戰(zhàn)略治理理論綜述：競爭理論與資源觀的理論紛爭與融合

摘要：企業(yè)競爭上風(fēng)一直是企業(yè)戰(zhàn)略研究的核心題目。國外關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略的研究基本上可以分為兩大派別：以Porter為代表的競爭理論和以Wernerfelt，Barney等人為代表的資源能力理論。從歷史發(fā)展脈絡(luò)來看，這兩種理論是在彼此分立和質(zhì)疑中逐漸發(fā)展起來的，而目前的國外文獻(xiàn)顯示，這兩種理論相互吸納對方的觀點并走向融合。文章試圖對這兩種理論做一個綜述性的先容，以期清楚地先容兩種理論的觀點和發(fā)展脈絡(luò)。
　　關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略治理理論；競爭理論；資源觀的理論
　　
　　企業(yè)為什么會成功或失�。≒orter，1991），是戰(zhàn)略領(lǐng)域的核心題目。Porter（1980）從企業(yè)外部，即從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Industry Structure）角度研究企業(yè)競爭力的來源，并構(gòu)建“五力分析模型”（Five Forces）。他的思想很快受到資源觀學(xué)者的批評。Wernerfelt，Barney等人在繼續(xù)Penrose思想的基礎(chǔ)上，從企業(yè)內(nèi)部資源能力角度研究競爭上風(fēng)。而Porter則在其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析基礎(chǔ)上，又對企業(yè)內(nèi)部活動進(jìn)行分析，即“價值鏈”（Value Chain）方法（Porter，1985），從而完善了自己的競爭理論。對于資源觀的理論性與研究方法，Porter（1991）提出了質(zhì)疑，但他也承認(rèn)資源觀提出了很多非常好的概念和思想，而資源觀學(xué)者也不斷接納Porter競爭理論思想，并將自己的VRIO（Barney，2002）分析框架看作是Porter競爭理論的補(bǔ)充和邏輯擴(kuò)展（Barney，1991，2002），兩種理論逐漸出現(xiàn)了融合的態(tài)勢。本文對這兩種理論進(jìn)行論述和比較，希看能對二者的發(fā)展做一個清楚的梳理。
　　
　　一、 競爭觀和資源觀的理論來源
　　
　　1． Porter競爭觀的兩個理論來源。Porter的競爭觀思想基本上有兩個理論框架：“結(jié)構(gòu)—行為—績效”（SCP，structure—conduct—product）和“強(qiáng)項—弱項—機(jī)會—威脅”（SWOT，Strengths—weaknesses—opportunities—threats）。
　　來源于對基于對行業(yè)內(nèi)部的寡頭團(tuán)體和新競爭障礙的分析，Bain（1956，1959）提出所謂“S－C－P”模型，即技術(shù)要素決定行業(yè)結(jié)構(gòu)，行業(yè)結(jié)構(gòu)影響企業(yè)行為和績效。其邏輯在于，通過進(jìn)進(jìn)壁壘、產(chǎn)品差異化和高集中度等上風(fēng)，企業(yè)依靠限制產(chǎn)出、實施壟斷、進(jìn)步進(jìn)進(jìn)障礙來阻止競爭，從而獲得良好績效。Porter將Bain的思想引進(jìn)到戰(zhàn)略治理理論中，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度解釋企業(yè)戰(zhàn)略的制定以及競爭上風(fēng)的獲取，即“五力分析模型”。
　　Andrews（1971）構(gòu)建的SWOT戰(zhàn)略分析框架以為，只有能利用自身強(qiáng)項（Strengths）往開發(fā)使用環(huán)境中所存在的機(jī)會，同時能夠隔盡威脅和克服自身弱項的企業(yè)才可以獲得競爭上風(fēng)。Porter的“五力分析模型”吸收了SWOT中所提到外在環(huán)境要素，其“價值鏈”則吸收了“強(qiáng)項”和“弱項”的思想。
　　2． 資源觀的起源與發(fā)展。資源觀將企業(yè)看作是一組特定資源和特殊能力的結(jié)合體。最早將該理論命名為“資源觀”（The Resource—based View）的是Wernerfelt（1984），但資源觀的起源可以上溯到Simth和Marshall，Penrose（1959）發(fā)展了Marshall的企業(yè)內(nèi)部成長理論，以為企業(yè)增長的邊界存在于企業(yè)內(nèi)部，而不在于企業(yè)外部環(huán)境。Penrose以為，企業(yè)既是一個由很多個體和群體協(xié)作活動組成的行政結(jié)構(gòu)，又是一束生產(chǎn)性資源，這兩者共同限制了企業(yè)的成長。在Penrose等人的啟發(fā)下，眾多學(xué)者從資源和能力角度對企業(yè)競爭上風(fēng)的來源進(jìn)行研究，并建立了VRIO分析框架，如Barney（1991，2002）。
　　
　　二、 競爭理論與資源觀的主要理論思想
　　
　　1． Porter的主要理論思想。Porter以為一個企業(yè)競爭上風(fēng)的建立涉及到兩個基本題目：一個是由產(chǎn)業(yè)長期盈利能力及其影響因素所決定的產(chǎn)業(yè)吸引力，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，一個是決定企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)相對競爭地位的因素。他以為，并非所有產(chǎn)業(yè)都提供均等的持續(xù)盈利機(jī)會，產(chǎn)業(yè)固有的盈利能力是決定該產(chǎn)業(yè)中某個企業(yè)盈利能力的一個必不可少的因素。但在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中，不論其產(chǎn)業(yè)均勻盈利能力如何，總有一些企業(yè)比其他企業(yè)獲利更多，其原因在于這些企業(yè)獲得了更好的相對位置，這種相對位置的獲得取決于企業(yè)內(nèi)部的“活動”或“價值鏈”。
　　2． 資源觀的主要理論思想。資源觀將企業(yè)看作是人力資源和物質(zhì)資源的一個結(jié)合體（Penrose，1959；Wernerfelt，1984；Barney；1986，1991）。企業(yè)之所以不同是由于所擁有的資源具有獨特性（Uniqueness），企業(yè)利用這些獨特性的資源或能力建立或?qū)嵤┳约旱膽?zhàn)略，如低本錢戰(zhàn)略或差異化戰(zhàn)略，從而為企業(yè)帶來良好績效。Barney（1991）以為企業(yè)競爭上風(fēng)來自于其所擁有的戰(zhàn)略相關(guān)資源”（Strategically Relevant Resources）。他指出，對于企業(yè)而言，并不是所有的物質(zhì)、人力和組織資本都是戰(zhàn)略相關(guān)資源，只有那些能夠促使企業(yè)創(chuàng)造和實施戰(zhàn)略并改善其效率和效果的資本才是戰(zhàn)略相關(guān)資源，也就是說只有能夠促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)競爭上風(fēng)的資源才是企業(yè)的“戰(zhàn)略性資源”（Strategic Resource）。這種資源應(yīng)該具有四個特性，即有價值的（Valuble）、稀少的（Rare）、難于模仿的（Imperfectly Imitable）、不可替換的（Non—substitutable）。Barney（2002）對Barney（1991）建立的分析框架做了修改，他將“難以模仿”與“不可替換”合并為“可模仿性題目”，同時加進(jìn)了“組織題目”要素，從而使模型更接近于現(xiàn)實。
　　
　　三、 競爭理論和資源觀的理論紛爭與融合
　　
　　1． 理論紛爭。Porter（1980）以為競爭戰(zhàn)略的實質(zhì)就是將一個企業(yè)與其環(huán)境聯(lián)系起來。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)強(qiáng)烈地影響著競爭規(guī)則的確立以及潛伏的可供企業(yè)選擇的戰(zhàn)略，同時影響企業(yè)的競爭上風(fēng)。為此，他提出“五力分析模型”，包括“買方談判力”（Bargaining Power of Buyers）、“供給商談判力”（Bargaining Power of Suppliers）、“現(xiàn)存競爭者的競爭”（Rivalry among Existing Competitor）、“替換產(chǎn)品及服務(wù)的威脅”（Threat of Substitute Products or Services）和“新進(jìn)進(jìn)者威脅”（Threat of New Entrants）。這五種基本的競爭作用力決定了一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競爭狀態(tài)和該產(chǎn)業(yè)的終極利潤潛力。產(chǎn)業(yè)的終極利潤潛力會隨著五種氣力協(xié)力的變化而發(fā)生根本變化，并隨著產(chǎn)業(yè)不同而強(qiáng)度不同。在作用力強(qiáng)度大的產(chǎn)業(yè)，沒有一個公司能夠賺取超常收益；而在作用力強(qiáng)度相對緩和的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)則輕易獲取逾額收益。
　　Wernerfelt（1984）以為Porter（1980）主要是從產(chǎn)品角度（Product side）而沒有從資源角度（Resource Side）對企業(yè)進(jìn)行分析。他以為從資源角度對企業(yè)進(jìn)行分析比從產(chǎn)品角度更公道，由于異質(zhì)性和不可移動性的存在，企業(yè)一旦預(yù)先占有某種資源就會獲得先行動者上風(fēng)（First Mover Advantages），在該資源上獲得強(qiáng)勢（Strength）地位，并對隨后的資源獲取者的本錢或收益產(chǎn)生不利影響，從而形成某種資源位置障礙（Resource Position Barriers），為企業(yè)帶來持續(xù)的超常收益。Barney（1986）提出“戰(zhàn)略要素市場”（Strategic Factor Market）的概念以批評Porter的環(huán)境分析方法。他以為，企業(yè)績效不僅僅依靠于是否通過戰(zhàn)略創(chuàng)造了這樣的市場，還依靠于實施這些戰(zhàn)略所要付出的本錢。假如實施戰(zhàn)略的本錢高于戰(zhàn)略實施的回報，企業(yè)將無法獲得好的績效。而不論戰(zhàn)略要素市場是完美的或是不完美的，由于理性預(yù)期的存在，企業(yè)都不可能獲取好的績效。而只有當(dāng)企業(yè)具備獨特的資源或能力，才能形成并實施好的戰(zhàn)略，所以他以為，一個企業(yè)的戰(zhàn)略選擇應(yīng)該來自于其獨特技能和能力的分析而不是對競爭環(huán)境的分析。
　Porter在1985年的《競爭上風(fēng)》中引進(jìn)了“價值鏈”的分析框架，用于對企業(yè)內(nèi)部活動的分析。他以為，企業(yè)成功是企業(yè)所在的“產(chǎn)業(yè)吸引力”（The Attractiveness of the Industry）和企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中的“相對位置”（Relative Position in That Industry）的函數(shù)。相對位置決定了企業(yè)的盈利能力是高于還是低于產(chǎn)業(yè)的均勻水平，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不理想、產(chǎn)業(yè)的均勻盈利能力并不高的情況下，相對位置合適（或定位合適）的企業(yè)仍然可能獲取很高的投資收益率，這實際上修正和補(bǔ)充了Porter（1980）的論斷。通過構(gòu)建公道的“價值鏈”，企業(yè)可以比競爭對手以更廉價或更出色的方式開展戰(zhàn)略活動，建立市場地位，從而贏得競爭上風(fēng)。這個觀點在一定程度上與資源觀相同一。
　　2． 理論融合。在Porter（1985，1991）發(fā)表之后，資源觀學(xué)者似乎開始認(rèn)同和接納競爭理論的思想，并將自己的理論思想以為是對競爭觀的補(bǔ)充，是對Porter（1985）的邏輯擴(kuò)展（Barney，1991，P105）。而Porter（1991）在從理論性和研究方法上對資源觀進(jìn)行批評的同時，肯定了資源觀所具有的獨特研究視角，承認(rèn)資源理論中所提出的一些具有理論價值的概念和分析方法。Barney（2002）則肯定了Porter的環(huán)境分析方法和“價值鏈”工具的作用，并將“五力分析模型”、“價值鏈”和VRIO三者共同作為對企業(yè)競爭上風(fēng)分析的互補(bǔ)型工具。他以為“五力分析模型”和“價值鏈”都是戰(zhàn)略分析的重要工具，但為了選擇使企業(yè)績效最大化的戰(zhàn)略，這兩種工具還應(yīng)和VRIO分析框架一起使用，以發(fā)揮其定性評價的作用。
　　
　　四、 結(jié)論
　　
　　戰(zhàn)略治理學(xué)科固然經(jīng)歷了40多年的發(fā)展，但仍然是一門不成熟的學(xué)科，目前也尚未形成同一的研究范式。對于企業(yè)如何獲得或為什么具有競爭上風(fēng)，不同的戰(zhàn)略治理學(xué)者依然在不停地探索。競爭理論（或結(jié)構(gòu)學(xué)派）與資源觀只是眾多研究學(xué)派中非常重要的兩支。從上述的論述可以看出，競爭理論和資源觀都還存在局限性。
　　建立在S—C—P模型基礎(chǔ)上的“五力模型”是對環(huán)境進(jìn)行分析的重要工具，從理論上說使用該工具可以對行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的“吸引力”進(jìn)行推測。但在現(xiàn)實操縱中可能會出現(xiàn)矛盾的一面。由于通過“五力模型”所分析出的有“吸引力”的產(chǎn)業(yè)可能會傳導(dǎo)錯誤的信息。有“吸引力”產(chǎn)業(yè)的高利潤可能會來自于兩個方面：產(chǎn)業(yè)自身高利潤和企業(yè)高效率導(dǎo)致的高利潤。前者對企業(yè)進(jìn)進(jìn)有吸引力，而后者則組織進(jìn)進(jìn)。這一點可能很難通過“五力模型”來體現(xiàn)出來。因此在某些時候，很難說清楚高利潤是促使進(jìn)進(jìn)還是阻止進(jìn)進(jìn)。
　　資源觀的VRIO分析框架固然是分析企業(yè)內(nèi)部組織強(qiáng)項和弱項的有力工具，但由于其使用提問的方式來進(jìn)行分析，不可避免地會出現(xiàn)數(shù)據(jù)收集困難和信息缺失的題目，由于被訪者自己都不一定能夠?qū)㈩}目講清楚。此外，這種內(nèi)部分析方法成立的條件條件之一是環(huán)境的相對穩(wěn)定性，當(dāng)出現(xiàn)不可猜測的環(huán)境變化即所謂的“熊彼特革命”時，該方法就失往了作用。
　　從發(fā)展過程來看，競爭理論和資源觀正從過往的相互批評而逐漸彼此吸納和融合，當(dāng)然這個融合的過程還很漫長，還需要理論界的進(jìn)一步深進(jìn)細(xì)致的研究。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1．Barney，J．Organizational Culture：Can It Be A Source of Sustained Competitive Advantage．Academy of Management Review，1986，11（3）：656-665．
　　2．Teece，D．J．，Pisano，G．

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