的國際化進(jìn)程中，要應(yīng)對諸多不確定的因素，必然存在法律風(fēng)險，合同作為企業(yè)間的經(jīng)營紐帶，合同管理是企業(yè)經(jīng)營的基本管理手段之一。因此，在鐵路企業(yè)合同管理中，應(yīng)注重法律風(fēng)險的防范。一般而言，合同法律風(fēng)險主要源于合同訂立、合同履行和糾紛解決3個層面（見圖1）。
�。�1）合同訂立。當(dāng)事人必須具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，簽約時如果沒有要求對方提供資信證明等材料，或者對方當(dāng)事人不具備簽訂合同的資信條件，都可能產(chǎn)生因主體資格不合法而導(dǎo)致合同無效的法律風(fēng)險。此外，合同內(nèi)容欠缺重要條款、條款表述有歧義，容易出現(xiàn)重大誤解，顯失公平，從而導(dǎo)致合同糾紛的法律風(fēng)險。
�。�2）合同履行。因企業(yè)合同管理風(fēng)險防范意識不強(qiáng)，未進(jìn)行合同動態(tài)及全過程管理；忽視合同文本管理，對合同涉及的書面材料沒有仔細(xì)審核及保存等多種因素，導(dǎo)致產(chǎn)生合同法律風(fēng)險。特別是在鐵路企業(yè)簽訂和履行技術(shù)合同中，在涉及知識產(chǎn)權(quán)條款問題上，尤其要注重法律風(fēng)險的防控，鐵路企業(yè)與外企在技術(shù)引進(jìn)、合作開發(fā)過程中，應(yīng)警惕知識產(chǎn)權(quán)條款是否存在合同陷阱。目前，國外企業(yè)在國內(nèi)對我國鐵路技術(shù)形成糾紛的困擾可能性很小，但當(dāng)我國鐵路走出國門后，應(yīng)把國外企業(yè)對我國鐵路走出去的國家提起訴訟的可能性納入風(fēng)險范疇。此外，企業(yè)法律管理人員如果對國外的法律環(huán)境、法律知識掌握不夠，沒有解決國際法律問題的經(jīng)驗與技巧，也可能導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益受損。鐵路企業(yè)應(yīng)做好合同法律風(fēng)險防控的基礎(chǔ)性工作，特別是在知識產(chǎn)權(quán)合同的簽訂與管理方面，應(yīng)始終保持清醒頭腦，警惕在國外出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)糾紛。
（3）糾紛解決。在日常管理中未對合同涉及的相關(guān)材料妥善保管，往往在糾紛發(fā)生后進(jìn)行訴訟或仲裁，因舉證不利而帶來法律風(fēng)險。另外，許多訴訟當(dāng)事人因忽視訴訟時效的期限性要求，導(dǎo)致敗訴的風(fēng)險發(fā)生。《中華人民共和國合同法》及《中華人民共和國民法通則》中規(guī)定，訴訟時效的期限為2年，從權(quán)利人知道或應(yīng)當(dāng)知道自己的權(quán)利被侵害之日起開始計算。如果超過訴訟時效后再起訴，那么權(quán)利人就喪失了勝訴權(quán)。
2.2主要問題
（1）合同管理制度及管理模式有待提升。目前，許多鐵路企業(yè)都有自己的合同管理制度，有效做好對于合同的規(guī)范化、合法化、體系化、合理化的科學(xué)管理是關(guān)鍵。（2）合同當(dāng)事方資信調(diào)查不夠。為快速實現(xiàn)訂單增長目標(biāo)，有些鐵路企業(yè)在簽訂合同之前沒有做前期準(zhǔn)備工作，未對對方當(dāng)事人進(jìn)行資信審查和能力法律風(fēng)險評估，簽約后暴露出其經(jīng)營不利和出現(xiàn)履約問題，導(dǎo)致出現(xiàn)合同糾紛。（3）合同履約監(jiān)管不嚴(yán)格。合同訂立后，企業(yè)合同管理部門和經(jīng)辦部門沒有進(jìn)行動態(tài)跟蹤，也未實施相關(guān)的配套監(jiān)管措施和履約機(jī)制，造成合同簽訂與合同履行脫節(jié)，在合同履約中可能會產(chǎn)生法律風(fēng)險。（4）信息化管理水平有待提升。合同管理沒有借助高效率的管理平臺提升工作效率，資源沒有得到整合，憑借電子表格臺賬或是單一管理軟件是不夠的，企業(yè)的信息化管理水平亟需提高。（5）合同管理人員法律素養(yǎng)應(yīng)該加強(qiáng)。許多鐵路企業(yè)沒有設(shè)立專門的法律事務(wù)部門，合同管理人員的法律知識儲備不足，對解決問題和規(guī)避糾紛等能力應(yīng)加強(qiáng)培訓(xùn)和提高。（6）沒有規(guī)范的合同示范文本，權(quán)利義務(wù)約定不明確。某些企業(yè)訂立合同時，沒有咨詢法律意見，也沒有統(tǒng)一合同示范文本，造成合同條款凌亂、遺漏、權(quán)利義務(wù)約定不明確或不平等，違反誠實信用原則，風(fēng)險意識欠缺。
3優(yōu)化鐵路企業(yè)合同管理模式的對策及建議
現(xiàn)代企業(yè)的合同管理模式及方法多種多樣。例如，中國石油天然氣集團(tuán)公司的合同管理模式特點在于管理制度規(guī)范化、內(nèi)容流程標(biāo)準(zhǔn)化、方法手段先進(jìn)化。其一，在合同管理制度方面，對合作對象確定、合同前期談判調(diào)研、合同審查及審批進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，重點對合同管理容易出現(xiàn)漏洞之處加強(qiáng)風(fēng)險防控。其二，在合同管理流程方面，根據(jù)需要簡化流程，明確重點，便于把控，從合同立項到合同歸檔全程把關(guān)，并注重合同當(dāng)事方和法人代表授權(quán)委托管理[4]。其三，在合同文本制定方面，由于石油企業(yè)專業(yè)復(fù)雜、交易種類繁多、風(fēng)險因素較大，法務(wù)部門編制了40余種合同范本供企業(yè)使用，以便企業(yè)有效防范法律風(fēng)險，并強(qiáng)化了合同管理機(jī)制。其四，在合同業(yè)務(wù)管理方法手段方面，建立合同管理信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)合同全生命周期管理的`網(wǎng)上操作，提高了工作效率，降低了交易成本。針對鐵路企業(yè)合同管理模式中存在的問題及合同法律風(fēng)險的分布，結(jié)合中國石油天然氣集團(tuán)公司合同管理的成功范例，提出以下對策及建議。
3.1鐵路行業(yè)應(yīng)牢固樹立依法治企的管理理念
依法治企應(yīng)秉承“市場競爭、法律先行”的管理理念，按照“依法經(jīng)營、依法管理”的辦事原則[5]，在合同管理中切實做好法律風(fēng)險防范，規(guī)避風(fēng)險，維護(hù)企業(yè)效益的同時也應(yīng)履行社會責(zé)任。
3.2建立健全鐵路企業(yè)合同管理制度
合同管理需要一套完整且有效的管理制度，能夠把企業(yè)各部門的分工合理鏈接，層析清晰，權(quán)責(zé)明確；能夠有效監(jiān)控合同的簽訂、履行、解決糾紛等環(huán)節(jié)，使合同管理順利開展。例如，中國鐵路總公司發(fā)布的《中國鐵路總公司合同管理辦法》及中國鐵道科學(xué)研究院發(fā)布的《中國鐵道科學(xué)研究院合同管理辦法》（2015年修訂版）都體現(xiàn)了完善的管理制度。
3.3構(gòu)建科學(xué)的鐵路企業(yè)合同管理流程
科學(xué)的合同管理流程有助于提高合同管理工作效率，明確合同管理部門及相關(guān)責(zé)任人的權(quán)限，防范、化解、合理規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險。一般而言，一套完整的合同管理流程涉及合同前期審核管理、合同中期履約管理、合同后期糾紛解決機(jī)制/評價管理3個階段（見圖2），每個階段含有若干環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都有專人負(fù)責(zé)，層層把關(guān)，做好風(fēng)險防控。
3.4設(shè)置鐵路合同管理專職人員，規(guī)范法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)
專業(yè)的法律事務(wù)團(tuán)隊是企業(yè)做好合同管理、處理法律事務(wù)糾紛的利器。統(tǒng)一合同管理部門有利于明確合同管理職責(zé)與權(quán)限。企業(yè)應(yīng)設(shè)置專職合同管理人員及法律事務(wù)管理人員，建立企業(yè)法律顧問制度。例如，美國通用電氣公司（GE）有法律顧問800余人，國家電網(wǎng)公司、中國石油化工集團(tuán)公司、中國石油天然氣集團(tuán)公司在全球系統(tǒng)配備的專職法律工作人員都有1000余人[6]。同時，企業(yè)應(yīng)通過加強(qiáng)培訓(xùn)等方式促進(jìn)合同管理人員的業(yè)務(wù)水平提升。
3.5建立健全鐵路企業(yè)法律風(fēng)險防范體系
建立健全企業(yè)合同法律風(fēng)險防范體系，企業(yè)合同管理應(yīng)對管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及管理模式、合同管理人員配備、制度辦法制定、流程控制、信息監(jiān)管、示范文本等法律風(fēng)險要素進(jìn)行把控（見圖3）。了解和掌握合同管理要素后，應(yīng)全面建立企業(yè)合同法律風(fēng)險防范機(jī)制。首先，企業(yè)各部門應(yīng)遵循目標(biāo)控制、全面運行、科學(xué)運作、動態(tài)調(diào)控的原則，對合同管理要素中可能存在法律風(fēng)險的部分進(jìn)行重點把控，因為任何環(huán)節(jié)基礎(chǔ)因素的缺失都有可能造成法律風(fēng)險的存在。例如，合同經(jīng)辦人不遵守流程控制設(shè)計理念或戰(zhàn)略；合同經(jīng)辦部門沒有得到有效的風(fēng)險控制信息；交易的規(guī)范性和透明度不充分；合同管理人員培訓(xùn)和法律意識素養(yǎng)提升不到位；合同文本出現(xiàn)漏洞等。第二，在制訂內(nèi)部合同管理制度時，要分析調(diào)查，建立調(diào)查響應(yīng)制度。例如，中國石油天然氣集團(tuán)公司的企業(yè)合同管理建立了調(diào)查表制度，從規(guī)范到位與否、流程明確與否、動態(tài)調(diào)整及時與否等方面綜合考量，以減少理論對合同實際履行的不適應(yīng)性[7]。
第三，強(qiáng)化合同審查，推行示范文本制度，履約動態(tài)監(jiān)督，控制風(fēng)險點。訂立合同前，合同管理部門及經(jīng)辦部門應(yīng)要求對方提供營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托等資信證明材料，合同訂立中要注重對合同風(fēng)險評估及聯(lián)簽審查，訂立后應(yīng)對價款支付、是否違約、爭議解決等方面進(jìn)行全程監(jiān)督和動態(tài)跟蹤。同時，積極推行合同示范文本制度，優(yōu)質(zhì)水準(zhǔn)的合同文本有助于維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。例如，在技術(shù)合同條款中，對知識產(chǎn)權(quán)的使用可約定成知識產(chǎn)權(quán)獨占許可、排他許可或普通許可，許可是否付費、許可的期限及地域等內(nèi)容[8]；也可約定不侵權(quán)保證條款、責(zé)任限制條款等內(nèi)容，力求實現(xiàn)對本方有利的條款約定。同時，要警惕技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)合作開發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)條款陷阱。
例如，合作開發(fā)中的專利申請權(quán)和所有權(quán)歸誰所有，專利許可使用費由誰繳納；合作方是否承擔(dān)因?qū)＠S可或轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的法律糾紛；產(chǎn)生法律糾紛后由誰負(fù)責(zé)專利侵權(quán)賠償?shù)葐栴}。第四，應(yīng)做好合同的檔案管理工作，按照一事一檔的分類標(biāo)準(zhǔn)，對所有訂立的合同及相關(guān)材料進(jìn)行立卷歸檔，以便以后查找利用。鐵路企業(yè)應(yīng)將合同法律風(fēng)險融入到企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營管理層面，與企業(yè)的實際業(yè)務(wù)相匹配，合同法律風(fēng)險管理是企業(yè)在權(quán)衡發(fā)展規(guī)劃、市場競爭環(huán)境、管理機(jī)制、資源優(yōu)化配置等因素基礎(chǔ)上，穩(wěn)中求進(jìn)，不斷完善的發(fā)展過程。為加快中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略步伐，鐵路企業(yè)應(yīng)建立合同法律風(fēng)險防范機(jī)制，堅持“事前預(yù)防、事中控制為主、事后救濟(jì)為輔”的原則，努力實現(xiàn)和諧健全的企業(yè)合同風(fēng)險防范體系。
3.6積極推行合同管理的信息化建設(shè)，提升管理手段
目前，鐵路企業(yè)合同在數(shù)量上呈上升趨勢，內(nèi)容繁多，人工整理合同數(shù)據(jù)及合同檔案已不能適應(yīng)合同管理發(fā)展趨勢。在“大數(shù)據(jù)”發(fā)展的時代，鐵路企業(yè)應(yīng)建立自己的合同信息化管理系統(tǒng)，采用先進(jìn)的管理模式，利用網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)等將合同管理平臺建成簽訂合同、履行合同、終止合同的一條龍管理模式。例如，以北京縱橫機(jī)電技術(shù)開發(fā)公司為代表的鐵路行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)，正在實施企業(yè)資源計劃（ERP）系統(tǒng)。ERP以系統(tǒng)化的管理思想，為企業(yè)決策層及員工提供決策運行手段的管理平臺，把企業(yè)的物流、信息流、資金流、管理流、價值流等緊密地集成起來，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部資源與企業(yè)相關(guān)的外部資源整合、優(yōu)化和共享[9]；甲骨文公司（ORACLE）為某企業(yè)設(shè)計的信息化“合同到收款”流程見圖4，該流程從合同管理、訂單獲取、訂單確認(rèn)、發(fā)貨確認(rèn)、應(yīng)付賬款等方面形成了完整、規(guī)范、集成、協(xié)作的管理模式[10]。合同信息化管理可優(yōu)化企業(yè)合同管理流程，幫助合同管理人員及時掌握合同簽訂、履行情況，提高工作效率[11-12]，合同管理部門可及時發(fā)現(xiàn)和解決合同管理中出現(xiàn)的問題，避免法律風(fēng)險的發(fā)生。
4結(jié)束語
綜上所述，建立健全科學(xué)合理的合同管理模式，有效防范且合理化解合同法律風(fēng)險是當(dāng)今鐵路企業(yè)依法治企的重要工作。鐵路企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識合同管理工作的必要性和緊迫性，結(jié)合工作實際，挖掘合同管理的法律風(fēng)險點，提高合同管理法律風(fēng)險預(yù)警防范能力，找出企業(yè)合同管理工作中的不足。此外，企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)部門應(yīng)緊密配合，做好合同管理中的銜接，提升企業(yè)綜合治理管理整體水平。鐵路企業(yè)應(yīng)練好管理“內(nèi)功”，增強(qiáng)“軟實力”，為中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略打好基礎(chǔ)，保護(hù)鐵路核心關(guān)鍵技術(shù)，把不確定性風(fēng)險給企業(yè)帶來的損失降到最低，優(yōu)化鐵路企業(yè)經(jīng)營管理模式，使企業(yè)在可持續(xù)發(fā)展中實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。
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