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企業(yè)專利申請戰(zhàn)略的運用探討
[摘要]企業(yè)專利申請是為實現(xiàn)企業(yè)的一定戰(zhàn)略目標服務的，其本身也具有相當?shù)膽?zhàn)略色彩。企業(yè)專利申請戰(zhàn)略主要涉及到申請決策、申請時機、申請種類、申請范圍、申請國別等內(nèi)容。在具體的申請實務中則存在相應的策略。企業(yè)運用好專利申請戰(zhàn)略有利于更好地實施專利戰(zhàn)略和開展市場經(jīng)營活動，進步在國內(nèi)外市場的競爭力。 [關鍵詞]企業(yè)；專利申請；戰(zhàn)略企業(yè)的一項技術創(chuàng)新成果或者說研究、開發(fā)成果誕生后該如何處理；假如申請專利，應在何時申請、申請什么專利、是僅在本國申請還是同時向外國申請，甚至在具體的專利申請中應講求什么策略等，都必須進行認真的考慮、調(diào)查分析，其戰(zhàn)略性因素很強�？傮w上，企業(yè)專利申請戰(zhàn)略都是為實現(xiàn)企業(yè)的一定戰(zhàn)略目標服務的，因而可以從不同的目的作為標準對企業(yè)專利申請戰(zhàn)略加以分類，如以轉(zhuǎn)讓為目的的申請戰(zhàn)略、以自己使用從而獲得競爭上風為目的的申請戰(zhàn)略、以對競爭對手采取專利對策的申請戰(zhàn)略，以及以迷惑競爭對手為目的的申請戰(zhàn)略等。不過，無論企業(yè)專利申請戰(zhàn)略出于何種目的，申請決策、申請時機、申請種類、申請范圍、申請國別等卻是專利申請戰(zhàn)略需要解決的基本題目。本文對這些題目進行研究。
一、是否申請專利的決策
企業(yè)技術創(chuàng)新成果產(chǎn)生后，處理的途徑有申請專利、作為技術秘密保密與公然成果三種形式。一般地講，公然成果只是在特定的情況下作為一種戰(zhàn)略手段才采用。通常面臨的是申請專利與作為技術秘密保密的決策。應當說，在大多數(shù)情況下是采用前者。但即使是申請專利也同樣存在技術秘密保密的題目，由于作為一種戰(zhàn)略，企業(yè)通常只是將發(fā)明創(chuàng)造的基本內(nèi)容公然在說明書中——其程度是只要不至于影響專利法上的“充分公然”要求即可，而將發(fā)明創(chuàng)造的關鍵部分作為技術秘密保密。從理論上講，申請專利與作為技術秘密保密都有各自的優(yōu)點和不足，對于一個具體的創(chuàng)新成果來說，究竟是申請專利還是作為企業(yè)技術秘密保護，要考慮到多種因素。下面就對上述三種方式的適用情況分別討論。
(一)申請專利
申請專利是企業(yè)技術創(chuàng)新獲得專利權的唯一途徑，也是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的基礎性工作。很難想象，一個企業(yè)的專利特別是基本專利擁有量極少，但其專利戰(zhàn)略的運用會很成功。專利申請量的多寡與一個企業(yè)的經(jīng)濟實力有內(nèi)在聯(lián)系，世界上財力雄厚的大企業(yè)大都是專利申請量和專利權擁有量的大戶。通過專利申請獲得專利權后，企業(yè)就可以利用專利權的高度獨占性，開拓、控制和占領市場，終極贏得市場競爭上風。專利保護也是一種嚴格的法律保護。企業(yè)獲得專利后，可以有效地防止他人擅自實施�？梢哉f，一個企業(yè)專利戰(zhàn)略的成功與失敗，與其專利申請工作做得如何有很大關系。因此，原則上講企業(yè)對其創(chuàng)新成果只要具備專利性，就應當考慮申請專利，從而獲得專利法的保護。
但是，申請專利并非在任何情況下都是合適的。撇開有些技術創(chuàng)新成果不在專利保護范圍之內(nèi)從而無法通過申請專利獲得專利保護不說，申請專利本身也存在一些題目。例如，申請專利要繳納用度，獲得專利權后每年仍要繳納專利年費，這對企業(yè)來說是一筆固定的開銷；發(fā)明專利申請審批周期較長，假如發(fā)明的經(jīng)濟壽命不長，即使獲得專利權，經(jīng)濟利用價值也不大；申請專利成功后所獲得的專利還受時間性、地域性限制。再有專利的申請意味著技術方案的公然，這樣輕易導致競爭對手圍繞該技術開發(fā)出更先進的技術往申請專利，反過來對自己的專利形成包圍圈，從而使自己的專利喪失活力，甚至面臨被淘汰的危險。特別是假如專利申請文件公布后終極未獲得專利權，所受到的損失會更大。
因此。企業(yè)是否申請專利需要結(jié)合自己的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，從技術、經(jīng)濟、法律、市場等方面綜合權衡后決策。一般地說，假如某項創(chuàng)新成果具有專利性，構成專利主題時，在下列情況下具有申請專利的必要性：
1．從競爭戰(zhàn)略角度考慮應申請專利的情形
這類情形主要有：
(1)技術比較復雜、競爭對手難以繞過往的比較重要的技術創(chuàng)新成果，如企業(yè)的基本發(fā)明。
(2)通過申請專利能有效地控制競爭對手的技術創(chuàng)新成果，如日本企業(yè)向我國大量申請稀土制品技術專利就是從遏制我國企業(yè)競爭的角度考慮的。
(3)通過專利申請和確權能有效地防止競爭對手控制自己。例如，為了防止競爭對手對自己研究、開發(fā)的技術成果申請專利，企業(yè)對自己打算不實施的發(fā)明創(chuàng)造申請專利。這是企業(yè)設置障礙保護自己的做法，可以預防競爭對手利用專利權攻擊自己。
上述從競爭戰(zhàn)略的角度考慮應申請專利的情形，也體現(xiàn)了企業(yè)專利申請的“壟斷性原則”——盡管從目前來看申請專利在經(jīng)濟上不能帶來直接的利益，如難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，但從企業(yè)的長遠利益考慮需要把握未來技術市場的控制權，故仍有必要申請專利。從國際上看，越來越多的企業(yè)為了保持未來的競爭上風，不斷加強了專利申請活動。大量的專利在保護期限內(nèi)沒有被實施有多方面原因，而為了獲得對技術的長期控制權、獲得未來的競爭上風，應當說也是相當一部分專利在保護期限內(nèi)沒有得到實施的原因之一。
對于上述為了實現(xiàn)競爭戰(zhàn)略目的而申請專利的情形，國外學者也有認同。如美國學者Stephen C.Glazier以為：在很多情況下，申請專利是為了達到一定的貿(mào)易目的——使競爭對手無法進進某產(chǎn)品或業(yè)務的市場。很多專利的產(chǎn)生并不是需要有某種技術，也不是由于有了了不起的新技術，而是由于要保護某產(chǎn)品。當計劃將某新產(chǎn)品或新業(yè)務供給給市場時，供給者總是試圖禁止競爭的發(fā)生。為此，供給者采取某種策略打擊將來可能出現(xiàn)的競爭對手。在可能的情況下，這種策略將包括知識產(chǎn)權策略，而知識產(chǎn)權策略又將包括專利策略。然后，申請并獲得專利，以保護已投進市場的產(chǎn)品或業(yè)務。
還值得特別警惕的是，近幾年來，國外跨國公司在我國的專利申請?zhí)貏e是發(fā)明專利申請有不斷上升趨勢，而且在很多關鍵領域占據(jù)了主導地位。從其申請已經(jīng)獲得專利的發(fā)明看，其權利要求和技術說明往往很寬泛，能終極付諸實施的實際上只是一部分。其在我國申請專利的目的，很多是出于“圈地”考慮，也就是為了排擠我國競爭對手，確立自己的技術在中國市場的壟斷地位。國外企業(yè)這種專利申請的競爭戰(zhàn)略值得我國企業(yè)鑒戒和警惕。
(4)為迷惑競爭對手而制造假象申請專利。例如，在特定情況下，企業(yè)為了避免使自己的技術開發(fā)戰(zhàn)略被競爭對手獲悉，在將以為符合專利條件的項目申請專利的同時，也有意將以為不具備專利條件的項目申請專利，旨在迷惑競爭對手，給其產(chǎn)生錯誤信息。
再如，倘若企業(yè)的技術創(chuàng)新成果是對競爭對手的主要上風，那么有必要通過申請專利維持這一上風。
2．從技術開發(fā)難度的角度考慮應申請專利的情形
這類情形主要有：
(1)競爭對手輕易通過反向工程獲得該發(fā)明創(chuàng)造成果技術要點的；
(2)屬于那些市場潛力較大但創(chuàng)造性較低的發(fā)明創(chuàng)造成果。這類成果由于創(chuàng)造性較低，能比較輕易地由他人開發(fā)出來，應及時申請專利，否則輕易坐失貿(mào)易機遇。
3．從法律保護與利用角度考慮應申請專利的情況
企業(yè)申請專利的目的不在于自己利用，而主要是實施專利有償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略時，有必要申請專利。另外，考慮專利產(chǎn)品輕易被他人仿制，也有必要申請專利。像藥品一類的產(chǎn)品研究、開發(fā)時間長，耗資巨大，從法律保護角度看顯然也應申請專利。西方一些藥品制造商在選擇生產(chǎn)藥品的方案時，不僅僅考慮藥品的臨床效果，而且要考慮哪種方案能夠獲得最有力的專利保護。
4．從市場的角度考慮應申請專利的情形
專利權的獲得與維持需要承擔一系列用度，如申請費、審查費、專利年費等。假如一項專利申請獲得專利權后沒有多大市場需求，不能為企業(yè)創(chuàng)造一定的經(jīng)濟效益與社會效益，那么這項專利申請在經(jīng)濟上就是分歧算的，在一般情況下不值得申請。對那些市場應用遠景好、經(jīng)濟價值大的創(chuàng)新成果，一般應申請專利。企業(yè)在專利申請前對該技術實施的市場遠景、潛伏消費者、國內(nèi)外市場動態(tài)等做出比較全面的了解，有助于正確決策是否申請專利。市場因素還涉及到企業(yè)對新開發(fā)的產(chǎn)品搶先占領市場的題目，由于一旦市場被競爭對手搶了先機，將給企業(yè)造成極大的被動，而搶占市場先機的重要手段是將新技術“披上專利的鎧甲”。
市場因素在決定是否申請專利方面的重要性，已經(jīng)為國內(nèi)外一些企業(yè)充分熟悉。這里不妨以美國電話電報公司和日本日立公司的觀點為例略加先容：
美國電話電報公司知識產(chǎn)權部主張，公司各項發(fā)明是否申請專利，除了考慮發(fā)明的技術水平和先進性外，市場也是重要的考慮因素。由于企業(yè)組織技術開發(fā)和發(fā)明創(chuàng)造的目的就是為公司取得經(jīng)濟效益，為公司占領市場作出貢獻。在該公司提出的衡量某一發(fā)明是否申請專利的因素中，市場因素就是重要因素之一，如該發(fā)明的市場潛力、市場對該發(fā)明的要求、該發(fā)明能占領市場的范圍和程度等。該公司對每一項發(fā)明都要進行市場潛力的評價。通過全面考慮發(fā)明的市場需求、市場競爭力，公司為保障申請專利的發(fā)明具有較好的經(jīng)濟效益奠定了基礎。
日本日立公司制定的專利申請政策的焦點即是開發(fā)領先市場的產(chǎn)品。公司重視在產(chǎn)品開發(fā)中讓專利權占有一席之地，這樣做除了避免侵權糾紛的目的外，主要是為了提供公司創(chuàng)造領先市場的產(chǎn)品的能力。日立知識產(chǎn)權研究室主任小川克男有關申請專利以占領和獲得市場的觀點反映了日立公司重視從市場角度考慮申請專利的態(tài)度。小川克男以為，市場變化極快，因此只有領先市場的產(chǎn)品才能創(chuàng)造更大的利潤。他還指出，我們被告知在早期挑選一些將來可能帶來巨大利益的技術，并且在全球范圍內(nèi)為這些技術申請專利權，而且還要建立廣泛的戰(zhàn)略性專利權網(wǎng)絡。他以日立自動氣流傳感器專利為例說明技術不一定很復雜的產(chǎn)品也能成為市場領先的產(chǎn)品，關鍵是以專利權加以護衛(wèi)。
另外，在有的情況下，當市場遠景不很明朗時，也有必要申請專利，這是由于，今天沒有市場不即是明天沒有市場。在有些情況下需要做出必要的市場儲備。例如，有的企業(yè)申請專利的目的是為了進行“技術儲備”，而不是盡快開發(fā)專利產(chǎn)品投進市場。當?shù)谝淮鷮＠a(chǎn)品發(fā)揮作用后再推出第二代產(chǎn)品，旨在延長第一代產(chǎn)品的壽命。也就是說，在側(cè)重于“技術儲備”策略時，潛伏的市場而不是現(xiàn)實的市場才是企業(yè)申請專利著重考慮的。但是，假如企業(yè)因?qū)摲木薮笫袌鰶]有正確的預見而沒有申請專利，有時就會造成戰(zhàn)略性損失。美國施樂公司在1979年未對圖形用戶界面技術及時申請專利，就是一個典型例證。施樂公司的這項技術后來構成了蘋果Macintosh和蘋果windows個人電腦操縱系統(tǒng)的基礎，但當時公司治理層根本沒有料到PC具有現(xiàn)在這樣巨大的市場機會。
以上幾點實際上是關于企業(yè)專利申請在什么情況下具有必要性的題目。除此之外，還應當考慮擬申請專利在法律上的可行性。并不是所有的專利申請都能夠獲得專利權，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造需要符正當律規(guī)定的條件。為此，在必要性基礎之上還需要論證專利申請的可行性，其中最重要的是確定申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是否在專利法的保護范圍之內(nèi)，以及是否符合我國《專利法》規(guī)定的授權條件。當然，這些工作可以由企業(yè)的專利代理人完成。
在上述必要性和可行性論證的基礎之上，企業(yè)一旦對其技術創(chuàng)新成果作出了申請專利的決策，下一步就是組織好專利申請工作了。專利申請本身也具有一些策略性因素。例如，向國外申請專利應在外國優(yōu)先權期間進行。對于在本國暫不保護而外國保護的技術創(chuàng)新成果，可以先在本國申請專利以取得申請日、申請?zhí)柡笤傧驀馍暾�，以借助外國�?yōu)先權獲得多國專利保護。我國1992年修改《專利法》之前有些國內(nèi)的藥品、食品企業(yè)就是采取這種策略到外國申請專利的。
(二)作為技術秘密保護
技術秘密屬于秘密的一種。企業(yè)技術創(chuàng)新成果作為技術秘密保護，有一些優(yōu)點。例如，企業(yè)不需要辦理任何申請手續(xù)，也不需要支付任何用度。特別是競爭對手無法利用，只要企業(yè)采取的保密措施得當，可以長期獲得對該技術的獨占性利用，從而獲得可觀的經(jīng)濟效益，而不像專利保護有一定的時間限制。因此，在有些情況下，只要企業(yè)能夠采取適當?shù)谋Ｃ艽胧┦辜夹g創(chuàng)新成果不被泄露，就可以考慮采用技術秘密的方式加以保護。這些情況主要有：
1．明顯不能適用專利保護的企業(yè)技術創(chuàng)新成果
這類成果主要有：
(1)技術創(chuàng)新成果不屬于專利法保護的主題；
(2)技術創(chuàng)新成果不具備專利性，盡管其貿(mào)易價值可能較大。
2．固然可以獲得專利保護，但專利保護風險大，從技術、市場或經(jīng)濟方面分析，申請專利可能對競爭對手有利，或?qū)ψ约翰o多大益處
這類情況主要有：
(1)競爭對手能夠在研究專利說明書后輕易繞過的技術創(chuàng)新成果；
(2)技術創(chuàng)新成果貿(mào)易應用價值不大，申請專利會公然發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，而對自己并無經(jīng)濟利益方面的好處；
(3)技術創(chuàng)新成果經(jīng)濟壽命周期短，申請發(fā)明專利有可能出現(xiàn)等到授權時該技術成果已有更先進的替換技術出現(xiàn)的情況。
3．通過保密該技術，可以明顯得到長期的、無國界的獨占市場，而該技術很難被他人通過反向工程或其他途徑“破譯”
這類情況以美國可口可樂公司的“可口可樂”飲料配方最具代表性。此外還如法國一公司在上個世紀初發(fā)明了一種玻璃紙生產(chǎn)方法，也是采用這種方式。美國杜邦公司曾耗資數(shù)百萬美元，動用多年時間研制該生產(chǎn)方法卻沒有成功，只得通過非專利技術許可的形式使用該技術。
然而，企業(yè)技術創(chuàng)新成果作為技術秘密保護的風險也是很大的。風險因素主要有：
(1)企業(yè)無權阻止他人通過反向工程破譯該技術，一旦破譯該技術，企業(yè)可能會遭受巨大損失；
(2)企業(yè)技術秘密轉(zhuǎn)讓或許可他人使用后，假如受讓人或被許可人泄露給善意第三人，那么這種轉(zhuǎn)讓或許可合同對該第三人并無約束力； (3)技術秘密一旦被他人擅自泄露、表露，盡管權利人可以根據(jù)法律的規(guī)定向侵權人追償，由于該技術信息已經(jīng)被社會公眾所知悉，權利人將無法在事實上再獲得對該技術的壟斷；
(4)完全不排除別人也在研制同一技術，在實行先申請原則的國家，他人先申請專利取得專利權后，將對本企業(yè)構成威脅。
因此，企業(yè)將技術創(chuàng)新成果作為技術秘密保護局限性也是明顯的，在透明度越來越明顯的今天，專利保護仍然是更主要的保護形式。企業(yè)選擇技術秘密保護形式應當慎重，即使是在決定實施技術秘密方式保護后，也應留意與其他方法綜合運用。
(三)公然技術創(chuàng)新成果
公然技術創(chuàng)新成果適用于不適宜于申請專利、也不適宜于作為技術秘密保密的情況。它更多的是作為一種戰(zhàn)略手段加以運用，即通過公然成果使競爭對手的專利申請喪失新奇性，阻止他人獲得專利權。例如，據(jù)統(tǒng)計，歐美企業(yè)有78％的發(fā)明創(chuàng)造是由企業(yè)主動公然的，美國IBM公然的發(fā)明創(chuàng)造高達88％。但應留意，這里所說的公然決不是“和盤托出”，而是只要達到破壞競爭對手在以后專利申請的目的就夠了，至于技術創(chuàng)新中的關鍵內(nèi)容是不能輕易公然的，而且企業(yè)公然的范圍在符正當律對新奇性要求的條件下越窄越好。
由于技術公然意味著不受任何法律保護，人人都可以自由利用，企業(yè)公然技術創(chuàng)新成果一定要慎之又慎。
二、申請時機的決策
申請時機之所以成為專利申請的一個戰(zhàn)略因素，是由于世界上盡大多數(shù)國家在專利確權上都實行先申請原則或者說申請在先原則。該原則的基本內(nèi)容是，兩個或兩個以上的人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，專利權授予最先申請的人。因此，及時申請專利是十分重要的，否則可能會讓競爭對手捷足先登，使自己反受他人約束。這方面的教訓在國內(nèi)外是不少的，例如，英國專利局授予了德國克虜伯公司人造茜素以專利權。實在當時英國產(chǎn)業(yè)家威廉的申請僅比德國人的申請晚一天，就是這一天之差使德國克虜伯公司的專利技術占領英國市場達14年之久。我國有些企業(yè)在新產(chǎn)品上市幾年后，發(fā)現(xiàn)市場上有仿造品嚴重影響本企業(yè)經(jīng)營時才想到往申請專利，結(jié)果由于產(chǎn)品已被公然使用而喪失新奇性，無法獲得專利。這些教訓是值得吸取的。
專利申請時機究竟以哪天為好，應當根據(jù)企業(yè)某項特定的技術創(chuàng)新成果而定，依據(jù)不同的發(fā)明創(chuàng)造選擇不同的申請時間，并不存在一個同一的模式。但是，在確定適當?shù)纳暾垥r機方面，以下原則是值得重視的：
1．充分考慮競爭對手目前的狀況，特別是研究相同發(fā)明創(chuàng)造的可能
假如競爭對手目前還無力研究出同樣的成果，那么不必急于申請，待競爭對手預備研制但尚未研制出來時再申請專利。特別是對于高新技術產(chǎn)品而言，首先考慮的不是申請專利，而是采取嚴格的保密措施。當競爭對手已完成該產(chǎn)品的研發(fā)，預備批量投進生產(chǎn)時，此時立即申請專利保護是非常合適的。對自己具有上風、競爭對手在短期內(nèi)難以做出同樣的發(fā)明創(chuàng)造的，可以推遲一點申請專利，一般可以等到競爭對手快要追上時再申請專利。這樣做的好處是避免了技術被過早地公然而給競爭對手以可乘之機，同時也延長了技術的保護期限。但是，假如本企業(yè)的技術創(chuàng)新成果同時有多家企業(yè)或者其他主體在進行研制，那么應搶先申請。特別是當競爭對手多，而市場需求又很強或者技術輕易被模仿時，企業(yè)應盡不猶豫地盡快申請專利。
2．留意技術創(chuàng)新階段的保密，以免技術被人公然而喪失新奇性
我國《專利法》在界定新奇性的時間標準方面，采用申請日標準。申請前的保密工作對確保新奇性具有重要意義。一般而言，企業(yè)在申請專利前不宜急于召開新聞發(fā)布會、成果鑒定會，也不宜在一般展覽會、報紙雜志等領域表露發(fā)明創(chuàng)造的細節(jié)。假如他人對企業(yè)擬申請專利的技術感愛好而需要許可使用該技術，則應當與其簽訂保密協(xié)議，明確約定違反協(xié)議的法律責任。這樣即使他人擅自泄露了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容的，根據(jù)我國《專利法》規(guī)定，該發(fā)明創(chuàng)造仍不喪失新奇性。
3．防止專利過早申請
專利先申請原則對專利的及時申請?zhí)岢隽艘�，但是，申請專利的時間也并不是說越早越好。過早申請也會存在一些缺陷。例如，在企業(yè)技術創(chuàng)新成果尚未成熟時過早申請專利，由于不具備授予專利權的條件而會影響專利權的獲得；過早申請由于申請文件預備匆忙，可能影響專利申請的成功；過早申請即是是向競爭對手過早地暴露了自己的技術秘密，有可能使其在短時期內(nèi)遇上甚至超過自己，使自己的專利申請尚未授權就被淘汰。此外，過早申請也即是未來專利權的過早結(jié)束，由于包括我國在內(nèi)的很多國家在對專利權的期限計算上都是以申請日為起算日的。
4．對于企業(yè)的基本發(fā)明專利申請的時間，除考慮到基本發(fā)明本身的狀況外，還要考慮其應用研究和周邊研究的成熟度
原則上，為防止其他企業(yè)或其他競爭對手以基本發(fā)明為基礎展開外圍研究，或者搶先申請應用發(fā)明專利覆蓋自己的基本發(fā)明，企業(yè)一般應等到在基本發(fā)明的應用研究或周邊研究大體成熟后再申請基本發(fā)明專利。要考慮本企業(yè)基本發(fā)明與外圍研究開發(fā)成果專利申請的協(xié)調(diào)，防止單純申請基本專利公然技術方案后讓競爭對手多頭開發(fā)外圍專利技術，反過來限制自己。企業(yè)也應對圍繞基本專利的周邊技術或者對基本專利所做的改進及時申請外圍專利，在基本專利外再形成一層“技術壁壘”，使競爭對手無法攻破。否則，一旦被競爭對手所利用，申請基本發(fā)明專利的企業(yè)仍將處于被動地位。
對于方法專利申請而言，可在提出實施方案并進行小試成功后，即著手辦理產(chǎn)品配方主要工藝專利申請。對于產(chǎn)品發(fā)明則應盡早提出專利申請。
三、專利申請種類的選擇
在我國可以申請專利的種類有發(fā)明、實用新型和外觀設計。其中發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，實用新型是指對產(chǎn)品的外形、構造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新技術方案，外觀設計則是指對產(chǎn)品的外形、圖案、色彩或者其結(jié)合以及色彩與外形、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于產(chǎn)業(yè)應用的新設計。這三種專利形式各有其特點，企業(yè)應根據(jù)自己發(fā)明創(chuàng)造的特點，結(jié)合這三種專利的不同要求選擇適當?shù)膶＠暾埛N類。
就發(fā)明專利而言，各國一般將其分為產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明、物質(zhì)發(fā)明、應用發(fā)明、改進發(fā)明等。我國《專利法》確認的發(fā)明種類則有產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明、產(chǎn)品或方法發(fā)明的改進發(fā)明。其中產(chǎn)品發(fā)明是經(jīng)過人工制造的，以有形形式出現(xiàn)的發(fā)明，是人們通過創(chuàng)造性勞動創(chuàng)制出來的各種制品或者產(chǎn)品。產(chǎn)品發(fā)明又可具體分為制造品的發(fā)明、材料的發(fā)明、有新用途產(chǎn)品的發(fā)明。產(chǎn)品發(fā)明可以是一個獨立的產(chǎn)品，也可以是產(chǎn)品的一個部件。方法發(fā)明是利用自然規(guī)律系統(tǒng)地作用于一個物品或者物質(zhì)，使之發(fā)生新的質(zhì)變或者成為另一種物品或者物質(zhì)的方法的發(fā)明。方法發(fā)明通常包括制造方法的發(fā)明、化學方法的發(fā)明、生物方法的發(fā)明，將產(chǎn)品(主要是物質(zhì))用于新用途的方法的發(fā)明。方法發(fā)明可以涉及全部過程，也可只涉及其中某個步驟。改進發(fā)明則是指對已有產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明提出實質(zhì)性革新的新技術方案，它是在保護已知對象獨特性的條件下對已有產(chǎn)品或方法賦予新的特性或進行新的部分質(zhì)變。發(fā)明專利保護的特點是，創(chuàng)造性程度要求高，保護期較長，審批周期較長，申請用度較高。
根據(jù)發(fā)明專利的這些特點，企業(yè)在下述情況下應考慮申請發(fā)明專利：
(1)涉及制造方法、化學方法、生物方法，將產(chǎn)品(主要是物質(zhì))用于新用途的方法方面的發(fā)明創(chuàng)造；
(2)重大的發(fā)明創(chuàng)造，特別是創(chuàng)造性程度很高的發(fā)明創(chuàng)造、開辟一個全新技術領域的發(fā)明創(chuàng)造、打破長期技術偏見的發(fā)明創(chuàng)造、取自得想不到效果的發(fā)明創(chuàng)造；
(3)無固定外形產(chǎn)品的發(fā)明創(chuàng)造；
(4)希看給予較長保護期的發(fā)明創(chuàng)造，如藥品等。
實用新型和發(fā)明相比，則有一些不同特點。實用新型專利不包括方法，因而凡是涉及生產(chǎn)方法、加工方法、配方等方法方面的發(fā)明創(chuàng)造，均不能申請實用新型專利。換言之，實用新型涉及的只是產(chǎn)品，而且這種產(chǎn)品必須是有一定固定外形的產(chǎn)品。如儀器、設備、日用品和其他用具。沒有固定的外形結(jié)構的產(chǎn)品如氣態(tài)、液態(tài)、顆粒狀，不能成為實用新型專利保護對象。以非立體的平面形態(tài)表現(xiàn)出來的產(chǎn)品和不可移動的產(chǎn)品，盡管有一定的外形、構造，也不受實用新型專利保護。從專利實踐中大量的實用新型申請案看，實用新型一般是具有具體的、確定的結(jié)構和構造的空間形體，而且往往是具有一定空間形體的可移動物。實用新型專利保護期比發(fā)明要短，創(chuàng)造性程度要求也低一些，并且審批程度比較簡單，申請用度也低一些。
外觀設計實際上是對產(chǎn)品的外表所作的設計，它必須與產(chǎn)品有關并與使用該外觀設計的產(chǎn)品結(jié)為一體。外觀設計與實用新型有相似的地方，即都涉及產(chǎn)品的外部外形，但外觀設計僅此而已，實用新型還涉及產(chǎn)品的內(nèi)部構造，具有一定的功能目的。外觀設計側(cè)重于保護具有美感的設計，實用新型側(cè)重于保護實用技術方案。可以說，外觀設計是物的美化上的創(chuàng)作，實用新型是物的功能上的創(chuàng)作。根據(jù)外觀設計專利這種特點，假如企業(yè)預備申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是一項有固定外形的產(chǎn)品的新設計，應考慮申請外觀設計專利。但當該產(chǎn)品也構成實用新型時，也可以同時申請實用新型專利。
還應當說明的是，在具體的申請實踐中，企業(yè)可以同時申請兩種或兩種以上專利保護形式，以使各種專利申請形式取長補短。例如，一種發(fā)明創(chuàng)造可以同時申請發(fā)明專利與實用新型專利。一般地說，實用新型專利申請將首先獲得授權，由于發(fā)明專利申請的審批周期較長。當發(fā)明專利申請授權后則可以視情況放棄實用新型專利權。這樣做的優(yōu)點在于利用實用新型專利審批周期較短的特點，盡快獲得專利保護。另外，企業(yè)還可以利用我國《專利法》中國內(nèi)優(yōu)先權的規(guī)定，實行申請專利種類的轉(zhuǎn)換。也就是說，在專利優(yōu)先權期間內(nèi)，作為申請人的企業(yè)可就已申請發(fā)明專利提出相同主題的實用新型專利申請，或者就已申請的實用新型專利申請發(fā)明專利。
四、專利申請保護范圍的選擇
企業(yè)專利申請的保護范圍選擇對于進步專利申請的質(zhì)量、取得實實在在的專有壟斷權具有重要意義。專利申請的保護范圍是由專利申請的權利要求書確定的。根據(jù)專利法原理，專利權利要求書是用技術特征的總和表示發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g實質(zhì)內(nèi)容的。權利要求書起著界定專利申請請求保護的范圍以及專利保護范圍的作用。在專利申請被授予專利權后，權利要求書就是確認發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠Ｗo范圍的根據(jù)，也是判定他人是否侵權的依據(jù)。在企業(yè)專利申請戰(zhàn)略實踐中，有的由于權利要求保護的范圍確定不當，以致一項高質(zhì)量的發(fā)明創(chuàng)造獲得的專利保護力度很低，如將本來可以獲得保護的技術要點沒有覆蓋在權利要求中，從而失往專利保護，這是值得吸取的教訓。
此外，企業(yè)在確定專利申請保護范圍的題目上，為防止競爭對手實施“繞過策略”，可以實施相應的“反繞過策略”�；舅悸肥�，將專利技術職員以外的技術職員假定為專利權人的競爭對手，從兩種相反的角度評估專利申請，對競爭對手可能采取的饒過策略加以考慮，然后對專利申請的權利要求書進行適當修改，以使權利要求書確定的保護范圍盡可能擴大，將專利保護范圍擴大到競爭對手可能想得到的技術范圍�！胺蠢@過策略”的目的在于阻止競爭對手運用“繞過策略”對付自己的專利，實施的基本要點是搶在競爭對手之前“饒過”自己的專利并就此再申請專利，防止競爭對手通過采用與自己首先發(fā)現(xiàn)的方法相同的方法饒過自己的專利。
五、專利申請具體策略的選擇
企業(yè)在專利申請時，從競爭戰(zhàn)略的角度考慮，為防止競爭對手洞悉自己的戰(zhàn)略意圖，或者為防止被競爭對手實施反控制手段，需要講究一些策略。例如集中申請策略和分散申請策略就是兩種值得考慮的方式。就集中申請策略而言，企業(yè)在面對競爭對手基本專利包圍時，為給對手實施反包圍或為有效保護自己的專利范圍，可以根據(jù)情況集中申請大量專利。就分散專利申請策略而言，企業(yè)在出現(xiàn)開拓性的發(fā)明創(chuàng)造或者有重大改進性發(fā)明創(chuàng)造時，可以先在總方向上申請基本專利，然后將基本專利派生出的不同分支的發(fā)明創(chuàng)造以隱蔽形式申請專利，使競爭對手難以收集到自己的情報。如實施申請人變換策略、申請撰寫的隱蔽策略，如在專利申請的整體寫法上避免將其與作為源頭的基本專利申請聯(lián)系在一起，從而起到分散隱蔽的作用。這兩種專利申請策略互相補充，前者適合于包圍對手的基本專利申請，以及短線產(chǎn)品的專利申請，后者適合于對企業(yè)未來發(fā)展關系重大的基本專利或者重大改進性專利申請，以及長線產(chǎn)品專利申請。
“收費門策略”也是申請專利的一種策略。根據(jù)國外學者Stephen C.Glazier的先容，這一策略的具體做法是：先對包含競爭對手技術在內(nèi)的技術作～綜合分析研究，從中發(fā)現(xiàn)以后的研究方向。然后再具體研究、猜測以后的發(fā)展趨勢。最后，“跳過”目前的研究階段，搶先提交專利申請，將下一研究階段可能出現(xiàn)的新技術以非常寬的權利要求加以覆蓋——即使對采用這些新技術的產(chǎn)品結(jié)構只是一個模糊的概念。一旦專利申請獲得批準，對與自己獲得的專利相關的產(chǎn)業(yè)領域來說就可以像是高速公路收費門一樣，當實際的產(chǎn)品發(fā)展到自己的專利水平時，要求“途經(jīng)”自己的專利時交納“過路費”。
另外，在專利申請策略中，假如是涉及到對競爭對手專利的反控制，則可以采取繞開對方專利的策略。根據(jù)專利侵權理論，假如被告使用了原告獨立權利要求的全部必要技術特征，則構成專利侵權。假如被告沒有使用原告專利獨立權利要求的全部，而只是使用了其中一部分，或者被告使用的某一技術特征與原告獨立權利要求的對應特征存在本質(zhì)區(qū)別，那么被告行為不構成專利侵權。從這一原理出發(fā)，企業(yè)在研究競爭對手專利的基礎之上，可以改變或者放棄競爭對手專利的獨立權利要求中的某一個或者某一些必要技術特征。例如，假如對方專利是產(chǎn)品專利，則改變其產(chǎn)品結(jié)構或組成；假如對方專利是方法專利，則改變工藝條件或者簡化工藝步驟，目的是為了避免侵權。實施繞過策略通常包含省略部件法、使用新材料法、改進技術原理等手段，實施這一策略可以有效地抵制競爭對手。
六、專利申請國別的選擇
專利的地域性特征決定了企業(yè)只有在其他國家申請專利才能在該國獲得專利保護。企業(yè)到國外往申請專利是實施專利技術輸出戰(zhàn)略的重要條件，也是企業(yè)開拓和占領國際市場的重要手段。一般地說，企業(yè)到國外申請專利取決于占領國際市場的需要。為正確地確定專利申請國，企業(yè)應制定在國外專利確權的戰(zhàn)略。
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