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金融發(fā)展和貿易結構優(yōu)化
摘 要 貿易結構是一國參與國際分工的國內生產的組織方式，決定獲取貿易利益多寡。我國的貿易結構長期以來以勞動力和資源為貿易主要優(yōu)勢，缺乏在高技術層面上的貿易結構單元和多元化。探討了如何借助于當前我國的局面構建我國中高層次的貿易結構。關鍵詞 金融發(fā)展 貿易結構 高級生產要素 金融效率
近幾年來，我國對外貿易發(fā)展呈現(xiàn)出強勁趨勢，既使國際貿易環(huán)境出現(xiàn)各種不利的事件，我國的對外貿易規(guī)模及貿易上所獲取的利益都出乎預言的料想之外，似乎對外貿易在現(xiàn)的“無約束”發(fā)展超脫了現(xiàn)存貿易的普遍解釋范圍，抑或是否中國所表現(xiàn)出來的貿易現(xiàn)象成為貿易理論界中一個值得探討的新課題。其實則不然，中國的對外貿易在改革的進程中，一直堅持自我為中心的貿易方針，即以自我所擁有的貿易上的比較優(yōu)勢——廉價的勞動力成本為主導，大力開展出口導向型貿易，以此來帶動其他相關產業(yè)的興起。同時以這些新興產業(yè)為依托，更深層次地改良優(yōu)勢產業(yè)，增強產品的國際競爭能力。其次，多年來的貿易成果積累了充盈的資本，為產業(yè)進行結構升級和優(yōu)化提供了資金上的支持。無論是從產品規(guī)模和質量上，都隨著貿易成果擴大而增強，延續(xù)了產品在國際市場上的成本優(yōu)勢，而且也在產品的國際信譽市場上異軍突起，為產品在國際市場上的市場擴充提供了保證。但在這個過程中，我國開放貿易在以勞動力成本為依托的貿易商品延續(xù)了幾十年，固然已取得不菲的經濟效益，從長遠看整體國家貿易商品結構也出現(xiàn)了嚴重傾斜，沒有形成一個立體層次的貿易結構，即在高、中、低貿易層次中沒有形成一個均衡的結構。而高、中層次的貿易商品在信息和為當今經濟發(fā)展動力的局面中，往往成為一個國家經濟持續(xù)發(fā)展的支柱產業(yè)。因此，穩(wěn)妥而快速地推動我國貿易結構優(yōu)化是關乎經濟發(fā)展的重要議題。長期以來，國家金融體系一直在開放的貿易環(huán)境下遵循著計劃經濟時的經營體制，在對國有的金融界進行大幅度的整合之后，我國的金融業(yè)將迎來一個全新的經營市場。本文就是從當前我國金融體系改革中，以金融發(fā)展推動經濟發(fā)展的過程中，討論如何借助于金融層面的經濟發(fā)展力量來優(yōu)化我國對外貿易結構。
1 貿易結構優(yōu)化概述
從貿易理論來分，大致可分為靜態(tài)貿易結構優(yōu)化理論和動態(tài)貿易結構優(yōu)化理論。
靜態(tài)貿易結構優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論：一是以大衛(wèi)·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿易理論。其代表觀點是產品在國際市場上的價格差是國際貿易產生的原因，而導致價格差的原因則歸結于勞動生產率或技術差異；而赫克歇爾-俄林則是從生產要素的價格差異來討論國際貿易起因，進而指出生產要素的豐裕和稀缺程度決定生產要素價格差，從而致使商品的國際價格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿易理論。該理論的構建框架為規(guī)模經濟、產品差異和不完全競爭三大要素上。在不完全競爭的市場條件下，追求產品規(guī)模的經濟效應和產品差異上的消費效應是國際貿易產生的又一動因。新貿易理論是在突破古典貿易理論假設前提下對國際貿易理論的補充。但這兩種理論的出發(fā)點都只強調了現(xiàn)存的資源，是在資源總量恒定不變的前提下對生產要素的最佳配置的理論探討，是一個靜態(tài)過程。
從動態(tài)貿易結構優(yōu)化理論分析：一是動態(tài)比較優(yōu)勢理論。通過專業(yè)化、投資創(chuàng)新等后天因素人為地創(chuàng)造出來，強調的是規(guī)模報酬遞增，不完全競爭，技術創(chuàng)新。該理論的兩大支撐是技術和資本，以技術創(chuàng)新為主要手段，加快產品中生產要素的轉換比率，同時把技術作為比較優(yōu)勢的內生變量，強調“干中學”的經濟效應。通過“干中學”以及技術創(chuàng)新鞏固產品在國際市場上的價格差異，資本的作用在于技術創(chuàng)新和產品生命周期成長和成熟兩個階段，是產品生產在生產要素中的突出因素。因此，在這兩個階段由于技術外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競爭優(yōu)勢理論。波特認為比較優(yōu)勢可以人為地有意識地選擇策略來配置稀缺資源，將比較優(yōu)勢轉化為競爭優(yōu)勢。在波特的競爭理論中，有四個基本的要素：生產要素、需求結構、相關與支撐產業(yè)、的戰(zhàn)略和競爭程度。波特將生產要素細分為基本要素和高級要素�；疽刂傅氖遣恍枰ㄙM太大代價就能得到的要素；高級要素則需要通過長期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來的要素。他認為高級要素最為重要，它們是取得高級國際分工層次的關鍵，一國基本要素的不足可以通過高級要素獲得補償，但是在高級要素上處于劣勢則無法用其他方式有效彌補。競爭優(yōu)勢注重企業(yè)的非價格競爭和創(chuàng)新競爭，關注要素的質量和產品的需求情況，主動地創(chuàng)造比較優(yōu)勢，在改善貿易結構中，高級要素的決定作用越來越明顯。
通過以上分析，我們可以把貿易結構優(yōu)化的過程分為三個階段。第一階段是貿易動力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢來決定，在這個階段貿易結構主要是表現(xiàn)為具有比較優(yōu)勢行業(yè)的貿易發(fā)展。第二階段中推動貿易發(fā)展的動力主要是比較優(yōu)勢的動態(tài)階段，即以規(guī)模經濟效應實現(xiàn)貿易結構優(yōu)化，通過技術外溢和“干中學”效應帶來貿易部門的制度創(chuàng)新，使得比較優(yōu)勢建立在高級要素稟賦的基礎上，從而上升到后天稟賦層次。第三階段，競爭優(yōu)勢成為推動貿易結構優(yōu)化的主要動力，主要體現(xiàn)在三個層次上：技術優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢。此階段以吸收貿易發(fā)展帶來的先進技術，逐漸發(fā)展成為規(guī)模和技術優(yōu)勢為特征。而在這三個階段的進化過程中，生產技術的改進和生產要素的高級化是發(fā)展中國家在優(yōu)化貿易結構上的兩個關鍵。在當今經濟發(fā)展的秉性中，這兩個因素無不與高投入的資本量相關。我國的對外貿易要保持持續(xù)的發(fā)展，就需要結合當前金融發(fā)展的大前提，繼續(xù)保持在自我特有貿易低層次上的優(yōu)勢，同時也要借助于金融促進的力量來構建我國中高層次的貿易體系。
2 金融發(fā)展與經濟增長中的貿易結構優(yōu)化
在世界經濟越來越趨于一體化的時候，一國的對外貿易規(guī)模幾乎可以代表該國參與全球經濟程度的高低。因此經濟增長中貿易結構的取向和相關調整都對經濟增長率和其發(fā)展的持續(xù)性至關重要。2006年，中國成為世界第四大經濟體，外匯儲備第一大國。由此可以看出，中國在多年中的貿易策略無疑是成功的，同時在貿易成果展現(xiàn)的主要方面外匯規(guī)模的龐大也證明了這一點，即中國金融體系是長期滯后于快速增長的貿易發(fā)展勢頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開放的形勢和國內對金融促進貿易發(fā)展不利的雙重壓力下，中國金融的發(fā)展應更有效地對抗外來金融的競爭以及促進國家貿易在結構上的優(yōu)化，為經濟的持續(xù)增長和貿易進程的良性延續(xù)提供恒久的動力推動環(huán)境。
首先，從和增長之間的聯(lián)系來看貿易優(yōu)化的，金融發(fā)展和經濟增長的關系大致可以表述如下：Patrick把金融發(fā)展和經濟增長關系分成兩類，主張金融發(fā)展能促進經濟增長的叫做供給主導，主張金融發(fā)展只是經濟增長對金融服務需求的被動反映稱為需求遵從。無論是供給主導還是需求遵從的觀點，都明確地指出金融發(fā)展水平和經濟增長率之間存在較強的正相關：隨著交易成本理論，信息不對稱理論和內生增長理論成果的引入，打破了新古典增長理論中技術進步是保持經濟增長的唯一因素的觀點，而把金融發(fā)展和技術進步聯(lián)系起來；同時也對金融系統(tǒng)的基本功能在對經濟發(fā)展的路徑中重新界定，并提出了獨特的觀點即通過資本積累和技術進步促進經濟增長（Levine，1997），金融市場通過增加專業(yè)化和技術創(chuàng)新促進經濟增長（Smith，1997）。以上研究表明金融發(fā)展和經濟增長存在顯著正相關，即擁有發(fā)達金融系統(tǒng)的國家經濟增長也較快。筆者在貿易結構優(yōu)化概述中已經得出技術進步和生產要素的高級化是改善一國對外貿易結構的關鍵，而這兩者在經濟中無不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產要素的高級化我們已經指出了是要需要大量長期的資金投入才可以獲得的，而技術與資本的關系在貿易結構優(yōu)化中的關系可以用�？怂沟募夹g進步理論中與資本的聯(lián)系獲得。�？怂箤⒓夹g進步分為中性、勞動節(jié)約型和資本節(jié)約型三種。中性技術進步指的是勞動和資本的生產效率同比例增加，其后果是生產原有產量只需要較少的勞動和資本；勞動節(jié)約型技術進步指的是生產中的資本要素的生產效率的增加大于勞動的生產效率的增加，結果是達到原有的產量可使用較少單位的勞動和資本，但資本/勞動比例上升；資本節(jié)約型技術進步指的是勞動要素的生產效率的增加大于資本的生產效率的增加，導致生產原有產量現(xiàn)在只需要較少的勞動和資本，但此時勞動/資本比例上升。由此可以看出，在以生產要素投入比例來衡量貿易結構時，生產要素的投入比例在貿易結構優(yōu)化過程中，資本投入量在生產中所起的作用是決定性的，尤以資本在生產過程中所發(fā)揮的效率對改變生產要素的投入比例以及貿易結構的高級進程是資本是否起作用的標準。因此，在金融發(fā)展中提高資本在貿易商品生產中的生產效率是替代貿易結構優(yōu)化中有關金融各方面相關問題的一個核要議題。
我國的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經營上的趨同，而金融業(yè)借助于混業(yè)經營的方式來發(fā)展，其本身就是追求在經濟增長中金融效率的提升。金融效率從區(qū)分上可以從金融的生產性效率和目的性效率來看，生產性效率簡單來看就是從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來的收益，目的性效率則是指金融業(yè)因為效率的提升而促進了經濟的增長。而這些內在的關系為對外貿易在金融發(fā)展的推動下，如何借助于金融資本在企業(yè)生產中的運用來通過技術或者是生產要素高級化的實現(xiàn)來優(yōu)化該國的貿易結構提供了。
我國金融的發(fā)展在促進貿易結構優(yōu)化的過程中將通過以下途徑來實現(xiàn)：首先，借助于整體金融業(yè)經營方式的轉變，即可以在混業(yè)經營方式下多渠道地獲得風險資金從而解決中小企業(yè)的融資困境，為企業(yè)在生產轉型過程中提供金融支持；其次，金融發(fā)展中體現(xiàn)出的金融產品功能，可以幫企業(yè)以多樣化方式來應付對外貿易經營中的風險，規(guī)避全球經濟負面作用下的貿易風險，改善企業(yè)對外經營中的貿易環(huán)境，營造企業(yè)以技術運用為主體的貿易氣氛，為企業(yè)進行改良式的貿易運作奠定基礎；第三，可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來的機遇實現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)新。無論是技術引進還是合資生產，都會對這樣一個成熟的貿易大國的相關產業(yè)產生激勵作用，并在此基礎上進行必要的技術創(chuàng)新，從另一方面來增加我國貿易商品的技術標準。而更為重要的是以此形成我國貿易發(fā)展的新格局，為長遠的貿易結構優(yōu)化和貿易利益獲取建立起有生命力的貿易單元；第四，金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產中獲得放大性的效應，而且也為企業(yè)在產品生產過程中提高資本在生產要素中的比例，促使企業(yè)在擴大再生產中為了追求貿易利率而加大對資本的投入量，優(yōu)化國家貿易結構創(chuàng)造基礎；最后，金融發(fā)展對貿易結構良性促進作用反過來又會降低金融系統(tǒng)的風險，尤其在開放的經濟和對外貿易中，兩者在發(fā)展的過程是相互促進的。正如我國多年來貿易成果同樣也為國家的匯率和金融安全提供了保障。
3 結論
金融和對外貿易是一個國家經濟的兩個方面。對外貿易是積聚金融成果的方式，而金融是經濟發(fā)展和對外貿易的保障層面。我國對外貿易的競爭優(yōu)勢要在金融發(fā)展的推動下不僅只能停留在低附加值產品和加工貿易上，還要在高速發(fā)展的高技術和高附加值產品上迎頭趕上。以我國的金融發(fā)展為契機，以技術進步和技術創(chuàng)新為目的，以金融效率提升為方式促進中國對外貿易的結構升級。同時也要注意到金融發(fā)展不利方面，金融發(fā)展過程中的風險同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性，要在兩者的互動過程中關注金融風險的擴散以及給對外貿易行業(yè)帶來的各種風險，積極地防御風險，提高風險防范意識，為貿易結構優(yōu)化提供有利的保障。
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4 陳建國，楊濤.中國對外貿易的金融促進效應分析[J].財貿經濟，2005
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