跨國公司理論范式之變：從壟斷優(yōu)勢到尋求創(chuàng)造性資產(chǎn)

創(chuàng)建于20世紀60年代的跨國公司理論是以壟斷優(yōu)勢為出發(fā)點的。雖然隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司理論也在不斷豐富和完善，但壟斷優(yōu)勢在跨國公司理論中的核心地位一直沒有改變。直到20世紀90年代中期，面對跨國公司發(fā)展的新情況和新變化，跨國公司理論的重點開始發(fā)生轉移，一股以尋求創(chuàng)造性資產(chǎn)為核心的跨國公司理論思想開始興起。由于這種思潮拋棄了壟斷優(yōu)勢的既有前提，因而對傳統(tǒng)的跨國公司理論范式形成了嚴重沖擊。
　　
　　一、從壟斷優(yōu)勢到折衷范式
　　
　　20世紀60年代以前，對跨國公司海外直接投資的理論解釋是以要素稟賦論為基礎的國際資本流動理論。這一理論認為，各國的產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場是完全競爭的，國際直接投資產(chǎn)生的原因在于各國間資本豐裕程度的差異，資本短缺的國家利率高，資本豐裕的國家利率低，利率的差異導致了資本從資本豐富的國家流向資本短缺的國家。因此，傳統(tǒng)的要素稟賦論既可以解釋國際貿(mào)易，也可以解釋國際投資。
　　1960年，斯蒂芬-海默（s.Hymer）在其博士論文“國內企業(yè)的國際經(jīng)營：對外直接投資研究”中率先對傳統(tǒng)理論提出挑戰(zhàn)。海默認為，國際直接投資是市場不完全性的產(chǎn)物，要建立國際直接投資理論必須摒棄傳統(tǒng)理論的完全競爭假設。海默以市場不完全性作為理論前提，將產(chǎn)業(yè)組織理論中的壟斷原理用于對跨國公司行為的分析，形成了獨樹一幟的壟斷優(yōu)勢理論。
　　1966年，弗農(nóng)（R.Vernon）在《經(jīng)濟學季刊》上發(fā)表“產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易”一文，提出了產(chǎn)品生命周期理論。弗農(nóng)認為，壟斷優(yōu)勢理論還不足以說明企業(yè)在出口、許可證和國外子公司生產(chǎn)之間的選擇，其理論是靜態(tài)的，應該將企業(yè)的壟斷優(yōu)勢和產(chǎn)品生命周期以及區(qū)位因素結合起來，從動態(tài)的角度考察企業(yè)的海外投資行為。
　　1976年，巴克利（P.J.Buckley）和卡森（M.cas－son）在《跨國公司的未來》①一書中提出了一個帶有綜合性的跨國公司理論－－內部化理論。巴克利和卡森認為，以前的有關跨國公司的著作缺乏綜合的理論基礎，特別是沒有考慮企業(yè)除生產(chǎn)以外的許多活動，如研究與開發(fā)、市場購銷、培訓、建立管理班子等，這些都是相互依賴的，并且與中間產(chǎn)品有關。這些中間產(chǎn)品不只是半成品、原材料，較為常見的是結合在專利權、人力資本之中的各種知識。這些中間產(chǎn)品市場的不完全競爭，與最終產(chǎn)品市場的不完全競爭同樣重要。為了尋求利潤最大化，面對中間產(chǎn)品市場不完全性的企業(yè)將力求使這些中間產(chǎn)品在其體系內實行內部轉移。因此，凡是發(fā)生跨國界內部化過程的地方，就會產(chǎn)生跨國企業(yè)。
　　1977年，英國里丁大學教授約翰·鄧寧（J.H.Dunning）發(fā)表了“貿(mào)易、經(jīng)濟活動的區(qū)位和跨國企業(yè)：折衷理論探索”一文，提出了國際生產(chǎn)折衷理論。鄧寧認為，早期的國際直接投資理論是建立在對不同時期和不同國家對外直接投資的實證分析基礎之上的，它們對各自國家特定時期的跨國公司行為具有較強的解釋力，但都不具有普遍意義。鄧寧認為，對外直接投資、對外貿(mào)易以及向國外生產(chǎn)者發(fā)放許可證往往是同一企業(yè)面臨的不同選擇，不應將三者割裂開來，應該建立一種綜合性的理論，以系統(tǒng)地說明跨國公司對外直接投資的動因和條件。鄧寧把自己的理論稱為折衷理論，其意圖是要集百家之長，熔眾說于一爐，建立跨國公司的一般理論。
　　鄧寧把跨國公司擁有的優(yōu)勢分為三個方面的特定優(yōu)勢，用以系統(tǒng)地說明跨國公司對外直接投資的動因和條件，從而把自海默以來的國際直接投資理論以及赫克歇爾一俄林（Heckscher-Ohin）的新古典國際貿(mào)易理論結合成一個統(tǒng)一的分析框架。這三個方面的特定優(yōu)勢是所有權特定優(yōu)勢（Ownership Specific Advantages）、內部化特定優(yōu)勢（Internalization Specific　Advantages）和區(qū)位特定優(yōu)勢（Location Specific Advantages）。這就是所謂的折衷范式（Electric Paradigm）或稱OLI范式（Ownership，Location，Internalization Paradigm）。
　　
　　二、折衷范式面臨的挑戰(zhàn)
　　
　　雖然折衷范式在一定程度上綜合了跨國公司理論的各主要流派，并對跨國公司理論研究的方向產(chǎn)生了重大影響，但折衷范式并不能完全履行如鄧寧所說的跨國公司一般理論的職能。理論上的缺陷和現(xiàn)實中的挑戰(zhàn)，推動著折衷范式向新的方向演進。
　　理論界對折衷范式的批評主要集中在缺乏動態(tài)性和難以實證兩個方面。為了彌補折衷范式缺乏動態(tài)性的缺陷，鄧寧1981年在《解釋國際直接投資中的國家定位：一個動態(tài)或發(fā)展的路徑》③一書中提出了投資發(fā)展水平理論。投資發(fā)展水平理論旨在從動態(tài)角度解釋一國的經(jīng)濟發(fā)展水平與國際直接投資地位的關系。鄧寧采取實證分析的方法，對67個國家1967～1978年間的直接投資流量與經(jīng)濟發(fā)展水平的資料進行分析，結果發(fā)現(xiàn)，一國直接投資的流出量或流人量與該國的經(jīng)濟發(fā)展水平呈現(xiàn)高度相關的關系，他把這種關系稱為投資發(fā)展路徑。雖然投資發(fā)展路徑理論在某種程度上給折衷范式注入了某些動態(tài)的因素，但是這種修正的作用仍然是十分有限的，其原因是這種修正只是從宏觀的層面對三種優(yōu)勢的分布狀況進行了描述，而未能對跨國公司特定優(yōu)勢本身的變化作動態(tài)的分析，它仍然遵從折衷范式的基本邏輯，將跨國公司的特定優(yōu)勢，尤其是所有權優(yōu)勢作為分析跨國公司行為的既定基礎。
　　對折衷范式形成重大沖擊的是跨國公司發(fā)展進程中出現(xiàn)的一些重大變化。這些變化不僅動搖了折衷范式的理論前提，而且揭示了跨國公司理論的未來發(fā)展方向。這些變化集中表現(xiàn)在以下三個方面：
　　
　　1.跨國公司研發(fā)活動的全球化
　　
　　長期以來，跨國公司只將其價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)向外轉移，而將其具有核心競爭優(yōu)勢的R

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