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淺析國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題
[摘要] 本文主要通過(guò)分析《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的相關(guān)條款和比較《2000國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的相關(guān)解釋?zhuān)瑥娘L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念、意義談起，為我國(guó)有關(guān)經(jīng)貿(mào)主體維護(hù)自己的合法正當(dāng)權(quán)益提供參考意見(jiàn)。[關(guān)鍵詞] 國(guó)際貨物貿(mào)易 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)
一、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及其意義
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度中的風(fēng)險(xiǎn)主要是指貨物高溫、水浸、火災(zāi)、嚴(yán)寒、盜竊或查封等非正常情況下發(fā)生的短少、變質(zhì)或滅失等損失。這里的“風(fēng)險(xiǎn)”一般須符合兩個(gè)基本特點(diǎn)：首先，這種損失并不是因?yàn)楹贤环疆?dāng)事人的的違約造成的，也就是說(shuō)任何一方當(dāng)事人對(duì)此損失都無(wú)過(guò)失。其次，這種風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)的，具有不確定性；在商業(yè)貿(mào)易中的正常風(fēng)險(xiǎn)，如貨物行情的漲跌等并不包括在內(nèi)。
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是從何時(shí)起風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始轉(zhuǎn)移。各國(guó)的一般原則是風(fēng)險(xiǎn)在哪一方，就由該方承擔(dān)此種損失。所以，在賣(mài)方把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方之前，如果貨物發(fā)生了意外損失，此損失應(yīng)由賣(mài)方承擔(dān)，即使賣(mài)方已把貨物托運(yùn)交付給買(mǎi)方也不能因此而免去其交付義務(wù)。反之，如果貨物意外損失發(fā)生時(shí)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)由賣(mài)方轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方，則貨物因意外事件造成的損失應(yīng)由買(mǎi)方承擔(dān)，買(mǎi)方不能以此拒絕承擔(dān)其應(yīng)負(fù)的負(fù)款義務(wù)和其他相關(guān)義務(wù)。
可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移密切關(guān)系到合同雙方當(dāng)事人的切身利益，是一個(gè)十分重要的問(wèn)題�！堵�(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》）第四章對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的專(zhuān)門(mén)規(guī)定，以及2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通則2000》)就13種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的相關(guān)規(guī)定也可見(jiàn)其重要性。
二、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間即風(fēng)險(xiǎn)于何時(shí)起從賣(mài)方轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，各國(guó)理論不盡相同。歸納起來(lái)，大概有三種：
1.以合同訂立的時(shí)間為轉(zhuǎn)移時(shí)間，羅馬法和現(xiàn)代的瑞士債務(wù)法典（第185條）都采取這一原則。
2.以所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間為轉(zhuǎn)移時(shí)間，英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法和法國(guó)民法典體現(xiàn)了這一原則。
3.以交貨時(shí)間為轉(zhuǎn)移時(shí)間。美國(guó)、德國(guó)的法律、《公約》、《2000年通則》,以及我國(guó)《合同法》均采用了這一原則，即所有權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)相分離的方法。《公約》第四章對(duì)此做了專(zhuān)門(mén)規(guī)定。
三、國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間的影響
如果雙方當(dāng)事人在買(mǎi)賣(mài)合同中采用了《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》中的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，則風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間應(yīng)按這些貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的規(guī)定來(lái)確定，而不按公約的規(guī)定來(lái)確定。不同的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下，規(guī)定了不用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間。在國(guó)際貿(mào)易中，最常采用的就是FOB、CFR、CIF三種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。根據(jù)《通則2000》的規(guī)定，這三種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下風(fēng)險(xiǎn)都于貨物在裝運(yùn)港越過(guò)船舷時(shí)由賣(mài)方轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方。但如果選擇了CPT或者CIP時(shí)，則風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間為貨交買(mǎi)方的時(shí)間。所以在貿(mào)易買(mǎi)賣(mài)中，合同中要注意貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的正確使用，以規(guī)避己方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。
四、交貨狀態(tài)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響
貨物劃撥合同項(xiàng)下，即物的特定化是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的重要前提。特定化貨物，指物的劃撥，是通過(guò)對(duì)貨物進(jìn)行計(jì)量、包裝、加上標(biāo)記、或以裝運(yùn)單據(jù)、或向買(mǎi)方發(fā)出通知等方式表明貨物已歸于合同項(xiàng)下。在實(shí)踐中，通常情況下賣(mài)方對(duì)非特定物特定化可以采取的辦法有:1.賣(mài)方可以在貨物包裝上打上標(biāo)記,標(biāo)明目的港和收貨人、貨物品名、產(chǎn)地等等；2.在提單上載明買(mǎi)方為收貨人或載明貨物運(yùn)到目的地時(shí)應(yīng)通知某一買(mǎi)方；3.在貨物為散貨，同時(shí)所裝運(yùn)的貨物又是為履行多個(gè)合同，或者賣(mài)方未采取以上兩種辦法的情況下，賣(mài)方就必須向買(mǎi)方發(fā)出一份具體指明貨物情況的發(fā)貨通知。
五、當(dāng)事人違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響
從交貨時(shí)間起，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移于買(mǎi)方，這是國(guó)際慣例的一般規(guī)則。但是假若有違約行為的發(fā)生，則此規(guī)則不適用。所以違約行為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將產(chǎn)生不同的影響和結(jié)果。
1.買(mǎi)方違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移的影響。按照《公約》第六十九條規(guī)定，如果賣(mài)方已按約定的時(shí)間將貨物交給買(mǎi)方處置，而買(mǎi)方?jīng)]有在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)接受貨物，即使他沒(méi)有實(shí)際占有貨物，風(fēng)險(xiǎn)也自貨交他處置時(shí)轉(zhuǎn)移.《2000年通則》也做了相似的規(guī)定，如在CFR術(shù)語(yǔ)條件下，買(mǎi)方一旦有權(quán)決定裝運(yùn)貨物的時(shí)間和目的港，買(mǎi)方必須就此給予賣(mài)方充分通知，若買(mǎi)方未履行此義務(wù)，則風(fēng)險(xiǎn)提前至約定的裝運(yùn)日期或裝運(yùn)期限屆滿(mǎn)之日起轉(zhuǎn)移。
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