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淺析國際貨物買賣中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題
[摘要] 本文主要通過分析《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》關(guān)于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的相關(guān)條款和比較《2000國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的貿(mào)易術(shù)語風(fēng)險轉(zhuǎn)移的相關(guān)解釋，從風(fēng)險轉(zhuǎn)移的概念、意義談起，為我國有關(guān)經(jīng)貿(mào)主體維護(hù)自己的合法正當(dāng)權(quán)益提供參考意見。[關(guān)鍵詞] 國際貨物貿(mào)易 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 國際貿(mào)易術(shù)語
一、風(fēng)險轉(zhuǎn)移及其意義
風(fēng)險轉(zhuǎn)移制度中的風(fēng)險主要是指貨物高溫、水浸、火災(zāi)、嚴(yán)寒、盜竊或查封等非正常情況下發(fā)生的短少、變質(zhì)或滅失等損失。這里的“風(fēng)險”一般須符合兩個基本特點：首先，這種損失并不是因為合同一方當(dāng)事人的的違約造成的，也就是說任何一方當(dāng)事人對此損失都無過失。其次，這種風(fēng)險是當(dāng)事人不可預(yù)見的，具有不確定性；在商業(yè)貿(mào)易中的正常風(fēng)險，如貨物行情的漲跌等并不包括在內(nèi)。
風(fēng)險轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是從何時起風(fēng)險開始轉(zhuǎn)移。各國的一般原則是風(fēng)險在哪一方，就由該方承擔(dān)此種損失。所以，在賣方把風(fēng)險轉(zhuǎn)移給買方之前，如果貨物發(fā)生了意外損失，此損失應(yīng)由賣方承擔(dān)，即使賣方已把貨物托運交付給買方也不能因此而免去其交付義務(wù)。反之，如果貨物意外損失發(fā)生時風(fēng)險已經(jīng)由賣方轉(zhuǎn)移給買方，則貨物因意外事件造成的損失應(yīng)由買方承擔(dān)，買方不能以此拒絕承擔(dān)其應(yīng)負(fù)的負(fù)款義務(wù)和其他相關(guān)義務(wù)。
可見，風(fēng)險轉(zhuǎn)移密切關(guān)系到合同雙方當(dāng)事人的切身利益，是一個十分重要的問題。《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（以下簡稱《公約》）第四章對風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題的專門規(guī)定，以及2000年《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（以下簡稱《通則2000》)就13種貿(mào)易術(shù)語對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的相關(guān)規(guī)定也可見其重要性。
二、風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間
風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間即風(fēng)險于何時起從賣方轉(zhuǎn)移至買方。對于這個問題，各國理論不盡相同。歸納起來，大概有三種：
1.以合同訂立的時間為轉(zhuǎn)移時間，羅馬法和現(xiàn)代的瑞士債務(wù)法典（第185條）都采取這一原則。
2.以所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間為轉(zhuǎn)移時間，英國貨物買賣法和法國民法典體現(xiàn)了這一原則。
3.以交貨時間為轉(zhuǎn)移時間。美國、德國的法律、《公約》、《2000年通則》,以及我國《合同法》均采用了這一原則，即所有權(quán)與風(fēng)險相分離的方法�！豆s》第四章對此做了專門規(guī)定。
三、國際貿(mào)易術(shù)語對風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間的影響
如果雙方當(dāng)事人在買賣合同中采用了《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中的貿(mào)易術(shù)語，則風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間應(yīng)按這些貿(mào)易術(shù)語的規(guī)定來確定，而不按公約的規(guī)定來確定。不同的貿(mào)易術(shù)語下，規(guī)定了不用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間。在國際貿(mào)易中，最常采用的就是FOB、CFR、CIF三種貿(mào)易術(shù)語。根據(jù)《通則2000》的規(guī)定，這三種貿(mào)易術(shù)語下風(fēng)險都于貨物在裝運港越過船舷時由賣方轉(zhuǎn)移到買方。但如果選擇了CPT或者CIP時，則風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間為貨交買方的時間。所以在貿(mào)易買賣中，合同中要注意貿(mào)易術(shù)語的正確使用，以規(guī)避己方的風(fēng)險承擔(dān)。
四、交貨狀態(tài)對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的影響
貨物劃撥合同項下，即物的特定化是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的重要前提。特定化貨物，指物的劃撥，是通過對貨物進(jìn)行計量、包裝、加上標(biāo)記、或以裝運單據(jù)、或向買方發(fā)出通知等方式表明貨物已歸于合同項下。在實踐中，通常情況下賣方對非特定物特定化可以采取的辦法有:1.賣方可以在貨物包裝上打上標(biāo)記,標(biāo)明目的港和收貨人、貨物品名、產(chǎn)地等等；2.在提單上載明買方為收貨人或載明貨物運到目的地時應(yīng)通知某一買方；3.在貨物為散貨，同時所裝運的貨物又是為履行多個合同，或者賣方未采取以上兩種辦法的情況下，賣方就必須向買方發(fā)出一份具體指明貨物情況的發(fā)貨通知。
五、當(dāng)事人違約對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的影響
從交貨時間起，風(fēng)險轉(zhuǎn)移于買方，這是國際慣例的一般規(guī)則。但是假若有違約行為的發(fā)生，則此規(guī)則不適用。所以違約行為對風(fēng)險轉(zhuǎn)移將產(chǎn)生不同的影響和結(jié)果。
1.買方違約對風(fēng)險的轉(zhuǎn)移的影響。按照《公約》第六十九條規(guī)定，如果賣方已按約定的時間將貨物交給買方處置，而買方?jīng)]有在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)接受貨物，即使他沒有實際占有貨物，風(fēng)險也自貨交他處置時轉(zhuǎn)移.《2000年通則》也做了相似的規(guī)定，如在CFR術(shù)語條件下，買方一旦有權(quán)決定裝運貨物的時間和目的港，買方必須就此給予賣方充分通知，若買方未履行此義務(wù)，則風(fēng)險提前至約定的裝運日期或裝運期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移。
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