企業(yè)安全治理能力概念框架研究

摘要:本文運(yùn)用綜合回納的,提出了安全治理能力的概念框架,對企業(yè)安全治理能力進(jìn)行了剖析。本文把企業(yè)安全治理能力界定為企業(yè)在對安全系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)調(diào)控制的過程中積累起來的一組知識與技能的集合。它包括五個(gè)方面:增加員工安全知識與技能的能力、優(yōu)化設(shè)備安全性能的能力、進(jìn)步物料安全水平的能力、改善安全制度的能力、監(jiān)測環(huán)境安全狀況的能力。最后對企業(yè)安全治理能力的現(xiàn)實(shí)意義進(jìn)行了。通過研究發(fā)現(xiàn),安全治理能力可以綜合反映出企業(yè)安全治理現(xiàn)狀和潛力,是企業(yè)進(jìn)步安全治理水平的關(guān)鍵。
關(guān)鍵詞:企業(yè)安全治理能力 概念框架

全球化及企業(yè)責(zé)任的提出,向企業(yè)提出了改善安全治理的客觀要求,進(jìn)步安全治理水平已成為企業(yè)的必然選擇。企業(yè)改善安全治理狀況的關(guān)鍵就在于通過進(jìn)步安全治理能力,從而完善企業(yè)安全戰(zhàn)略決策機(jī)制、優(yōu)化安全資源配置、整合安全治理體系與政策,從而提升企業(yè)安全治理水平。學(xué)術(shù)界對企業(yè)安全題目的研究重點(diǎn),經(jīng)歷了關(guān)注技術(shù)因素與關(guān)注人的因素兩個(gè)階段,現(xiàn)在已經(jīng)向深層次的關(guān)注治理因素或組織因素的階段轉(zhuǎn)變(Sasou,1999;Varren,1998;王二平,1998),安全治理的相關(guān)研究正日益興起。但國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對安全治理能力并沒有一個(gè)清楚的熟悉,在研究時(shí)多使用安全系統(tǒng)效能(Pope,Cresswell,1965;Petersen,1996)、安全治理績效(Steen,1996;OECD,2003)、安全能力(馬繼業(yè)等,2005)等相關(guān)概念,對安全治理能力概念的內(nèi)涵與外延還沒有一個(gè)清楚正確的熟悉。概念的界定是進(jìn)行研究的基礎(chǔ),沒有一個(gè)清楚正確的概念,就無法正確地劃分研究邊界,無法促進(jìn)研究的深進(jìn)。為此,本文擬在對相關(guān)概念及相關(guān)研究成果進(jìn)行綜合回納的基礎(chǔ)上,構(gòu)建企業(yè)安全治理能力的概念框架。

企業(yè)安全治理能力相關(guān)研究

安全與安全治理
安全泛指沒有危險(xiǎn)、不失事故的狀態(tài)。韋氏大詞典把“安全”定義為,沒有傷害、損傷或危險(xiǎn),不存在危害或損害的威脅,或免除了危害、傷害或損失的威脅。即所謂的“無危則安全,無損則全”。生產(chǎn)過程中的安全,即安全生產(chǎn),是指免除引起個(gè)人傷害、疾病或死亡的狀態(tài);或是免除設(shè)備損壞或財(cái)產(chǎn)損失的狀態(tài);或者免除環(huán)境危害的狀態(tài)。庫爾曼(A. Kuhlmann)提出,安全科學(xué)終極目的是將技術(shù)引起的任何損害后果控制在盡對的最低限度內(nèi)或者減少到可容許的限度內(nèi)�？偟恼f來,生產(chǎn)過程中的安全,是指由人、機(jī)物、環(huán)境構(gòu)成的安全系統(tǒng)無傷害的狀態(tài),就可以稱之為安全。
而安全治理作為安全科學(xué)的一個(gè)分支,其研究的起步較早。海因里希(H. W. Heinrich)在1929年就比較系統(tǒng)地闡述了當(dāng)時(shí)安全治理思想和經(jīng)驗(yàn),但早期的安全治理等同于事故治理,安全治理主要是圍繞著事故做文章,其效果有限。隨著研究的深進(jìn),專家學(xué)者開始從事故后治理開始向事故前的隱患治理轉(zhuǎn)變。從表1所列出的一些專家的觀點(diǎn)看,羅云把安全治理對象從事故系統(tǒng)拓展到安全系統(tǒng),提出了事故預(yù)防的重要意義,但沒有對安全治理實(shí)質(zhì)進(jìn)行解釋;Papadakis和陳寶智則把企業(yè)治理中治理的功能向安全治理進(jìn)行了移植,夸大安全治理是企業(yè)治理功能的一種,具有企業(yè)其它治理功能同等的屬性,但他們的定義沒有反映出安全治理的要素與特征;丹麥標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會的簡化定義,把關(guān)注的焦點(diǎn)集中危險(xiǎn)治理,適于中小企業(yè)安全治理活動,不適于大型企業(yè)團(tuán)體的安全治理。
對安全治理概念的界定可以分為兩類,一類簡單的說明了安全治理的功能,它適用于一般的普通中小企業(yè),海因里希、丹麥標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會、崔政斌的定義傾向于這一類;另一類夸大了對安全的系統(tǒng)治理,適用于大型高危險(xiǎn)性企業(yè),Papadakis、羅云、陳寶智的定義傾向于這一類。本文傾向于采用后一種安全治理定義,即針對大型企業(yè)團(tuán)體和高危險(xiǎn)性企業(yè)的安全治理定義。
企業(yè)能力與企業(yè)治理能力
企業(yè)能力是當(dāng)前企業(yè)理論的一個(gè)極其重要的研究專題。以沃納菲爾特(Wenerfelt,1984)為代表的資源學(xué)派以為企業(yè)異質(zhì)性資源構(gòu)成了企業(yè)能力;哈默爾(1990)以為能力是組織中的積累性學(xué)識;巴頓(1992)提出企業(yè)能力的四種標(biāo)準(zhǔn),即知識與技能、技術(shù)系統(tǒng)、治理系統(tǒng)和價(jià)值與規(guī)范;王錫秋和席酋民(2002)以為,企業(yè)能力是企業(yè)所具有的、直接企業(yè)效率和效果的主觀條件,是知識、結(jié)構(gòu)和文化三個(gè)方面耦合的結(jié)果。這些專家的觀點(diǎn)都是從企業(yè)基本屬性的角度來理解企業(yè)能力,但都不十分全面。相比而言,德(Day,1999)對能力(capability)定義更全面:“能力是復(fù)雜的技能和累積知識的集合,通過組織程序得到鍛煉,能夠使企業(yè)協(xié)調(diào)行動,并充分利用它們的資產(chǎn)”。這個(gè)定義關(guān)注知識與技能,夸大對知識與技能的累積形成了復(fù)雜的能力,對企業(yè)能力的內(nèi)涵給出了較全面的解釋。而且這種解釋即夸大能力的技術(shù)屬性,又夸大了能力的治理屬性,較為全面。
從企業(yè)能力的分類看,能力理論研究先驅(qū)克里斯蒂森把企業(yè)能力分為技術(shù)能力和治理能力;國內(nèi)外很多研究企業(yè)能力的專家學(xué)者也有類似的分類(史東明,2002;王毅,2002)。學(xué)術(shù)界對技術(shù)能力的研究多集中技術(shù)創(chuàng)新、知識治理領(lǐng)域;對治理能力的研究剛剛興起,研究領(lǐng)域并不集中,如Mohsin(1999)的研究關(guān)注“動態(tài)技術(shù)治理能力”(dynamic tech- management capability)、Chuang(2004)和Liu(2004)的研究關(guān)注“知識治理能力”(knowledge management capability)、Shi(2004)的研究關(guān)注于“全球治理能力”(global account management capability)等。對技術(shù)能力和治理能力的區(qū)分尚不明顯。王錫秋和席酉民依據(jù)波特的價(jià)值鏈的思想,把企業(yè)能力分為基本能力與輔助能力,以為基本能力是企業(yè)完成基本活動的能力,輔助能力是企業(yè)進(jìn)行輔助活動的能力。從這個(gè)角度理解,可以把技術(shù)能力理解為一種基礎(chǔ)能力,把治理能力理解為一種輔助能力,它們都是構(gòu)成企業(yè)競爭能力的基礎(chǔ),缺一不可。但必須指出,治理能力在本質(zhì)上是一種知識和技能,由可以言傳的書本知識和不可以言傳的經(jīng)驗(yàn)知識有機(jī)結(jié)合而成,在不同的領(lǐng)域,可言傳的書本知識和不可言傳的經(jīng)驗(yàn)知識所占的比重并不一致(見表2所示)。
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企業(yè)安全治理能力
國內(nèi)外學(xué)者直接針對安全治理能力的研究還未出現(xiàn),已有的相關(guān)的研究主要有安全系統(tǒng)效能、安全治理績效、安全能力等。國外學(xué)者的研究關(guān)注于安全系統(tǒng)效能的改善。Pope和Cresswell(1980)提出通過安全治理來發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)安全效能的差距,Petersen(1996)、Steen(1996)和經(jīng)合組織(2003)提出通過治理對系統(tǒng)安全效能進(jìn)行改善。國內(nèi)學(xué)者在安全治理的研究方面起步本來就比較晚,在安全治理能力方面的研究就更少,已有的研究主要關(guān)注安全系統(tǒng)的治理現(xiàn)狀綜合評價(jià),如陳寶智(1999)關(guān)注整個(gè)人機(jī)環(huán)境的現(xiàn)狀;徐德蜀等(2004)關(guān)注對治理體系中人的因素;馬繼業(yè)等(2005)從企業(yè)能力中的資源學(xué)派觀點(diǎn)出發(fā)對安全能力做出了理論探索。這些學(xué)者的主要觀點(diǎn)如表3所示。
總的來說,安全治理能力相關(guān)研究有兩種取向:關(guān)注能力的靜態(tài)特性——能力的構(gòu)成要素;關(guān)注能力的動態(tài)特性——能力的動態(tài)提升。從“能力”的基本屬性看,企業(yè)能力是累積的復(fù)雜技能和知識的集合,是一種把各種可得到資源“在行動上組合起來并引導(dǎo)它們?yōu)樘囟ǖ纳�產(chǎn)目標(biāo)服務(wù)”的整合能力,它理應(yīng)同時(shí)包含靜態(tài)和動態(tài)兩種屬性,應(yīng)從這兩個(gè)方面同時(shí)加以考察。




安全治理能力概念

企業(yè)安全治理能力的概念
結(jié)合以上,本文以為,安全治理能力首先是一種企業(yè)能力,具有企業(yè)能力的屬性,是企業(yè)在對安全生產(chǎn)進(jìn)行治理的過程中積累的各種知識與技能。安全治理能力是由企業(yè)掌控的資源決定,企業(yè)擁有的資源及其組合情況形成了不同的安全治理能力。企業(yè)安全治理能力不是靜止不變的,而是動態(tài)變化的,隨著企業(yè)的成長而不斷增長。此外,企業(yè)能力作為一種累積的知識與技能,知識與技能的難言屬性(波蘭尼,1998)使得企業(yè)安全治理能力具有特異性和不可模仿性,構(gòu)成了企業(yè)競爭能力的基礎(chǔ)。
企業(yè)安全治理能力概念的內(nèi)涵
本文界定的安全治理能力概念如下:企業(yè)安全治理能力是企業(yè)對由員工、設(shè)備、物料、制度、環(huán)境組成的安全系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)調(diào)控制的過程中積累起來的一組知識與技能的集合,企業(yè)通過對安全系統(tǒng)的協(xié)調(diào)控制過程逐漸積累了能力,使企業(yè)安全系統(tǒng)性能達(dá)到最佳狀態(tài)。
這個(gè)概念的內(nèi)涵包括四個(gè)方面:安全治理能力的主體是作為組織而存在的企業(yè),即安全治理能力是企業(yè)的一種基本屬性;安全治理能力的載體是由員工、設(shè)備、物料、制度、環(huán)境所構(gòu)成的企業(yè)安全系統(tǒng),即安全治理能力是企業(yè)對安全系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)調(diào)控制中表現(xiàn)出來的,對其考察也應(yīng)從這幾個(gè)方面進(jìn)手;安全治理能力是一組知識和技能的集合,本質(zhì)上是一種知識資源,具有動態(tài)屬性,可以反映出企業(yè)安全治理現(xiàn)狀;安全治理能力通過對安全系統(tǒng)的協(xié)調(diào)控制過程所構(gòu)建,是在不斷地動態(tài)形成的,具有動態(tài)屬性,可以反映出企業(yè)安全治理的潛力。這四個(gè)方面構(gòu)成了安全治理能力概念的內(nèi)涵。
企業(yè)安全治理能力概念的外延
安全治理能力作為一種企業(yè)能力,從不同的角度來分析,其各不相同。關(guān)注靜態(tài)屬性的,把留意力放在安全系統(tǒng)現(xiàn)狀評價(jià)上,各個(gè)能力要素的設(shè)置上力求盡量要全面反映安全治理現(xiàn)狀;關(guān)注動態(tài)屬性的研究,把留意力放在安全系統(tǒng)效能的改善上。事實(shí)上,對企業(yè)安全治理能力的熟悉,不能僅僅關(guān)注于安全系統(tǒng)現(xiàn)狀評價(jià),也不能僅僅關(guān)注于安全系統(tǒng)的動態(tài)改善,而應(yīng)當(dāng)將兩者相結(jié)合。合作發(fā)展組織(OECD)以為,應(yīng)同時(shí)采用行為指標(biāo)(activities indicators)與結(jié)果指標(biāo)(outcome indicators)來衡量安全系統(tǒng)治理效能,行為指標(biāo)可以識別組織是否采取了降低風(fēng)險(xiǎn)的行動,而結(jié)果指標(biāo)則識別組織采取的行動的后果。
本文以為,應(yīng)從兩個(gè)角度來考察安全治理能力。一是安全系統(tǒng)構(gòu)成因素的知識與技能的含量,即員工、設(shè)備、物料、制度、環(huán)境這五個(gè)構(gòu)成因素的知識與技能情況;二是安全系統(tǒng)效能改善情況,即安全系統(tǒng)構(gòu)成因素應(yīng)當(dāng)具有動態(tài)改善能力。前者關(guān)注治理結(jié)果,后者關(guān)注治理行為。從這兩個(gè)角度可以構(gòu)造出安全治理能力的內(nèi)容。本文以為,企業(yè)安全治理能力的內(nèi)容包括:增加員工安全知識與技能的能力、優(yōu)化設(shè)備安全性能的能力、進(jìn)步物料安全水平的能力、改善安全制度的能力、監(jiān)測環(huán)境安全狀況的能力。企業(yè)進(jìn)步安全治理能力應(yīng)綜合考察這五個(gè)方面的內(nèi)容,實(shí)現(xiàn)安全系統(tǒng)效能的綜合性能的改善。

企業(yè)安全治理能力研究的現(xiàn)實(shí)意義

長期以來,很多學(xué)者對進(jìn)步企業(yè)安全治理水平進(jìn)行了大量的研究和實(shí)證分析,但一般采用安全檢查表的形式進(jìn)行安全治理現(xiàn)狀評價(jià),不能反映企業(yè)安全治理的發(fā)展?jié)摿?而利用本文構(gòu)造的安全治理能力的框架,可以彌補(bǔ)這樣的差距。
進(jìn)步安全治理能力對企業(yè)安全治理的體現(xiàn)在:首先,作為對安全系統(tǒng)進(jìn)行治理的一組知識與技能的集合,通過進(jìn)步安全治理能力,可以使企業(yè)明確安全治理政策的關(guān)注要點(diǎn),為企業(yè)制定公道的安全戰(zhàn)略提供決策鑒戒;其次,通過進(jìn)步安全治理能力,可以使企業(yè)進(jìn)步對安全資源投進(jìn)效率,實(shí)現(xiàn)企業(yè)以最小的安全資源投進(jìn),獲得最大的安全績效,進(jìn)步企業(yè)安全資源投進(jìn)的優(yōu)化配置水平;最后,企業(yè)面臨各種各樣的安全治理新體系與新制度,這些新的安全治理體系與治理制度,與原有治理體系與制度存在著一些功能重合與沖突。通過進(jìn)步企業(yè)安全治理能力,可以新的安全治理新體系與新制度整合到企業(yè)安全治理能力的框架內(nèi),有利于企業(yè)整合資源,進(jìn)步企業(yè)安全治理水平。

結(jié)論

安全治理能力決定了企業(yè)安全治理水平。針對安全治理能力概念未清楚界定的理論研究缺憾,本文綜合回納了國內(nèi)外專家學(xué)者對安全治理、企業(yè)能力及安全治理效能等的相關(guān)研究成果,提出了安全治理能力的概念與內(nèi)容,并對安全治理能力研究的現(xiàn)實(shí)意義進(jìn)行了探討。通過研究發(fā)現(xiàn),安全治理能力可以綜合反映出企業(yè)安全治理現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?是企業(yè)進(jìn)步安全治理水平的關(guān)鍵。但本文對安全治理能力的增長路徑并沒有進(jìn)行研究,這有待在未來的研究中進(jìn)行深進(jìn)探討。

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