關(guān)于著作權(quán)許可使用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

　　 　　[論文關(guān)鍵詞]著作權(quán)；許可使用；經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)；經(jīng)濟(jì)背景；商業(yè)價(jià)值 
　　[論文摘要]著作權(quán)許可使用制度是著作權(quán)流轉(zhuǎn)制度的核心，著作權(quán)貿(mào)易應(yīng)當(dāng)以著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可使用和擔(dān)保等財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)制度為其研究方向。對(duì)著作權(quán)許可使用制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、產(chǎn)生發(fā)展的經(jīng)濟(jì)背景及其商業(yè)價(jià)值等基本理論問題的探討，有助于人們加深對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與生俱來的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性的理解和認(rèn)識(shí)。 
　　 
　　對(duì)著作權(quán)許可使用制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)背景及其商業(yè)價(jià)值等基本理論的初步探索具有十分重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐意義。它是開展著作權(quán)經(jīng)濟(jì)利益動(dòng)態(tài)研究的前提，為作品的市場(chǎng)準(zhǔn)入及其大規(guī)模的商業(yè)流通提供了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)視野下的理論支撐和準(zhǔn)備。著作權(quán)制度的正常動(dòng)態(tài)運(yùn)轉(zhuǎn)并不完全取決于經(jīng)濟(jì)因素，它還有其他的諸如哲學(xué)、社會(huì)學(xué)和法理學(xué)的基礎(chǔ)，也有著技術(shù)背景和思想背景等其他決定因素。本文僅著眼于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇進(jìn)行探討。 
　　 
　　一、著作權(quán)許可使用制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)探源 
　　 
　　通常認(rèn)為，只有當(dāng)預(yù)期收益與作品的復(fù)制成本的差額超出或等于其表達(dá)成本時(shí)，作品才得以創(chuàng)作。創(chuàng)作一部作品必然需要耗費(fèi)大量的成本、時(shí)間和精力；作品的上市也需要一定的成本投資，在社會(huì)不給予智力創(chuàng)作以補(bǔ)償?shù)那闆r下，盜版活動(dòng)就會(huì)泛濫、猖獗。盜版既沒有“表達(dá)成本”，也不需要投入開發(fā)者的創(chuàng)造性，但它卻可以以更低的成本復(fù)制并以更低的價(jià)格出售。在這種狀況下，創(chuàng)作者所付出的各項(xiàng)投資將無法收回，作者的創(chuàng)作動(dòng)機(jī)必定會(huì)因此而受損，因而，有必要建立著作權(quán)許可使用制度以便使權(quán)利人獲得長期的、穩(wěn)定的效益。不過，著作權(quán)的保護(hù)水平也不能過高，否則有可能限制作品的傳播，增加不必要的教育、研究和娛樂成本。所以，最理想的著作權(quán)制度應(yīng)該在追求創(chuàng)作者利益最大化與照顧廣泛的社會(huì)公益需要之間求得一種平衡。 
　　在缺乏著作權(quán)保護(hù)的情況下，也有可能會(huì)存在一個(gè)自然的市場(chǎng)機(jī)制為智力創(chuàng)作者提供較充分的報(bào)償。因?yàn)楹芏嘧髡呔哂刑焐�的�?chuàng)作欲望或者在其創(chuàng)作中具有其他方面的優(yōu)勢(shì)，像第一個(gè)將作品推向市場(chǎng)獲得的優(yōu)勢(shì)、較低的復(fù)制成本，在有些情況下這足以使其收回成本。另外，創(chuàng)作者也可以通過一定的技術(shù)手段加以防范。但是，對(duì)大多數(shù)智力產(chǎn)品來說，個(gè)人的控制能力總是十分有限的，并且這種行為極有可能損害社會(huì)利益。在很多情況下，使用者完全可以通過降低復(fù)制成本和不用付出投資來獲取創(chuàng)造者的努力，如此不利于化解開發(fā)智力成果所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，即便處于“避免危險(xiǎn)”以及“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”的考慮，也很有必要通過著作權(quán)許可使用制度授予智力創(chuàng)作者一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)以使其至少能禁止一定的復(fù)制形式，從而令創(chuàng)作者在邊際成本之上收回成本。 
　　作者的壟斷權(quán)允許確立邊際成本以上的價(jià)格，而這一結(jié)果必然導(dǎo)致對(duì)作品傳播的無銷率的限制。這里的邊際成本代表被要求產(chǎn)生作品的單個(gè)的額外的復(fù)制品的資源，假定作品存在的話。作品的有效分配需要至少愿意支付邊際成本的每一個(gè)消費(fèi)者能夠購買作品的復(fù)制品，因?yàn)檫@會(huì)導(dǎo)致社會(huì)盈余，等于消費(fèi)者放置在該作品上的價(jià)格和在生產(chǎn)該作品的社會(huì)成本(如邊際成本)的差額。這與誰實(shí)際獲得該盈余無關(guān)。如果該作品被以每一個(gè)消費(fèi)者放置在作品中的價(jià)值的價(jià)格出賣，作者將獲得盈余；而當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí)，消費(fèi)者獲得盈余；但只要價(jià)格處于這兩個(gè)極端之間的某一點(diǎn)，在每一個(gè)情況下，所有的盈余都會(huì)實(shí)現(xiàn)。價(jià)格等于邊際成本是確保所有的交易發(fā)生盈余的一種方式，而不僅僅是可能的有效率的制度。但是，邊際成本制度是導(dǎo)致有效分配的最簡單的制度，就像其他的制度需要不同的消費(fèi)者使用不同的價(jià)格一樣。所以說，高于邊際成本的價(jià)格會(huì)無效率地限制作品的傳播。 
　　但是，如果許可使用的成本(與許可證相關(guān)的交易成本)變?yōu)榱悖�作品的傳播就不再�?huì)被無效率地限制。這是因?yàn)槿绻麆?chuàng)作作品的作者能夠與后續(xù)的使用者談判而沒有成本，創(chuàng)作者就不會(huì)提出一個(gè)過高的使用費(fèi)要求而使作品的使用者不能夠獲得任何利潤。如果使用者不能夠獲得利潤，他也就不會(huì)再使用該作品，而不使用作者的作品也就不會(huì)再支付任何的許可費(fèi)。對(duì)任何一個(gè)作者而言，他始終具有使其作品盡可能地被廣泛發(fā)行的動(dòng)機(jī)，能夠獲得一些許可費(fèi)總比沒有要好些。所以，實(shí)際情況是：只要有合適機(jī)會(huì)，作品一般都會(huì)被許可使用，但許可的成本要盡可能地壓低。這樣，一方面可以保證許可費(fèi)確定之前提下的作者收益，另一方面也有利于使用者預(yù)留出自己的利潤空間，防止許可費(fèi)的支出過高，最終實(shí)現(xiàn)雙方利益的最大化，也即社會(huì)效益的最大化。 

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